1.3. Quy định về thỏa thuận trọng tài trong pháp luật Anh, Hoa Kỳ và Luật
1.3.1. Thỏa thuận trọng tài trong Luật mẫu UNCITRAL
UNCITRAL là một ủy ban của Liên Hợp quốc về thương mại quốc tế, là cơ quan chịu trách nhiệm thực hiện Chương trình của Liên Hợp quốc về hài hịa hóa và hiện đại hóa luật thương mại quốc tế. Các quốc gia thành viên cũng như các quốc gia không phải là thành viên của UNCITRAL tiến hành họp hàng năm nếu muốn, mỗi lần họp kéo dài khoảng 3 tuần, để thông qua các văn bản, văn kiện quốc tế và xác định chương trình làm việc trong lĩnh vực luật thương mại quốc tế. Chương trình làm việc này sau đó được thực hiện trong khn khổ nhóm cơng tác được lập ra vì mục đích đó. Nhóm cơng tác này họp một năm 2 lần, các thành viên của nhóm là các chuyên gia do Chính phủ các nước cử. UNCITRAL được thành lập vào năm 1965, bằng một Nghị quyết của Đại hội đồng Liên Hợp quốc. Đại hội đồng cho rằng cần thiết phải tạo ra các điều kiện thuận lợi cho việc phát triển thương mại quốc tế vì lợi ích của các dân tộc. Đại hội đồng tin rằng những sự khác biệt trong luật pháp của các quốc gia cản trở sự phát triển của thương mại thế giới và do vậy, Đại hội đồng đã xác định rằng Liên hiệp Quốc cần phải hoạt động tích cực hơn để giảm bớt hoặc xóa bỏ các trở ngại pháp lý tạo nên rào cản đối với thương mại quốc tế. Các văn bản pháp lý của UNCITRAL được soạn thảo trong khuôn khổ các cuộc đàm phán quốc tế tại đó, tất cả các nước khơng phân biệt truyền thống pháp lý và trình độ phát triển, được tham gia một cách bình đẳng. Các văn bản của UNCITRAL như Luật mẫu về trọng tài, được soạn bằng các ngôn ngữ: Anh, Pháp,
Trung Quốc, Ả Rập, Tây Ban Nha, Nga. Ngoài ra, tham gia vào các cuộc họp của
UNCITRAL cịn có các tổ chức liên chính phủ và phi chính phủ và nhiều trung tâm
trọng tài.35
Các lĩnh vực hoạt động của UNCITRAL, trong đó có soạn thảo văn bản, bao gồm giải quyết tranh chấp, trọng tài, hòa giải, thực tiễn về hợp đồng thương mại quốc tế, vận chuyển, khả năng thanh toán, thương mại điện tử, thanh toán quốc tế, hoạt động bảo lãnh, hợp đồng cơng chính, thương mại điện tử, mua bán hàng hóa. Luật trọng tài mẫu của UNCITRAL cho tới nay được hơn 80 quốc gia thông qua. Mục đích của Luật mẫu là hài hịa hóa pháp luật của các quốc gia về trọng tài. Luật mẫu này được thông qua (vào năm 1985) để khắc phục những sự khác biệt rất lớn trong luật pháp quốc gia về trọng tài, khẳng định sự cần thiết phải cải thiện và hài hịa hóa pháp luật quốc gia khi chúng ta nhận thấy rằng pháp luật quốc gia thường khơng thích hợp với lĩnh vực trọng tài thương mại quốc tế, và pháp luật quốc gia thường có những quy định đồng hóa tố tụng trọng tài với tố tụng tòa án, cũng như các quy định rải rác khơng điều chỉnh việc xử lý các tình huống cụ thể một cách thích hợp. Trong khi đó Luật mẫu có thuận lợi là được biết đến rộng rãi, được bình luận rộng rãi trên bình diện quốc tế, đáp ứng các yêu cầu của trọng tài quốc tế, cũng như được nhiều nước chấp nhận. Tại châu Á, có nhiều nước đã thơng qua Luật mẫu của UNCITRAL về trọng tài thương mại quốc tế như Singapore, Malaisia, Thái Lan, Nhật Bản. Các quốc gia này đã phát triển các trung tâm trọng tài có quy mơ khu vực. Các nguyên tắc lớn mà Luật mẫu đặt ra bao gồm: (1) tính độc lập của thỏa thuận trọng tài, sự kiểm tra và hỗ trợ rất hạn chế của tòa án (dù sự phối hợp giữa các tòa án và trọng tài là cần thiết đối với một số chủ thể nhưng sự phối hợp đó phải rất hạn chế). Nguyên tắc này thể hiện ở chỗ nếu các bên đã lựa chọn giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thì có nghĩa là họ khơng muốn tranh chấp sau đó sẽ được đưa ra tịa án giải quyết, khơng muốn tịa án can thiệp vào q trình giải quyết tranh chấp bằng trọng tài; (2) quyền của các bên được đối xử bình đẳng trong quá trình giải quyết tranh chấp bằng trọng tài; (3) sự thống nhất của hợp đồng chính khơng làm
thỏa thuận trọng tài của hợp đồng đó vơ hiệu; (4) ngun tắc “thẩm quyền về thẩm quyền”.
Luật mẫu của UNCITRAL được sửa đổi vào năm 2006 về hai khía cạnh. Khía cạnh thứ nhất là về thỏa thuận trọng tài, đặc biệt về hình thức của thỏa thuận trọng tài – Luật mẫu, phỏng theo Công ước New York, quy định rằng thỏa thuận trọng tài phải được lập bằng văn bản. Định nghĩa này được coi là phù hợp hơn với các thực tiễn thương mại quốc tế và sự tiến bộ về công nghệ. Nội dung thứ hai được sửa đổi liên quan đến các biện pháp khẩn cấp tạm thời do các biện pháp này được áp dụng ngày càng nhiều trong thực tiễn thương mại quốc tế. Toàn bộ các văn bản của UNCITRAL về trọng tài gắn bó chặt chẽ với nhau. Khi một quốc gia thông qua Luật mẫu về trọng tài thì sự gắn bó chặt chẽ của luật này với Cơng ước New York là một vấn đề cốt yếu cần tính đến.
Như vậy, Luật mẫu UNCITRAL đã đưa ra những quy định cơ bản đối với hoạt động trọng tài trong đó có những quy định về thỏa thuận trọng tài. Theo đó, một thỏa thuận trọng tài là thỏa thuận mà các bên đưa ra trọng tài mọi hoặc các tranh chấp nhất định phát sinh hoặc có thể phát sinh giữa các bên về quan hệ pháp lý xác định, dù là quan hệ hợp đồng hay không phải quan hệ hợp đồng. Thỏa thuận trọng tài có thể dưới hình thức điều khoản trọng tài trong hợp đồng hoặc dưới hình thức thỏa thuận riêng.36
Theo các quy định của Luật mẫu UNCITRAL thì có thể thấy rằng, thỏa thuận trọng tài muốn phát sinh hiệu lực phải đảm bảo những điều kiện sau đây:
Thứ nhất, về hình thức của thỏa thuận. Theo quy định của Luật mẫu UNCITRAL thì thỏa thuận trọng tài phải được lập thành văn bản.37 Hình thức văn
bản có thể là một điều khoản trong hợp đồng hoặc dưới một hình thức thỏa thuận
riêng.38 Luật mẫu UNCITRAL cũng quy định rõ cách thức để xác định thế nào là
văn bản. Theo đó, một thỏa thuận được coi là xác lập bằng văn bản nếu nó nằm
36 Khoản 1 Điều 7 Luật mẫu UNCITRAL năm 1985.
37 Khoản 2 Điều 7 Luật mẫu UNCITRAL năm 1985.
trong một văn bản được các bên ký kết hoặc bằng sự trao đổi qua thư từ, Telex, telegrams hoặc các hình thức trao đổi viễn thơng khác mà ghi nhận thoả thuận đó hoặc qua trao đổi về đơn kiện và bản biện hộ mà trong đó thể hiện sự tồn tại của thoả thuận do một bên đưa ra và bên kia không phủ nhận. Việc dẫn chiếu trong hợp đồng tới một văn bản ghi nhận điều khoản trọng tài lập nên thoả thuận trọng tài với điều kiện hợp đồng này phải là văn bản và sự dẫn chiếu đó là một bộ phận của hợp đồng này.39 Đối với các hình thức trao đổi viễn thông khác mà có ghi nhận thỏa thuận có thể kể đến như email... Năm 2006 tại cuộc họp thứ 39 của UNCITRAL thì đã đưa ra hướng sửa đổi điều này theo đó một thỏa thuận trọng tài được thực hiện bằng một giao dịch điện tử được coi là văn bản nếu thơng tin chứa trong đó có thể truy cập để sử dụng được, để tham khảo tiếp theo; "Thông tin liên lạc điện tử" có nghĩa là bất kỳ thơng tin liên lạc mà các bên thực hiện bằng phương tiện của thông điệp dữ liệu; "Thông điệp dữ liệu" là thông tin được tạo ra, được gửi đi, được nhận hoặc được lưu trữ bằng điện tử, từ, quang học hoặc tương tự như phương tiện, bao gồm, nhưng không giới hạn, trao đổi dữ liệu điện tử (EDI), thư điện tử, điện tín, telex hoặc telecopy.40
Ngoài ra, Luật mẫu UNCITRAL cũng cho phép sự tồn tại của
thỏa thuận trọng tài trong việc được một bên trong tranh chấp viễn dẫn trong đơn khởi kiện hoặc bản biện hộ mà khơng có sự phản đối của bên kia.41 Theo quy định
này thì có thể hiểu thỏa thuận trọng tài có thể đươc lập ra bất kỳ ở giai đoạn nào của quá trình ký kết, thực hiện hoặc giải quyết tranh chấp giữa các bên, khi một bên đưa ra lời đề nghị rằng giải quyết tranh chấp bằng trọng tài mà bên kia khơng phản đối đều có thể được xem là giữa các bên có tồn tại thỏa thuận trọng tài. Mặt khác, theo quy định của Luật mẫu UNCITRAL thì trong một hợp đồng bằng văn bản có sự dẫn chiếu tới một tài liệu có ghi nhận điều khoản trọng tài và sự dẫn chiếu đó là một bộ phận của hợp đồng này.42
Đây cũng là hình thức văn bản nhưng không phải trực tiếp trong hợp đồng mà gián tiếp. Theo đó, điều khoản trọng tài có thể tồn tại trong
39 Khoản 2 Điều 7 Luật mẫu UNCITRAL năm 1985.
40 Khoản 4 Điều 7 Luật mẫu UNCITRAL sửa đổi năm 2006
41 Khoản 2 Điều 7 Luật mẫu UNCITRAL năm 1985.
phụ lục hợp đồng khơng tách rời khỏi hợp đồng chính. Tuy nhiên hình thức tài liệu ghi nhận điều khoản trọng tài cũng không giới hạn chỉ là văn bản ký kết mà có thể là các hình thức tương đương khác. Như vậy, thơng qua quy định này ta cũng xác định được thời điểm xác lập thỏa thuận trọng tài theo Luật mẫu UNCITRAL là trước hoặc sau thời điểm phát sinh tranh chấp. Tức là các bên không bắt buộc phải xác lập thỏa thuận trọng tài trước khi phát sinh tranh chấp.
Thứ hai, năng lực ký kết thỏa thuận trọng tài. Mặc dù Luật mẫu UNCITRAL không quy định trực tiếp rằng các bên khi tham gia ký kết phải có năng lực nhưng gián tiếp thông qua quy định về vấn đề từ chối công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài. Theo đó, nếu các bên tham gia thỏa thuận trọng tài khơng có đủ năng lực ký kết thỏa thuận thì việc u cầu cơng nhận và thi hành phán quyết trọng tài sẽ bị từ chối hoặc phán quyết trọng tài có thể bị hủy.43 Về nguyên tác thì việc xác định
năng lực chủ thể ký kết hợp đồng và năng lực chủ thể ký thỏa thuận trọng tài là giống nhau bởi vì thỏa thuận trọng tài cũng là một hợp đồng. Vì vậy năng lực ký kết thỏa thuận trọng tài đối với thể nhân sẽ áp dụng theo luật nhân thân còn pháp nhân sẽ áp dụng theo pháp luật nơi pháp nhân thành lập.44
Như vậy, khi thực hiện thỏa thuận trọng tài thì các bên phải đảm bảo đủ năng lực ký kết theo quy định của pháp luật các quốc gia có liên quan.
Thứ ba, phạm vi thỏa thuận trọng tài. Theo quy định của Luật mẫu UNCITRAL thì thỏa thuận trọng tài thì phạm vi quan hệ mà các bên được phép thỏa thuận trọng tài là quan hệ hợp đồng hoặc không phải là quan hệ hợp đồng.45
Tuy
nhiên, cũng cần lưu ý rằng trong trường hợp theo luật nước nơi phải công nhận và thi hành phán quyết mối quan hệ tranh chấp không được phép giải quyết bằng trọng tài thì phán quyết trọng tài sẽ không được công nhận và thi hành hoặc phán quyết trọng tài có thể bị hủy bởi Tòa án.46
Như vậy, theo quy định của Luật mẫu
43 Khoản 1 Điều 34, Điều 36 Luật mẫu UNCITRAL năm 1985.
44 Nguyễn Ngọc Lâm (2010), Giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại quốc tế nhận dạng tranh chấp,
biện pháp ngăn ngừa và phương pháp giải quyết, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội, tr. 305.
45 Khoản 1 Điều 7 Luật mẫu UNCITRAL năm 1985.
UNCITRAL thì thỏa thuận trọng tài có thể được xác lập với mọi quan hệ mà không nhất thiết phải là quan hệ hợp đồng, tuy nhiên khi các bên tham gia thỏa thuận trọng tài cần lưu ý đến việc những tranh chấp nào không được giải quyết bằng trọng tài theo pháp luật các quốc gia liên quan vì nó có thể dẫn đến việc khơng thể công nhận và thi hành phán quyết.
Luật mẫu UNCITRAL không quy định nội dung của thỏa thuận trọng tài phải bao gồm những yếu tố nhất định gì bởi lẽ trong các phần quy định của mình về ngơn ngữ tố tụng trọng tài, số lượng trọng tài viên, địa điểm tiến hành trọng tài, nguyên tắc tố tụng trọng tài...đều có dự phịng trường hợp các bên không thỏa thuận.47 Tuy nhiên, cũng cần lưu ý rằng, nội dung thỏa thuận trọng tài phải thể hiện
rõ phạm vi của thỏa thuận trọng tài để tạo điều kiện thuận lợi cho việc giải quyết tranh chấp sau này. Bởi lẽ, nếu phán quyết trọng tài nằm ngoài phạm vi của thỏa thuận sẽ là nguyên nhân dẫn đến việc không công nhận và thi hành phán quyết trọng tài hoặc hủy phán quyết trọng tài.48
Thỏa thuận trọng tài khi đã đảm bảo các điều kiện thì sẽ phát sinh hiệu lực, ràng buộc các bên. Theo quy định của Luật mẫu UNCITRAL thì trước khi việc kiện về vấn đề đối tượng của thỏa thuận được đưa ra, nếu một bên yêu cầu không muộn hơn thời gian khi nộp bản tường trình đầu tiên của mình về nội dung tranh chấp, toà án sẽ chuyển các bên cho trọng tài trừ khi toà án thấy rằng thoả thuận đó là vơ hiệu và khơng có hiệu lực, khơng tiến hành được và khơng có khả năng thực hiện.49 Điều
này có thấy rằng, thỏa thuận trọng tài sẽ có hiệu lực loại trừ thẩm quyền của Tòa án trừ khi Tòa án nơi nhận được đơn khởi kiện nhận thấy thỏa thuận trọng tài là vơ hiệu, khơng có hiệu lực hoặc khơng tiến hành được và khơng có khả năng thực hiện. Theo Luật mẫu UNCITRAL không tồn tại quy định thế nào là thỏa thuận trọng tài không thể tiến hành được và khơng có khả năng thực hiện. Thế nhưng cần hiểu rằng trong trường hợp này thỏa thuận trọng tài là có hiệu lực nhưng vì một lý do nào đó
47 Chương V Luật mẫu UNCITRAL năm 1985
48 Mục a khoản 2 Điều 34, Điều 36 Luật mẫu UNCITRAL năm 1985.
mà thỏa thuận trọng tài khơng thể tiến hành được, ví dụ như: trọng tài viên mà các bên lựa chọn đã chết hoặc trung tâm trọng tài đã giải thể... thì các bên vẫn phải tuân thủ thỏa thuận trọng tài vì thỏa thuận này đã có hiệu lực.
Tóm lại, Luật mẫu UNCITRAL đã có những quy định nền tảng về thỏa thuận trọng tài mà hầu hết các quốc gia đều dựa vào quy định này để xem xét soạn thảo luật về trọng tài của quốc gia mình.50