2.1.1.1. Một số khái niệm cơ bản
- Hộ nông dân: Hộ nông dân là các nông hộ thu hoạch các phương tiện sống từ ruộng đất, s dụng chủ yếu lao động gia đình trong sản xuất, luôn nằm trong một hệ thống kinh tế rộng hơn, nhưng về cơ bản được đặc trưng bằng việc tham gia từng phần trong thị trường hoạt động với một trình độ hoàn chỉnh không cao (Frank Ellis & Vũ Trọng Khải dịch, 2006; Đào Thế Tuấn, 2007). Có thể phân loại hộ nông dân theo một số cách như: Theo quy mô hộ (Hộ lớn - hộ nhỏ); Theo hình thức tổ chức kinh doanh (Trang trại – Hộ); Theo mức độ chuyên môn hóa (Hộ thuần nông - Hộ kiêm ngành nghề)…
- Doanh nghiệp: Doanh nghiệp là tổ chức có tên riêng, có tài sản, có trụ sở giao dịch, được đăng ký thành lập theo quy định của pháp luật nhằm mục đ ch kinh doanh (Quốc hội, 2014). Tùy vào điều kiện cụ thể doanh nghiệp có thể được gọi là công ty, doanh nghiệp, siêu thị, nhà hàng… Có thể phân loại doanh nghiệp theo một số cách: Theo quy mô (siêu nhỏ - nhỏ - vừa - lớn); Theo hướng kinh doanh (sản xuất - thương mại - tổng hợp); Theo lĩnh vực kinh doanh (nông nghiệp- công nghiệp-dịch vụ); Theo nghĩa vụ pháp lý (Công ty trách nhiệm hữu hạn - Công ty cổ phần - Doanh nghiệp tư nhân - Doanh nghiệp hợp doanh); Theo sở hữu vốn (Nhà nước - Ngoài nhà nước - Nước ngoài - Liên doanh).
- Kinh doanh nông nghiệp: Theo khái niệm chung về kinh doanh (Bussiness, 2015; Quốc hội, 2014) thì KDNN là một trong ba lĩnh vực kinh doanh nói chung nên đều giống nhau về mục đ ch và quá trình kinh doanh nhưng khác nhau về quy định mã ngành (Quyết định số 27/2018/QĐ-TTg, 2018), dạng sản phẩm (Nghị định 57/2018/NĐ-CP, 2018). Đơn vị KDNN phải có hoạt động chính là sản xuất nông, lâm, diêm nghiệp và thủy sản nên chỉ bao gồm hộ nông dân, HTX và doanh nghiệp nông nghiệp. Các đơn vị khác có thể hoạt động trong lĩnh vực DNN nhưng không được xếp vào danh sách đơn vị KDNN. Từ đó tác giảđưa ra khái niệm như sau:
7
“ inh doanh nông nghiệp là một trong ba lĩnh vực kinh doanh của xã hội gắn với chuẩn bị, sản xuất và bán các sản phẩm nông nghiệp ra thị trường nhằm mục đ ch sinh lời. Đầu vào cho kinh doanh nông nghiệp phải có yếu tố sinh vật sống. Sản phẩm nông nghiệp là kết quả của sản xuất nông, lâm, diêm nghiệp và thủy sản. Các đơn vị kinh doanh nông nghiệp bao gồm hộ nông dân, hợp tác xã, doanh nghiệp nông nghiệp. Các đơn vị kinh doanh nông nghiệp có thể tự kinh doanh hoặc liên kết với các đơn vị khác trong một, một số hoặc toàn bộ quá trình kinh doanh .
2.1.1.2. Liên kết trong kinh doanh nông nghiệp
- Liên kết kinh tế: Theo David (1999) thì liên kết kinh tế chỉ các tình huống khi mà các khu vực khác nhau của một nền kinh tế thường là khu vực công nghiệp và nông nghiệp hoạt động phối hợp với nhau một cách có hiệu quả và phụ thuộc lẫn nhau, là một yếu tố của quá trình phát triển. Trần Văn Hiếu (2005) cho rằng liên kết kinh tế là quá trình xâm nhập, phối hợp với nhau trong SXKD của các chủ thể kinh tế dưới các hình thức tự nguyện nhằm thúc đẩy SXKD theo hướng có lợi nhất trong khuôn khổ luật pháp, thông qua hợp đồng kinh tếđể khai thác tốt các tiềm năng của các chủ thể tham gia liên kết. Liên kết kinh tế có thể tiến hành theo chiều dọc hoặc chiều ngang, trong nội bộ ngành hoặc giữa các ngành, trong một quốc gia hay nhiều quốc gia, trên phạm vi khu vực và quốc tế.
Phạm Thị Minh Nguyệt (2006) đã chỉ rõ liên kết kinh tế là những phương thức hoạt động của hợp tác kinh tế và phát triển ngày càng phong phú, đa dạng theo sự phát triển của hợp tác kinh tế. Tất cả các mối quan hệ kinh tế được hình thành giữa hai hay nhiều đối tác với nhau dựa trên những hợp đồng đã ký kết đều gọi là liên kết kinh tế. Hồ Quế Hậu (2012) cho rằng liên kết kinh tế trong kinh tế thị trường và hội nhập kinh tế là sự chủđộng nhận thức và thực hiện mối liên hệ kinh tế khách quan giữa các chủ thể kinh tế trong nền kinh tế xã hội, nhằm thực hiện mối quan hệ phân công và hợp tác lao động đểđạt tới lợi ích kinh tế xã hội chung. Như vậy có thể hiểu một cách tổng quan: “Liên kết kinh tế là những hình thức phối hợp hoạt động, do các đơn vị kinh tế tự nguyện tiến hành để cùng nhau bàn bạc và đề ra các chủtrương, biện pháp có liên quan đến công việc sản xuất, kinh doanh của mình, nhằm thúc đẩy sản xuất phát triển theo hướng có lợi nhất .
- Liên kết trong kinh doanh nông nghiệp: Cho đến nay chưa có khái niệm về liên kết trong kinh doanh nông nghiệp nhưng dựa trên các khái niệm về kinh doanh nông nghiệp và liên kết kinh tế, liên kết kinh doanh nên tác giả luận án
8
cho rằng: “Liên kết trong kinh doanh nông nghiệp là hình thức hợp tác phối hợp hoạt động giữa các đơn vị kinh doanh nông nghiệp và các đơn vị có liên quan trong quá trình kinh doanh từ cung ứng đầu vào, sản xuất và tiêu thụ nông sản trên thị trường theo quy định của pháp luật nhằm khai thác tốt hơn tiềm năng của mỗi bên theo hướng có lợi nhất cho các bên liên kết và khách hàng .
Các đơn vị tham gia liên kết trong kinh doanh nông nghiệp có thể là Doanh nghiệp, hộ nông dân, nhóm tổ nông dân, hợp tác xã, các tổ chức liên quan khác như khoa học, nhà nước... Cũng vì vậy hiện nay thường nói tới liên kết 4 nhà nhưng tác giả cho rằng cần phân thành 2 loại với bản chất, vai trò khác nhau.
Thứ nhất, liên kết giữa các đơn vị kinh doanh tạo thành sản phẩm dịch vụ cung ứng theo nhu cầu thị trường là liên kết nội bộ giữa các đơn vị kinh doanh trong hệ thống KDNN, là liên kết theo đúng bản chất thị trường, tự nguyện với mục đ ch lợi nhuận. Đây là liên kết quan trọng nhất, quyết đinh nhất trong việc đưa sản phẩm của nông dân đến người tiêu dùng hoặc cơ sở chế biến. Liên kết này thuộc bản chất của kinh tế hợp tác nên luôn tồn tại khi các bên có nhu cầu. Thứ hai, liên kết giữa các đơn vị vị kinh doanh với các bên cung ứng dịch vụứng dịch vụ khoa học kỹ thuật hoặc dịch vụ công là liên kết giữa các đơn vị KDNN với các đơn vị bên ngoài hệ thống kinh doanh nông nghiệp. Các đơn vị dịch vụ công tạo hành lang pháp lý cho các đơn vị kinh doanh nói chung và KDNN nói riêng.
Liên kết này tùy thuộc vào chính sách của từng quốc gia, từng địa phương, không thuộc bản chất của liên kết. Các đơn vị KDNN liên kết với các nhà khoa học chính là tạo ra nhu cầu cho nhà khoa học để nghiên cứu phát triển khoa học công nghệ theo nhu cầu kinh doanh.
Sự khác biệt trên có thể được khẳng định thêm bởi Nghị định 98/2018/NĐ- CP tại Việt Nam. Theo đó, đối tượng hưởng chính sách hợp tác liên kết là các đơn vị KDNN hoặc liên quan tới DNN như hộ nông dân, trang trại, cá nhân kinh doanh, tổ nhóm, doanh nghiệp, HTX. Các đối tượng này có thể tham gia liên kết theo hai mức độ là: Liên kết- thỏa thuận, tự nguyện cùng đầu tư, sản xuất và tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp của mình để nâng cao hiệu quả sản xuất và chất lượng sản phẩm nông nghiệp; và liên kết theo chuỗi giá trị sản phẩm nông nghiệp- liên kết từ cung ứng vật tư, dịch vụ đầu vào, sản xuất, sơ chế hoặc chế biến gắn với tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp. Cụ thể hóa có 7 hình thức liên kết giữa các các đối tượng nhưng chỉ có 1 hình thức là liên kết theo chuỗi còn lại chỉ là liên kết vì chỉ hợp tác từng khâu hoặc một số khâu trong KDNN.
9
2.1.2.3. Phân loại liên kết trong kinh doanh nông nghiệp a. Phân theo hướng liên kết
- Liên kết dọc: Là liên kết được thực hiện theo một trật tự giữa các khâu, các giai đoạn của quá trình kinh doanh theo dòng vận động của sản phẩm từ sản xuất đến khách hàng. Liên kết toàn diện nhất là từ các giai đoạn cung ứng, sản xuất, chế biến, lưu giữ, phân phối hàng hóa, giai đoạn sau là khách hàng của giai đoạn trước, giai đoạn trước lại là đầu vào cho gia đoạn sau từ đó tạo nên chuỗi giá trị của một mặt hàng nên có thể làm giảm đáng kể chi phí vận chuyển, chi phí cho khâu trung gian (Lê Văn Lương, 2008). Hộ nông dân liên kết dọc với doanh nghiệp theo các chuỗi đưa sản phẩm nông nghiệpđến thị trường lương thực thực phẩm hoặc nguyên liệu nông nghiệp cho chế biến.
-Liên kết ngang: Các đơn vịđộc lập nhưng có mối quan hệ với nhau thông qua một bộ máy kiểm soát chung nhằm cùng nhau hoàn thành một công đoạn, một khâu trong quá trình tạo nên sản phẩm hàng hóa cuối cùng. Mỗi đơn vị có sản phẩm hoặc dịch vụ riêng liên kết lại để nâng cao khả năng cạnh tranh cho từng thành viên nhờ phát huy lợi ích quy mô của tổ chức ví dụcác đơn vị liên kết để cùng mua chung phân bón. Liên kết ngang hình thành những tổ chức như HTX, liên minh, hiệp hội, tổ nhóm... Với hình thức liên kết này, ngành nông nghiệp có thể hạn chế được sự ép cấp, ép giá nông sản của các cơ sở chế biến nhờ sự làm chủ thịtrường nông sản (Phạm Thị Minh Nguyệt, 2006).
- Liên kết hỗn hợp: Hình thức này kết hợp cả hai loại trên. Hình thức này xuất hiện trong quá trình phát triển và hội nhập khi mối quan hệ giữa các hộ, cơ sở và DN sản xuất kinh doanh là sựđan xen giữa hợp tác và cạnh tranh. Một mặt các đơn vị liên kết ngang với nhau theo nhóm, tổ, HTX... để nâng cao khả năng cạnh tranh cho từng thành viên, hạn chế tình trạng ép cấp, ép giá. Mặt khác các nhóm, tổ hay HTX đó lại liên kết dọc với các DN chế biến hoặc cung cấp sản phẩm cho các tác nhân tiếp theo của quá trình SX kinh doanh (Prowse, 2012).
b. Phân theo tác nhân tham gia liên kết
Các tác nhân tham gia liên kết trong kinh doanh nông nghiệp bao gồm hộ nông dân; doanh nghiệp sản xuất, cung ứng, chế biến; bán buôn; bán l ; thương lái; thu gom...Theo tác nhân có thể phân thành nhiều loại khác nhau (Đỗ Quang Giám & Trần Hữu Cường, 2014): Nông dân với thương lái; Nông dân với người thu gom; Nông dân với một hộ trang trại hạt nhân; Nông dân với nhau; Nông dân
10
với bán l ; Nông dân với hợp tác xã; Nông dân với nhà chế biến nông sản; Nông dân với nhà xuất khẩu…
hó khăn nhất trong liên kết của hộ nông dân với các tác nhân là trong khâu tiêu thụ sản phẩm. Theo Andrew (2007), các hình thức liên kết giữa nông dân và các tác nhân khác có thể chia thành các loại như sau:
- Liên kết giữa hộ nông dân với người thu gom nông sản: Người thu gom nông sản có mối quan hệ truyền thống với hộ nông dân, họ có thể mua sản phẩm của hộ nông dân ở chợ địa phương hay ngay tại hộ nông dân. Nếu mua ở chợ thì có thể mua được khối lượng lớn và giảm chi phí vận chuyển vì có nhiều hộ bán.
Nếu mua tại hộ thì chi phí vận chuyển lớn hơn, khối lượng thu mua t hơn... Nếu nông dân cùng tập trung sản phẩm tại một điểm bán thì chi phí vận chuyển sẽ giảm. Người thu gom và hộ nông dân có thể hình thành các mối liên kết trong quá trình tiêu thụ sản phẩm nên các hộthường muốn bán cho người quen và tin tưởng. Giữa hai bên cũng có thể có những cam kết nhất định về khối lượng, chất lượng, giá cả sản phẩm trao đổi, ứng trước vật tư, tiền vốn...
- Liên kết giữa hộ nông dân với người bán l nông sản: Những DN lớn thường không muốn thu mua nông sản của từng hộ vì chi phí giao dịch tốn kém với khối lượng thu mua nhỏ l . Thay vào đó, những người bán l ở địa phương có thể mua trực tiếp của hộ bằng liên kết với một số hộ nông dân. Hình thức liên kết này chỉ giúp tiêu thụ khối lượng sản phẩm nhỏ của một số hộ nông dân. Giá mua bán thường biến động theo giá cả sản phẩm trên thị trường và thỏa thuận giữa hai bên, người bán l cũng có thểứng tiền trả chậm cho hộ nông dân.
- Liên kết giữa hộ nông dân với các doanh nghiệp: Đây là hình thức liên kết mang bản chất kinh tế - chính trị - xã hội rất sâu sắc. Về mặt kinh tế, đó là mối quan hệ liên kết giữa công nghiệp với nông nghiệp, là hai khâu nối tiếp nhau trong quá trình sản xuất và chế biến nông sản phẩm. Về mặt chính trị, liên kết kinh tế giữa DN chế biến với nông dân lại là cơ sở vật chất của mối quan hệ liên minh công nhân với nông dân. Về mặt xã hội, đó là một trong những cơ sở nền tảng của mối quan hệ giữa nông thôn với thành thị. Liên kết kinh tế giữa DN chế biến với nông dân là một trong nhiều mối quan hệtrao đổi kinh tế hàng hóa giữa nông thôn với thành thị, tạo cơ sở để quan hệ thành thị, nông thôn phát triển ra nhiều lĩnh vực khác như trao đổi tín dụng, tiền tệ, giao thông, thông tin liên lạc…
11
Các DN chế biến nông sản thường cần khối lượng nguyên liệu đầu vào lớn để chế biến sản phẩm nên các DN có thể ký kết hợp đồng thu mua nông sản trực tiếp với hộ nông dân hoặc thông qua đại diện của hộnông dân, thông qua người thu gom, hoặc thông qua HTX. DN chế biến có thể chỉ thu mua nông sản của hộ theo giá thỏa thuận, có thể cả thu mua và đầu tư vật tư, tiền vốn, trợ giúp kỹ thuật... cho hộ còn hộ sẽ phải cam kết bán khối lượng sản phẩm nhất định cho DN với giá cả thỏa thuận. Ưu điểm của hình thức liên kết này là hộ nông dân có thể bán sản phẩm với khối lượng lớn, giá cảổn định, được hỗ trợ trong quá trình sản xuất, còn DN chế biến có thể chủđộng được khối lượng nguyên liệu đầu vào.
Tuy nhiên trong nhiều trường hợp khi giá cả sản phẩm trên thịtrường cao thì một số hộ nông dân bán sản phẩm ra thị trường chứ không bán cho DN, khi giá cả xuống thấp thì DN lại có xu hướng ép giá đối với các hộ nông dân thông qua yêu cầu về chất lượng sản phẩm...
- Liên kết trực tiếp giữa hộ nông dân và người tiêu dùng nông sản: Đây là hình thức liên kết tiêu thụ sản phẩm dựa trên sựtin tưởng về chất lượng và giá cả sản phẩm. Hộ nông dân cam kết bán sản phẩm đảm bảo chất lượng, an toàn vệ sinh thực phẩm còn người tiêu dùng sẽ thỏa thuận về khối lượng và giá cả sản phẩm. Hình thức liên kết này chỉ giúp hộ nông dân tiêu thụ sản phẩm với khối lượng nhỏ. Đây là hình thức liên kết thường xuất hiện khi người tiêu dùng không tin tưởng vào chất lượng sản phẩm được bán trên thị trường.
-Liên kết giữa các tác nhân trong từng nhóm tác nhân: Hộ nông dân - Hộ nông dân, Doanh nghiệp - Doanh nghiệp, HTX - HTX, thu gom - Thu gom. Đây cũng là một kiểu hình liên kết ngang.
c. Phân theo tổ chức liên kết
Tổ chức liên kết là sự kết hợp những chủ thể kinh tế tham gia vào liên kết.
Nó chỉ ra “người chơi trong thể chế liên kết và mối quan hệ giữa họ. Theo Charles & Anddrew (2001) thì có thể chia thành 5 hình thức tổ chức liên kết là:
- Hình thức tập trung trực tiếp: Đây là hình thức cơ bản, điển hình, chặt chẽ nhất trong các hình thức tổ chức nông nghiệp theo hợp đồng. Theo đó, doanh nghiệp trực tiếp ký kết hợp đồng với từng hộ nông dân không qua bất kỳ trung gian nào, nhằm giảm chi phí giao dịch, ổn định nguồn cung cấp nguyên liệu, tăng khảnăng quản lý kỹ thuật sản xuất và chất lượng sản phẩm. Thách thức của nó là doanh nghiệp phải đối diện trực tiếp với nhiều hộ nhỏ nên chi phí quản lý vùng
12
nguyên liệu cao, trách nhiệm xã hội lớn, thương thảo hợp đồng với hộ nông dân khó thực thi nên thiên vềáp đặt một chiều, doanh nghiệp cũng thường thiếu hiểu biết về phong tục, tập quán địa phương, tiêu cực và hành vi cơ hội của hàng trăm cán bộ nông vụ hoạt động độc lập.
- Hình thức đa chủ thể: Loại liên kết này bao gồm nhiều chủ thể tham gia như nhà nước, nhà khoa học, doanh nghiệp, HTX, hộ nông dân. Đặc điểm của hình thức này là các chủ thể có trách nhiệm và vai trò khác nhau. Trong đó, doanh nghiệp là người quyết định việc tiêu thụ sản phẩm của nông dân vì họ biết được thị trường cần gì để đặt hàng cho nông dân sản xuất. Doanh nghiệp cũng ch nh là người đặt hàng cho các nhà khoa học, kết nối với ngân hàng, cung cấp các dịch vụ cho mình để hỗ trợ các điều kiện sản xuất cho nông dân. Vai trò của Nhà nước là x lý các tranh chấp giữa các bên ký kết hợp đồng, quy hoạch vùng sản xuất, đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng, giải quyết những vấn đề khó khăn nảy sinh do thị trường, thiên tai gây ra và vận động, giáo dục, tuyên truyền nâng cao nhận thức, kỹnăng cho các bên tham gia sản xuất theo hợp đồng. Ở Việt Nam, hình thức đa chủ thể chính là mô hình liên kết 4 nhà. Trong hình thức đa chủ thể vai trò của doanh nghiệp và nông dân là quan trọng nhất. Thách thức lớn nhất của hình thức này là sự phức tạp trong việc phối hợp hành động và khó có khả năng duy trì lâu dài của liên kết.
- Hình thức hạt nhân trung tâm (Trang trại hạt nhân): Hình thức này tương tự hình thức tập trung nhưng bên mua sản phẩm là doanh nghiệp nắm quyền sở hữu đất đai, chuồng trại, vườn cây. Bên bán sản phẩm là nông dân chỉ thực hiện hoạt động sản xuất tạo ra sản phẩm và bán lại sản phẩm cho doanh nghiệp. Hình thức liên kết trong trường hợp này thường dưới dạng gia công sản phẩm, hoặc hợp tác kinh doanh phân chia sản phẩm hoặc khoán sản phẩm cho hộ gia đình.
Thách thức của hình thức này là bị giới hạn qui mô thực hiện bởi đất đai và phạm vi vùng lân cận. Ở Việt Nam hình thức hạt nhân trung tâm thường thể hiện dưới hình thức nông, lâm trường giao khoán cho nông lâm trường viên của mình thay cho phương thức quản lý tập trung trước đây. Đó ch nh là các trang trại gia đình được tái lập trong lòng các doanh nghiệp nông nghiệp lớn, về bản chất, chính là trang trại dự phần (affiliated farm) hay công ty dự phần (affiliated company) trong nông nghiệp.
- Hình thức liên kết qua trung gian: Đây là hình thức doanh nghiệp ký hợp đồng mua sản phẩm của nông dân thông qua các đầu mối trung gian như HTX, tổ