1.3 HIỆU QUẢ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN .1 Khái niệm hiệu quả nghiệp vụ môi giới chứng khoán
1.3.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến sự phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán
1.3.3.1 Nhân tố chủ quan Đội ngũ nhân viên môi giới:
Nhân tố quan trọng hang đầu cho sự phát triển nghiệp vụ môi giới tại CTCK đó chính là đội ngũ môi giới viên. Bởi vì đây là những người “bán hàng trực tiếp”, thành công của họ cũng chính là thành công của Công ty.
Mục tiêu cả các Công ty chứng khoán là làm sao chiếm được long tin của khách hang, thu hút được ngày càng nhiều nhà đầu tư và được họ ủy thác tài sản để quản lý. Hiện nay các CTCK luôn phải cạnh tranh gay gắt để thu hút khách hang và thoả mãn tối đa nhu cầu của họ. Muốn vậy nhân viên môi giới phải thường xuyên cập nhật thông tin thị trường, nắm bắt được những biến động giá trong hiện tại và dự đoán giá chứng khoán trong tương lai. Nhà môi giới phải không ngừng nâng cao nghiệp vụ, thuần thục các kỹ năng cần thiết của một nhà môi giới. Bên cạnh đó họ phải luôn luôn giữ vững đạo đức nghề nghiệp. Đây là yếu tố quan trọng để tạo lập và duy trì niềm tin của khách hàng. Tuy không chiu trách nhiệm với những rủi ro của khách hang nhưng nhà môi giới luôn phải hành động như cho chính mình, luôn kỳ vọng sẽ mang lại cho khách hang mức lợi nhuận cao nhất.
Uy tín của Công ty chứng khoán
Uy tín là điều kiện quyết định cho sự thành công trong kinh doanh của bất kỳ Công ty nào. Đặc biệt trong lĩnh vực chứng khoán thì uy tín có ý nghĩa quan trọng hơn nữa. Khi có nhu cầu đầu tư vào chứng khoán nhất là đối với đại đa số khách hang chưa đủ kinh nghiệmvà kiến thức chuyên sâu về chứng khoán, họ luôn mong muốn tìm được nhà môi giới có đủ uy tín để tư vấn hoặc thay mặt cho họ lựa chọn, tư vấn để họ ra quyết định đầu tư đảm bảo an toàn và hiệu quả nhất.
Cơ sở vật chất và trình độ công nghệ thông tin
Cơ sở vật chất hiện đại giúp Công ty có thể tiếp cận và xử lý nhanh chính xác các lệnh của khách hang. Điều này có ý nghĩa quan trọng trong hoạt động của CTCK. Cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại là một nhân tố củng cố niềm tin của nhà đầu tư bởi vì như thế hà đầu tư mới tin tưởng rằng lệnh của mình sẽ được thực hiện nhanh chóng kịp thời. Điều này sẽ giúp cho nhân viên môi giới có đủ điều kiện để tiếp cận các thông tin mới nhất để thực hiện tư
vấn cho khách hàng và cung cấp các dịch vụ tai chính khác phục vụ yêu cầu của khách hàng.
Cơ sở vật chất kỹ thuật của CTCK bao gồm hệ thống các sàn giao dịch tập chung, hệ thống bảng điện tử, máy chiếu, trang web và hệ thống nhập lệnh.
Chiến lược kinh doanh của Công ty
Chiến lược kinh doanh của Công ty cũng là một phần quan trọng ảnh hưởng không nhỏ tới hiệu quả hoạt động môi giới của Công ty. Mục tiêu kinh doanh của Công ty đề ra có sát với thực tế khả năng của Công ty hay không?
Nếu mục tiêu đặt ra quá xa, không sát với thực tế thì hiệu quả mà Công ty mong muốn đạt được là rất khó. Đặc biệt là với hoạt động môi giới chứng khoán. Mặt khác, chiến lược kinh doanh của Công ty là chiến lược tổng thể, trong chiến lược của mình Công ty phải chú trọng đến hoạt động môi giới hoặc chưa đặt mối quan hệ giữa hoạt động môi giới và hoạt động khác trong mối tương hỗ thì hiệu quả hoạt động môi giới sẽ chưa cao. Đồng thời cách thức thực hiện các chiến lược khác nhau thì sẽ đạt được kết quả khác nhau.
1.3.3.2 Nhân tố khách quan
Trình độ phát triển của nền kinh tế:
Trình độ phát triẻn của nền kinh tế là cơ sở cho mọi sự phát triển của một quốc gia, là cơ sở quan trọng cho sự phát triển của các CTCK nói chung và hoạt động môi giới chứng khoán nói riêng.
Nền kinh tế phát triển sẽ tạo nhiều việc làm mới, giảm tình trạng thất nghiệp, tăng thu nhập cho dân cư. Do thu nhập tăng dẫn tới tiết kiệm tăng, lượng tiền nhà rỗi này được chuyển vào thị trường chứng khoán, góp phần thúc đẩy thị trường phát triển.
Sự ổn định và tăng trưởng ổn định của nề kinh tế làm giảm rủi ro và tăng hiệu quả của hoạt động đầu tư. Điều này làm tăng tính hấp dẫn của thị
trường trong nước và thu hút đầu tư nước ngoài. Đồng thời nhu cầu đầu tư nước ngoài của nhà đầu tư và doanh nghiệp trong nước cũng tăng theo.
Môi trường kinh tế chính trị ổn định là yếu tố thuận lợi cho các hoạt động kinh tế phát triển, đặc biệt là sự phát triển của thị trường vốn. Thị trường chứng khoán được hình thành và phát triển sẽ kéo theo một loạt các hoạt động, trong đó có hoạt động môi giới.
Sự phát triển của thị trường chứng khoán
Công ty chứng khoán nói chung và hoạt động môi giới chứng khoán không thể tồn tại nếu thiếu thị trường chứng khoán. Sự phát triển của thị trường chứng khoán.Sự phát triển của thị trường chứng khoán là sự phát triển cả cung và cầu chứng khoán, các thành viên tham gia vào thị trường và sự phát triển của các trung gian tài chính và các hoạt động khác.
Thị trường tài chính phát triển ở là tiền đề để môi giới chứng khoán đảm nhận tốt chức năng cung cấp các dịch vụ và tài sản tài chính.
Thị trường chứng khoán phát triển cùng với hệ thống công bố thông tin, hệ thống công bố thông tin cung cấp cho các nhà đầu tư đầy đủ và chính xác liên quan đến chứng khoán, tăng độ tin cậy cho thị trường và giải quyết vấn đề thông tin không cân xứng. Tạo niềm tin cho nhà đầu tư.
Điều kiện pháp lý
Điều kiện pháp lý có ảnh hưởng lớn đến sự phát triển của TTCK và nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Một hệ thống pháp lý có tính chất khuyến khích về tổ chức, hoạt động của Công ty sẽ góp phần tạo lập, ổn định hoạt động của nó. Đồng thời, việc kiểm soát hoạt động sẽ làm tăng long tin của công chúng đầu tư. Ngược lại, sự phức tạp và thiếu hoàn thiện của hệ thống pháp luật sẽ cản trở sự phát triển của CTCK và theo đó, nghiệp vụ môi giới cũng không thể nâng cao.
Kiến thức công chúng đầu tư
Trong giai đoạn đầu thị trường mới phát triển, các nhà đầu tư chưa có sự chuẩn bị tốt về kiến thức đầu tư rất dễ bị thua lỗ trên thị trường, đồng thời nếu nhà đầu tư được trang bị đầy đủ kiến thức và kinh nghiệm kinh doanh có hiệu quả cao. Bên cạnh đó, khi nhà đầu tư được trang bị đầy đủ kiến thức, họ sẽ tránh tình trạng đầu tư thụ động, đầu tư theo kiểu “bầy đàn”.
Cạnh tranh giữa các Công ty
Cạnh tranh vừa là yếu tố tích cực thúc đẩy hoạt động của Công ty, thúc đẩy sự phát triển của thị trường tài chính, chứng khoán vừa là yếu tố làm cho các CTCK giảm chi phí nâng cao chất lượng dịch vụ. Tuy nhiên, không phải CTCK nào cũng có khả năng nâng cao chất lượng dịch vụ, giảm chi phí khi cạnh tranh. Trong thị trường cạnh tranh, CTCK nào không cải tiến chất lượng dịch vụ sẽ có nguy cơ mất khách. Do vậy Công ty luôn phải đối mặt với cạnh tranh, sẵn sang đối mặt với sự cạnh tranh từ các Công ty khác.
Dự trên cơ sở nghiên cứu về lý thuyết hoạt động môi giới chứng khoán ở trên, chương hai của bài chuyên đề tập trung tìm hiểu và đánh giá về hoạt động môi giới trong thực tiễn của Công ty TNHH Chứng khoán NHNO&
PTNT VN để thấy đượcthực trạng hoạt động môi giới của Công ty.
CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI