mại và pháp luật trọng tài tại Việt Nam
Ở Việt Nam, trọng tài đã xuất hiện từ thời kỳ kinh tế kế hoạch hóa vào những năm đầu của thập kỷ 60 của thế kỷ XX dưới tên gọi là “trọng tài kinh tế”. Trọng tài kinh tế khi đó có những đặc trưng phản ánh sự vận hành của cơ chế kinh tế kế hoạch hóa, vừa mang chức năng quản lý và chức năng giải quyết tranh chấp. Do đó, trọng tài kinh tế ở Việt Nam thời kỳ này không phải là tổ chức trọng tài theo đúng nghĩa. Chính sách Đổi mới đã dẫn đến sự phát triển kinh tế thị trường, xây dựng nhà nước pháp quyền dẫn tới sự chấm dứt tồn tại của một số định chế đặc trưng cho kế hoạch hóa, trong đó có hợp đồng kinh tế và trọng tài kinh tế. Sự phát triển của kinh tế thị trường đã dẫn đến nhucầu thành lập các trung tâm trọng tài đúng nghĩa (phi Chính phủ) ở Việt Nam.78
Sự phát triển của tổ chức trọng tài gắn
liền với sự phát triển kinh tế - xã hội của đất nước và có thể chia thành 3 giai đoạn:
Giai đoạn từ năm 1960 đến năm 1994: đây là giai đoạn hình thành tổ chức
trọng tài với tính cách là một thiết chế giải quyết các tranh chấp kinh tế. Trong giai đoạn này, tổ chức trọng tài được gọi là trọng tài kinh tế. Trọng tài kinh tế được hình thành và phát triển cùng với sự ra đời của chế độ hợp đồng kinh tế. Ngày 04/01/1960, Thủ tướng Chính phủ ký ban hành Nghị định số 04-TTg ban hành Điều lệ tạm thời về chế độ hợp đồng kinh tế. Đến ngày 14/11/1960, Nghị định số 20/TTg về Tổ chức Trọng tài kinh tế Nhà nước được ban hành. Theo Nghị định này, Trọng tài kinh tế được tổ chức ở cấp Trung ương, khu, thành phố, tỉnh và bộ với chức năng chủ yếu là xử lý các tranh chấp hợp đồng kinh tế.79 Ngay sau khi Chính phủ
ban hành Nghị định số 54-CP ngày 10/03/1975 về chế độ hợp đồng kinh tế thay thế Nghị định số 04-TTg, thì Điều lệ Tổ chức và hoạt động của Trung tâm Trọng tài kinh tế cũng đã được ban hành kèm theo Nghị định số 75-CP ngày 14/04/1975.
78 Nguồn: http://legal.moit.gov.vn/default.aspx?page=news&do=detail&category_id=9&news_id=463, truy
cập ngày 29 tháng 7 năm 2016.
Theo Bản Điều lệ này, Trọng tài kinh tế được thành lập như một cơ quan nhà nước có chức năng quản lý cơng tác hợp đồng kinh tế. Đó là chức năng giữ vững tính kỷ luật Nhà nước về hợp đồng kinh tế, giải quyết các tranh chấp về hợp đồng kinh tế và xử lý vi phạm hợp đồng kinh tế.
Theo quy định của Nghị định số 24/HĐBT ngày 10/08/1981 của Hội đồng Bộ trưởng (nay là Chính phủ), Hội đồng Trọng tài kinh tế được thống nhất tên gọi là Trọng tài kinh tế và ngạch Trọng tài viên được xác lập. Ngày 17/04/1984, Hội đồng Bộ trưởng đã ban hành Nghị định số 62/HĐBT quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và tổ chức bộ máy của Trọng tài kinh tế bộ, tỉnh, huyện. Ngày 10/01/1990, Hội đồng Nhà nước ban hành Pháp lệnh về Trọng tài kinh tế quy định tổ chức, phân cấp thẩm quyền, thủ tục giải quyết tranh chấp hợp đồng kinh tế. Pháp lệnh Trọng tài kinh tế đã bỏ Trọng tài cấp bộ, ghi nhận nguyên tắc các bên có quyền thỏa thuận lựa chọn Trọng tài đứng ra giải quyết tranh chấp hợp đồng kinh tế.
Như vậy, Trọng tài kinh tế là cơ quan thuộc hệ thống cơ quan chấp hành và điều hành của Nhà nước (Hội đồng Bộ trưởng, Uỷ ban nhân dân các cấp), có chức năng quản lý nhà nước đối với cơng tác hợp đồng kinh tế bao gồm: giải quyết tranh chấp hợp đồng kinh tế; kiểm tra, kết luận và xử lý các hợp đồng kinh tế trái pháp luật; hướng dẫn thực hiện pháp luật hợp đồng kinh tế và Trọng tài kinh tế; bồi dưỡng nghiệp vụ công tác hợp đồng kinh tế và trọng tài kinh tế.
Nét đặc thù của Trọng tài kinh tế thể hiện ở chỗ, hoạt động giải quyết tranh chấp, xử lý vi phạm hợp đồng kinh tế cũng chính là phương tiện để đạt được mục đích trực tiếp điều hành, tổ chức các quan hệ kinh tế.Trọng tài kinh tế từ chỗ là cơ quan Nhà nước có chức năng chủ yếu là xử lý các vi phạm hợp đồng kinh tế đã phát triển thành một cơ quan Nhà nước có chức năng chủ yếu là quản lý công tác hợp đồng kinh tế.
Bên cạnh trọng tài kinh tế nhà nước, vào giai đoạn này ở Việt Nam còn tồn tại trọng tài phi chính phủ. Đó là Hội đồng trọng tài ngoại thương và Hội đồng trọng tài hàng hải Việt Nam được thành lập bên cạnh Phịng Thương mại và Cơng nghiệp
Việt Nam từ năm 1963 và 1964. Hội đồng trọng tài ngoại thương được thành lập với chức năng xét xử những tranh chấp phát sinh từ hợp đồng ngoại thương với một pháp nhân hay thể nhân nước ngồi. Hội đồng hàng hải có chức năng xét xử những tranh chấp phát sinh từ vận tải biển quốc tế liên quan đến một bên nước ngoài. Hai tổ chức này chỉ thực sự hoạt động từ năm 1989 khi quan hệ ngoại thương bắt đầu có sự phát triển. Và đến năm 1993 thì hai tổ chức trọng tài được sáp nhập với nhau để thành lập nên Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam bên cạnh Phịng Thương mại và Cơng nghiệp Việt Nam theo Quyết định số 204/TTg ngày 28/3/1993 của Thủ tướng Chính phủ.
Giai đoạn từ năm 1994 đến trước khi có Pháp lệnh trọng tài thương mại:
Trong giai đoạn này, tình hình về tổ chức trọng tài có những thay đổi cơ bản, cụ thể
là: Toà án kinh tế được thành lập trong hệ thống toà án nhân dân và Trọng tài kinh
tế nhà nước bị giải thể; Chính phủ ban hành Nghị định số 116-CP ngày 05/9/1994 cho phép thành lập trọng tài kinh tế phi chính phủ tiền thân của các Trung tâm trọng tài thương mại. Bắt đầu từ giai đoạn này tồn tại song song hai cơ quan/tổ chức cùng có chức năng giải quyết các tranh chấp kinh tế. Trung tâm trọng tài kinh tế có chức năng giải quyết những tranh chấp, những vấn đề phát sinh từ quan hệ kinh tế quốc tế. Cịn tồ án kinh tế có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp ở Việt Nam, trong đó có cả những vụ tranh chấp có một bên hay các bên là pháp nhân hay thể nhân nước ngoài. Tuy nhiên, những vụ tranh chấp mà các bên đã thoả thuận giải quyết bằng trọng tài thì tồ án sẽ khơng thụ lý vụ tranh chấp đó nữa.
Như vậy, tại Việt Nam tính đến thời điểm này tồn tại 02 mơ hình trọng tài phi chính phủ, hoạt động theo 02 văn bản khác nhau. Cụ thể, Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam bên cạnh Phịng Thương mại và Cơng nghiệp Việt Nam hoạt động theo Quyết định số 204/TTg ngày 28 tháng 4 năm 1993 của Thủ tướng Chính phủ. Trung tâm này có Điều lệ và Quy tắc tố tụng riêng, khơng có bất kỳ liên quan nào đến loại hình trọng tài theo Nghị định 116/CP. Trong khi đó, có 05 trung tâm trọng tài được thành lập theo Nghị định 116/CP. Các trung tâm này cũng chỉ chịu sự điều chỉnh duy nhất của Nghị định 116/CP, khơng liên quan gì đến Quyết định số
204/TTg của Thủ tướng Chính phủ. Điều đáng lưu ý là, các văn bản pháp luật nêu trên đều có hiệu lực pháp lý thấp, mới dừng ở mức cao nhất là nghị định. Nội dung văn bản cịn có nhiều điểm bất cập, thiếu đồng bộ và chưa có cơ chế đảm bảo cần thiết để trọng tài được vận hành có hiệu quả, khiến các doanh nghiệp không tin tưởng lựa chọn trọng tài để giải quyết tranh chấp.
Giai đoạn từ khi có Pháp lệnh Trọng tài thương mại: Nhằm khắc phục những điểm hạn chế của Nghị định số 116/CP, tăng cường hiệu quả và năng lực của các Trung tâm trọng tài và đội ngũ Trọng tài viên, ngày 25/02/2003, Uỷ ban thường vụ Quốc hội đã ban hành Pháp lệnh Trọng tài thương mại số 08/2003/PL-
UBTVQH, sau đó là Luật Trọng tài thương mại năm 2010 ra đời nhằm khắc phục
một số bất cập của pháp lệnh Trọng tài thương mại.80
Trong giai đoạn này, với nhiều quy định tiến bộ nhằm thúc đẩy hoạt động trọng tài thương mại ở nước ta, tạo điều kiện phát triển đội ngũ trọng tài viên và nâng cao vai trò của phương thức trọng tài trong cơ chế giải quyết tranh chấp. Sự ra đời của Pháp lệnh Trọng tài thương mại và sau đó là Luật Trọng tài thương mại đã đánh dấu bước phát triển mới của pháp luật về trọng tài thương mại tại Việt Nam. Các văn bản pháp luật này nhìn chung đã khắc phục được những điểm bất cập của các văn bản pháp luật về trọng tài trước đây, đồng thời đưa ra nhiều quy định mới về cơ bản phù hợp với pháp luật và thông lệ trọng tài quốc tế.
80 Nguồn: http://www.ncseif.gov.vn/sites/en/Pages/luattrongtai-congcugiai-nd-14951.html, truy cập ngày 05
tháng 8 năm 2016. Theo đó, Luật Trọng tài thương mại 2010 đã khắc phục việc phân định không rõ ràng phạm vi thẩm quyền của Trọng tài đối với các tranh chấp thương mại, trên cơ sở đó bảo đảm sự tương thích giữa các văn bản pháp luật hiện hành như Bộ luật Dân sự, Bộ luật Tố tụng dân sự, Luật Thương mại, Luật Đầu tư và các luật chuyên ngành khác với Luật Trọng tài thương mại (Luật TTTM). Luật TTTM đã dỡ bỏ hạn chế của Pháp lệnh TTTM về thẩm quyền giải quyết các tranh chấp thương mại của Trọng tài thông qua việc mở rộng phạm vi thẩm quyền của Trọng tài tới nhiều loại tranh chấp liên quan đến quyền và lợi ích của
các bên (Điều 2 Luật TTTM). Đây là một trong những điểm mới quan trọng nhất của Luật TTTM so với
Pháp lệnh TTTM và hoàn toàn phù hợp với thực tiễn sử dụng Trọng tài của các nước trên thế giới.
Khắc phục sự không rõ ràng của Pháp lệnh Trọng tài thương mại năm 2003 về các tình huống có thể làm vơ hiệu thoả thuận trọng tài. Điều 18 của Luật TTTM giới hạn 6 tình huống theo đó thoả thuận trọng tài vơ hiệu.
Đặc biệt, cịn có quy định trường hợp thỏa thuận trọng tài khơng rõ ràng thì bên khởi kiện (nguyên đơn) có
quyền được tự do lựa chọn tổ chức trọng tài thích hợp để khởi kiện nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình. Với quy định này sẽ ngăn chặn và giảm bớt tình trạng thỏa thuận trọng tài bị vơ hiệu hoặc tình trạng khơng có cơ quan nào giải quyết tranh chấp.
Như vậy, có thể thấy rằng, trọng tài và pháp luật về trọng tài tại Việt Nam được hình thành từ những năm 1960. Tuy nhiên, trước năm 1994 thì trọng tài ở Việt Nam chưa thực sự là trọng tài đúng nghĩa như trên thế giới. Do đó, q trình hình thành về pháp luật trọng tài ở Việt Nam cũng tương tự. Đây là quá trình phát triển từng bước từ việc hình thành quy chế hoạt động của Trọng tài kinh tế, sau đó chuyển qua quy chế hoạt động của trọng tài kinh tế phi chỉnh phủ rồi được nâng lên
thành Pháp lệnh và sau đó là Luật. Những bước phát triển này có sự kế thừa quy định trước đó cũng như học hỏi từ pháp luật các nước trên thế giới.
Lịch sử hình thành pháp luật trọng tài của Việt Nam được phát triển hơn 56 năm nhưng trong khi đó pháp luật Anh đã ban hành Luật trọng tài đầu tiên vào năm
1697, còn Hoa Kỳ thì đưa nội dung quy định về trọng tài vào pháp luật liên bang từ
năm 1925. Điều này cho thấy rằng, tại Anh, Hoa Kỳ thì pháp luật về trọng tài đã có sự phát triển từ rất lâu và đã trải qua quá trình sửa đổi, bổ sung nhằm hoàn thiện pháp luật về trọng tài như tai Anh đã trải qua nhiều lần sửa đổi, thay thế và hiện nay sử dụng Luật trọng tài năm 1996, đến nay vẫn chưa có dấu hiệu phải thay thể hay tại Hoa Kỳ thì Đạo luật về trọng tài liên bang được ban hành năm 1925 chỉ trải qua sửa đổi năm 1990 mà khơng có bất kỳ sự thay thế nào. Trong khi đó, pháp luật Việt Nam ở cấp độ văn bản quy phạm pháp luật là Luật hay Pháp lệnh thì chúng ta có Pháp lệnh năm 2003 sau đó đúng 07 năm chúng ta thay thế bằng Luật trọng tài năm 2010, pháp luật Việt Nam chưa có sự ổn định như pháp luật các nước Anh, Hoa Kỳ. Mặt khác, trên thế giới cũng đã tồn tại Luật mẫu UNCITRAL từ năm 1985 tuy nhiên trong quá trình xây dựng pháp luật Việt Nam chúng ta vẫn chưa tiếp cận và hoàn thiện pháp luật Việt Nam tương thích với pháp luật thế giới mà cụ thể là Luật mẫu UNCITRAL. Đến khi soạn thảo và ban hành Luật Trọng tài thương mại năm 2010, thì mới bắt đầu có sự tương thích nhưng vẫn cịn thiếu sót. Do đó, chúng ta cần tận dụng những nguồn lực có sẵn từ quy định của pháp luật Anh, Hoa Kỳ hay Luật mẫu UNCITRAL để tiến hành sửa đổi pháp luật Việt Nam sao cho phù hợp với thực tiễn của Việt Nam cũng như tạo sự tương thích với pháp luật quốc tế nói chung và đối với thỏa thuận trọng tài nói riêng.
2.2. Quy định về điều kiện thỏa thuận trọng tài theo pháp luật Việt Nam – Đánh giá, so sánh với pháp luật Anh, Hoa Kỳ và Luật mẫu UNCITRAL.
2.2.1. Quy định về điều kiện hình thức của thỏa thuận trọng tài
Cũng như pháp luật các nước, pháp luật Việt Nam quy định hình thức của thỏa thuận trọng tài phải bằng văn bản.81 Quy định này hoàn toàn phù hợp với pháp
luật thế giới. Pháp luật Anh, Hoa Kỳ hay Luật mẫu UNCITRAL đều xác định rõ thỏa thuận trọng tài phải được lập thành văn bản.82
Tuy nhiên, pháp luật ở mỗi quốc
gia lại có quy định khác nhau về cách thức xác định thế nào là văn bản. Theo pháp luật Việt Nam thì thỏa thuận được coi là xác lập bằng văn bản nếu thuộc một trong các trường hợp sau:
Một là, thỏa thuận được xác lập bằng văn bản là một điều khoản trọng tài trong hợp đồng giữa các bên hoặc là một văn bản thỏa thuận riêng của các bên về việc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài.83
Trường hợp này là việc các bên đã xác
lập văn bản rõ ràng về việc thỏa thuận giải quyết tranh chấp bằng trọng tài. Tuy nhiên, hình thức của nó có thể là một điều khoản trọng tài trong hợp đồng hoặc là một thỏa thuận riêng biệt.
Hai là, thoả thuận được xác lập qua trao đổi giữa các bên bằng telegram, fax, telex, thư điện tử và các hình thức khác theo quy định của pháp luật.84 Thực tế hiện nay, với sự phát triển của công nghệ, việc sử dụng các phương thức trao đổi bằng
phương tiện điện tử được các bên sử dụng thường xuyên hơn do đó việc ghi nhận hình thức thỏa thuận xác lập qua trao đổi giữa các bên bằng telegram, fax, telex, thư điện tử nhằm đáp ứng yêu cầu của thực tiễn đời sống xã hội hiện nay.
Các hình thức khác theo quy định của pháp luật là những phương thức khác được quy định tại Luật giao dịch điện tử. Theo đó, trường hợp pháp luật yêu cầu thông tin phải được thể hiện bằng văn bản thì thơng điệp dữ liệu được xem là đáp ứng yêu cầu này nếu thông tin chứa trong thơng điệp dữ liệu đó có thể truy cập và
81 Khoản 2 Điều 16 Luật trọng tài thương mại năm 2010.
82 Mục 2 Đạo luật trọng tài liên bang Hoa Kỳ năm 1925, sửa đổi năm 1990; Điều 5 Luật trọng tài Anh năm
1996; Điều 7 Luật mẫu UNCITRAL.
83 Khoản 1 Điều 16 Luật trọng tài thương mại năm 2010.