1. Phí lưu ký chứng khốn
a. Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ 0,5 đồng/cổ phiếu, chứng chỉ quỹ/tháng
b. Trái phiếu 0,2 đồng/trái phiếu/tháng
2. Phí chuyển khoản chứng khốn
Phí chuyển khoản phát sinh để thực hiện thanh toán bù trừ (lệnh bán chứng khoán)
0,5 đồng/chứng khoán/1 lần chuyển khoản/1 mã (tối đa không quá 500.000 đồng/1 lần/1 mã chứng khoán)
Đối tượng khách hàng áp dụng: Khách hàng trong nước và ngồi nước
• Tổ chức: thu theo Mức thu trên đây
• Cá nhân: chỉ thu khi Tổng (Phí lưu ký chứng khốn + Phí chuyển khoản chứng khốn) của khách hàng trong tháng ≥ 100.000 VNĐ • Các mức phí trên của ocs thu theo quy định của trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam.OCS khơng thu thêm bất kỳ khoản phí nào khác của khách hàng
e.Chi phí cho hoạt động mơi giới
Năm tài chính Chi phí mơi hoạt động MG
2009 1.279.785.790
2010 5.918.018.932
2011 2.074.832.460
Trong giai đoạn đi xuống của thị trường thì hoạt động mơi giới của cơng ty cũng gặp khơng ít khó khăn.Khoản chi phí cho hoạt động mơi giới năm 2011 giảm đáng kể so với năm 2010, điều này chứng tỏ công ty đang cắt giảm
hoạt động mơi giới.Đứng trước khó khăn, thách thức của thị trường địi hỏi cơng ty phải chú trọng phát triển nội lực như công nghệ,nâng cao chất lựơng dịch vụ,tăng số lượng khách hàng kèm theo đó là việc đào tạo nâng cao chất lượng đội ngũ nhân viên.
2.3 Đánh giá thực trạng hoạt động môi giới của CTCK Đại Dương
2.3.1 Đánh giá về kết quả đạt được của công ty
Qua hơn 6 năm hoạt động OCS đã mang lại rất nhiều lợi ích cho khách hàng trong nước cũng như nước ngoài,với đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp OCS đã mang đến cho khách hàng niềm tin và sự thỏa mãn từ khâu mở tài khoản cho khách hàng, đến các khâu tiếp theo như nhận lệnh của khách hàng, thực hiện lệnh, xác nhận kết quả khớp lệnh, thanh toán… và các dịch vụ hỗ trợ đầu tư khác như cầm cố chứng khốn, ứng trước tiền bán, thơng tin
Và chính điều đó đã làm cho số lượng tài khoản khách hàng trong nước mở tại công ty ngày một tăng lên cụ thể là số lượng tài khoản khách hàng mở tại công ty năm 2011 là 3100 tài khoản tăng 13.8%so với năm 2010 và tăng 828.4% so với năm 2007.
Nhìn vào doanh thu hoạt động mơi giới cho thấy năm 2011 là một năm khó khăn đối với tồn doanh nghiệp cũng như với riêng bộ phận môi giới cụ thể là doanh thu của hoạt động môi giới năm 2011 là 6,162,374,372 chỉ chiếm 3.95% trong khi doanh thu môi giới năm 2010 là 16,426,897,996 .Thị phần mơi giới chỉ chiếm 0.5% tồn thị trường.Một phần của sự sụt giảm này là do sự suy thoái của nền kinh tế làm cho thị trường chứng khốn đi xuống.Nhưng dù vậy thì OCS vẫn nằm trong số những cơng ty có thị phần lớn trên TTCK Việt Nam
Hạn chế:
Thứ nhất, doanh số từ hoạt động môi giới năm 2011 thấp thể hiện ở
doanh thu và doanh số giao dịch cịn thấp. Doanh thu từ hoạt động mơi giới khoảng 6,162,374,372 những con số này chưa phản ánh hết được tiềm lực của cơng ty. Bên cạnh đó, chủ yếu nguồn doanh thu của hoạt động mơi giới là từ phí nhưng quy mơ hoạt động giảm đáng kể so với năm 2010,điều này có thể là do sự suy giảm của thị trường, tài khoản tại OCS một phần nhiều là từ các nhà đầu tư nhỏ lẻ nên khi thị trường có những biến động thì doanh thu cũng bị ảnh hưởng theo tâm lý của họ. Bên cạnh đó, chi phí cho các hoạt động hỗ trợ hoạt động mơi giới lại cao mà chưa đem lại nhiều hiệu quả.
Thứ hai, các sản phẩm và dịch vụ mà hoạt động mơi giới của CTCK Đại
Dương cung cấp cịn đơn điệu và chưa được khách hàng hài lòng ở một số khâu như tư vấn đầu tư, kinh nghiệm đầu tư. Ngoài các sản phẩm như các CTCK khác cũng cung cấp thì cơng ty khơng có thêm sản phẩm đặc trưng nào để sử dụng làm mặt mạnh của mình. Do đó, việc cạnh tranh thị phần mơi giới của cơng ty với các CTCK khác trong tình hình thị trường hiện nay là vơ cùng khó khăn.
Thứ ba, khả năng tích hợp dịch vụ của hoạt động mơi giới cịn thấp. Đó là
do các sản phẩm và dịch vụ của hoạt động môi giới chưa được chuyên sâu và chưa có tầm bao quát nên khả năng phối hợp với nhau một cách nhịp nhàng để đem lại hiệu quả cao nhất.
Nguyên nhân:
o Nguyên nhân chủ quan:
-Với nhu cầu phát triển của thị trường ngày càng cao, các CTCK khơng ngừng thay đổi về chính sách đối với cán bộ trong cơng ty mình nhằm (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
giữ chân người tài thì chính sách cán bộ của CTCK Đại Dương cịn nhiều hạn chế. Công việc mà bộ phận mơi giới đảm nhiệm rất nhiều và địi hỏi tính chuyên nghiệp cao nhưng cơng ty lại chưa có những chính sách lương, thưởng hợp lý để tạo ra sự cạnh tranh trong công việc nhằm đưa lại hiệu quả cao nhất
- Bên cạnh đó, năng lực cán bộ thấp, chưa có nhiều người có chun mơn thực sự cao để tạo ra bước đột phá cho công ty trong các hoạt động, đặc biệt là phịng mơi giới. Các cán bộ trong bộ phận môi giới chưa hoạt động đúng với năng lực của mình và cịn dư thừa q nhiều thời gian rảnh rỗi mà không sử dụng vào công việc chuyên môn.
- Chất lượng các hoạt động khác hỗ trợ cho hoạt động môi giới như phân tích tài chính doanh nghiệp, hoạt động quảng cáo tiếp thị… của cơng ty chưa cao nên chưa có sự phối hợp nhịp nhàng với nhau để đem lại cho hoạt động môi giới chất lượng cao nhất.
o Nguyên nhân khách quan:
- Sự suy thoái của nền kinh tế thế giới xuất phát từ sự khủng khoản nợ cơng Châu Âu kèm theo đó là sự biến động của giá vàng dã ảnh hưởng rất lớn đến thị trường chứng khoán trên thế giới cũng như ở Việt Nam,các doanh nghiệp trong nước làm ăn thua lỗ,lãi suất cho vay của ngân hàng lại quá cao khiến cho các mã cổ phiếu đi xuống.Năm 2011 đã chứng kiến sự suy thối của thị trường chứng khốn Việt Nam,nhiều cơng ty chứng khốn phá sản,nhiều cơng ty phải bỏ nghiệp vu môi giới.
- Sự cạnh tranh của các CTCK trên thị trường về nhân sự, về thị phần là rất khốc liệt. Các nhà đầu tư dần dần rời bỏ thị trường để đầu tư vào các nghành khác hay gửi ngân hàng để thu lợi đac làm cho nguồn vốn đầu tư vào chứng khoán giảm mạnh,thanh khoản giảm sút
Có thể nói, hoạt động mơi giới của CTCK Đại Dương cịn có một số