185. THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ ĐỐI VỚI TỘI LÀM GIẢ CON DẤU, TÀI LIỆU CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC; TỘI SỬ DỤNG
2.3.2. Quyết định hình phạt khơng đúng
605. Từ thực tiễn xét xử các vụ án hình sự đối với tội làm giả con dấu, tài liệu tài liệu của cơ quan tổ chức; tội sử dụng tài liệu giả của cơ quan tổ chức trên địa bàn thành phố Đồng Xồi tỉnh Bình Phước có thể nhận thấy mặc dù tính chất mức độ nguy hiểm của tội này cao, có những vụ thiệt hại về tài sản lên đến hàng trăm triệu đồng nhưng hiện nay quy định của pháp luật hình sự về hình phạt đối với tội này cịn thấp và thực hiện QĐHP đối với tội này ở mức độ chưa đủ răn đe. Trong năm 2016 và 2017 chủ yếu áp dụng hình phạt từ 2 năm trở xuống; năm 2018, 2019 và năm 2020 có áp dụng mức hình phạt đến 5 năm và 7 năm nhưng số vụ còn thấp. Qua nghiên cứu các vụ án về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức; tội sử dụng con dấu, tài liệu giả của cơ quan, tổ chức trên địa bàn thành phố Đồng Xồi cho thấy một số bất cập trong q trình QĐHP, có thể dẫn chứng một số bản án sau:
606. - Bản án số 04/2018/HS-ST ngày 20/01/2018 của TAND TP. Đồng Xồi tỉnh Bình
Phước đối với bị cáo Lâm Thị Thủy:
607. Vào ngày 10/11/2017 Lâm Thị Thủy gặp và mua của một người phụ nữ lạ trên mạng xã hội 40 tờ giấy khám sức khỏe với giá 50.000đ/ tờ để bán kiếm lời.
608. Ngày 05/12/2018, Phịng Cảnh sát hình sự Cơng an TP. Đồng Xồi bắt quả tang Lâm Thị Thủy có hành vi bán 40 tờ giấy khám sức khỏe cho các đối tượng có nhu cầu mục đích để nộp hồ sơ xin việc tại các công ty trong khu công nghiệp Bắc Đồng Phú với giá 150.000 đồng/01 tờ. Những giấy khám sức khỏe này đều có in dấu hình trịn màu đỏ của Bệnh viện Quân dân y 16 trên địa bàn tỉnh Bình Phước đã điền đầy đủ các mục khám, có chữ ký của bác sỹ khám nhưng chưa ghi thông tin người đề nghị khám.
609. Thủy khai biết những giấy khám sức khỏe đó là giả nhưng khơng biết làm giả bằng cách nào và chưa hề chỉnh sửa hay điền thơng tin gì lên giấy khám sức khỏe đó. Kết quả giám định xác định hình dấu trên 40 tờ giấy khám sức khỏe bị thu giữ là giả được làm bằng phương pháp in phun màu. Hành vi nêu trên của bị cáo Thủy đã đủ yếu tố cấu thành tội sử dụng tài liệu giả của cơ quan, tổ chức, tội phạm và hình phạt được quy định tại khoản 1 Điều 341 BLHS. TAND TP. Đồng Xoài tuyên bố bị cáo Lâm Thị Thủy phạm tội “Sử dụng tài liệu giả của cơ quan, tổ chức” và xử phạt bị cáo Lâm Thị Thủy 12 (mười hai) tháng cải tạo không giam giữ. [21]
610. Từ vụ án trên cho thấy, TAND thành phố Đồng Xoài đã nhận định rằng tất cả các giấy khám sức khỏe giả là một loại tài liệu vì các giấy tờ giả đó giống nhau (chỉ khác nhau về thơng tin người khám).
611. - Bản án hình sự sơ thẩm số 98/2019/HSST ngày 16/11/2019 của TAND thành phố
Đồng Xoài đối với bị cáo Quách Thị Loan
612. Hồi 08 giờ 15 phút, ngày 23 tháng 7 năm 2019 thuộc khu phố 4, phường Tân Đồng, thành phố Đồng Xồi, Cơng an phường Tân Đồng tiến hành kiểm tra hành chính đối với Quách Thị Loan, phát hiện tại móc treo bên phải xe máy BKS: 93P1-
613. xxx.xx đang sử dụng có một túi nilong mầu đen, bên trong chứa 30 (ba mươi) tờ Giấy khám sức khỏe, loại giấy A3 không ghi thời gian và thông tin người đề nghị khám sức khỏe, đều có hình dấu màu đỏ của Cơng ty Cổ phần BVGTVT và các chữ ký, ghi tên của các bác sĩ NĐT, NKM, ĐTH, HTTH, NTC, trong đó có chữ ký, ghi tên người kết luận, đóng dấu Cơng ty Cổ phần BVGTVT là NTC. Q trình làm việc, Quách Thị Loan thừa nhận: Toàn bộ 30 (ba mươi) tờ Giấy khám sức khỏe bị thu giữ nêu trên đều là Giấy khám sức khỏe giả, Loan mua lại để mang đi bán kiếm lời với giá tiền là 30.000 đồng /tờ, nhưng chưa kịp tiêu thụ thì bị Cơng an phát hiện.
615. + 30 (ba mươi) tờ Giấy khám sức khỏe, loại giấy A3 không ghi thời gian và thông tin người đề nghị khám sức khỏe, đều có hình dấu màu đỏ của Cơng ty Cổ phần BVGTVT và các chữ ký, ghi tên của các bác sĩ NĐT, NKM, ĐTH, HTTH, NTC, trong đó có chữ ký, ghi tên người kết luận, đóng đấu Cơng ty Cổ phần BVGTVT là NTC.
616. + 01 (một) điện thoại di động nhãn hiệu Iphone màu đen, số Imei ghi trên vỏ máy: 354453064121620, số Imei lưu trong máy: 354438065440830 bên trong điện thoại có lắp thẻ sim số thuê bao: 0852.655.xxx (BL 99-101).
617. + 01 (một) xe máy nhãn hiệu Honda Wave màu đỏ đen, BKS: 93P3- xxx.xx, số khung: RLHJC5222CY620622, số máy: JC52E-5049858 (BL 62-63).
618. Cùng ngày, Cơ quan CSĐT Cơng an thành phố Đồng Xồi đã thực hiện Lệnh khám xét khẩn cấp chỗ ở của Quách Thị Loan ở Ấp 3, xã Tiến Hưng, thành phố Đồng Xoài thu giữ vật chứng gồm:
619. + 30 (ba mươi) tờ Giấy khám sức khỏe, loại giấy A3, không ghi thời gian và thông tin người đề nghị khám sức khỏe, đều có hình dấu màu đỏ của Cơng ty Cổ phần BVGTVT.
620. Quá trình điều tra đã làm rõ: Do khơng có việc làm ổn định, nên Quách Thị Loan đã nảy sinh ý định bán giấy khám sức khỏe giả để hưởng lợi. Thông qua mạng xã hội zalo, Loan liên hệ với một người đàn ông bán giấy khám sức khoẻ giả tên là Hùng, sử dụng số điện thoại 092.888.xxxx (Loan không biết rõ địa chỉ của người đàn ông này).
621. Ngày 19/7/2019, Loan liên hệ và mua được 60 (sáu mươi) tờ giấy khám sức khoẻ chưa điền thời gian, thông tin người đề nghị khám sức khỏe và đều có hình dấu màu đỏ của Cơng ty Cổ phần BVGTVT của người đàn ông này với giá tiền
622. 20.000 đồng /tờ (hai mươi nghìn một tờ) với mục đích khi có khách hỏi mua, Loan sẽ bán lại để kiếm lời. Việc giao nhận giấy khám sức khỏe giả được thực hiện thông qua một người vận chuyển hàng thuê “shiper” (Loan không quen biết, không nhớ đặc điểm, phương tiện của người giao hàng), khi nhận được giấy khám sức khỏe thì L thanh tốn tiền cho người giao hàng. Loan đã đăng thông tin bán giấy khám sức khoẻ lên mạng internet kèm theo số điện thoại của Loan là 0852.655.xxx.
623. Ngày 20/7/2019 có một nam thanh niên gọi điện thoại cho Loan để đặt mua 50 tờ giấy khám sức khoẻ giả loại giấy A3, L đồng ý bán giấy khám sức khoẻ cho nam thanh niên với giá 30.000 đồng/tờ (ba mươi nghìn đồng một tờ). Tối ngày 22/07/2019, nam thanh niên hẹn Loan giao trước 30 tờ giấy khám sức khoẻ giả, đồng thời gửi cho Loan một số ảnh chân dung của những người khác nhau và đềnghị Loan dán vào giấy khám sức khoẻ và đóng dấu giáp lai vào ảnh. Loan và nam thanh niên thống nhất sẽ gặp nhau và giao nhận giấy khám sức khoẻ giả vào buổi sáng ngày 23/07/2019 tại Trường Cao Đẳng nghiệp vụ Cao su thuộc
phường Tân Đồng, thành phố Đồng Xồi tỉnh Bình Phước, cịn 20 (hai mươi) tờ giấy khám sức khoẻ giả còn lại sẽ giao nốt vào buổi chiều.
624. Sáng ngày 23/07/2019, Quách Thị Loan điều khiển xe mô tô nhãn hiệu Honda Wave màu đỏ đen, BKS: 93P3- xxx.xx mang theo 30 (ba mươi) tờ Giấy khám sức khỏe giả loại giấy A3 đi đến điểm hẹn để giao bán cho nam thanh niên. Tuy nhiên, Loan chưa kịp bán thì bị lực lượng cơng an kiểm tra và thu giữ toàn bộ tang vật như đã nêu trên. CQĐT đã tiến hành xác minh tại Công ty Cổ phần BVGTVT và được đại diện Công ty cung cấp: Qua quan sát mẫu dấu tròn, Giấy khám sức khoẻ mà CQĐT thu giữ của Quách Thị Loan không đúng với mẫu của BVGTVT. Bác sỹ ĐTH và bác sỹ NKM hiện đã nghỉ hưu, không cịn cơng tác tại bệnh viện. Đại diện bệnh viện đã cung cấp cho CQĐT các mẫu dấu trịn, chữ ký, dấu khắc tên và hình dấu để phục vụ cơng tác giám định.
625. Ngày 23/7/2019 Cơ quan CSĐT Cơng an thành phố Đồng Xồi ra Quyết định trưng cầu giám định số 288 đối với 30 tờ giấy khám sức khoẻ đã thu giữ tại xe mô tô của Quách Thị Loan.
626. Tại bản kết luận giám định số: 5687/KLGĐ-PC09-Đ4 của Phịng kỹ thuật hình sự - Cơng an thành phố Đồng Xoài ngày 06/9/2019 kết luận (BL 39-40):
627. Hình dấu trịn “CƠNG TY CỔ PHẦN BVGTVT”, chữ ký đứng tên NTC trên mẫu cần giám định với hình dấu trịn “CƠNG TY CỔ PHẦN BVGTVT”, chữ ký đứng tên NTC trên các mẫu so sánh (Ký hiệu M1, M2) khơng phải do cùng một con dấu đóng ra và khơng phải là chữ do cùng một người ký ra.
628. Hình dấu “BSCKI. NĐT”, “BSCKI. NTC”, “BSCKI. HTTH”, “BSCKI. TTTH”, “ÂM TÍNH”, “HÌNH TIM PHỔI BÌNH THƯỜNG”, “ĐỦ SỨC KHOẺ
629. HỌC TẬP-CƠNG TÁC” trên mẫu cần giám định (Ký hiệu từ A1 đến A60) với hình dấu mẫu so sánh tương ứng trên các tài liệu (Ký hiệu M2 đến M8) không phải do cùng con dấu đóng ra.
630. Khơng đủ cơ sở để kết luận chữ ký đứng tên NĐT, HTTH, TTTH trên các mẫu tài liệu thu giữ của Quách Thị Loan với chữ ký trên mẫu so sánh có phải chữ do cùng một người ký ra hay không.
631. Đối với người đàn ông tên Hùng sử dụng số thuê bao 092.888.xxxx: Quá trình điều tra xác định chủ thuê bao là Nguyễn Quang Hùng, sinh năm 1975, nơi cư trú: khu phố Bàu Ké, thị trấn Tân Phú, huyện Đồng Phú, tỉnh Bình Phước. CQĐT đã làm việc với anh Nguyễn Quang Hùng, anh Hùng khẳng định bản thân chưa từng đăng ký, sử dụng số thuê bao 092.888.xxxx, anh Hùng không quen biết và không mua bán giấy khám sức khoẻ với Quách Thị Loan nên chưa đủ căn cứ để xem xét xử Loan đối tượng bán bán giấy khám sức khoẻ giả cho Loan.
632. Đối với đối tượng đặt mua giấy khám sức khoẻ giả của Quách Thị Loan: Quách Thị Loan khai chỉ quen biết qua mạng xã hội Zalo và liên lạc qua số điện thoại 0862.xxx.xxx, Loan không biết tên tuổi địa chỉ và chưa từng gặp người đàn ơng này. Do đó, Cơ quan Cảnh sát điều tra Cơng an thành phố Đồng Xồi khơng có căn cứ để xử lý.
633. Tại Bản án hình sự sơ thẩm số 98/2019/HSST ngày 16/11/2019 của TAND thành phố Đồng Xoài đã quyết định: Tuyên bị cáo Quách Thị Loan phạm tội Làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức; Áp dụng: điểm a khoản 3 Điều 341; điểm s khoản 1 Điều 51; Điều 38 BLHS 2015; xử phạt bị cáo Quách Thị Loan 36 tháng tù; thời hạn tù tính từ ngày bắt thi hành án, được trừ đi thời hạn bị cáo đã bị tạm giữ trước đó. [27]
634. Như vậy, cùng một hành vi làm giả một loại giấy khám sức khỏe của bệnh viện với số lượng lớn (trên 06) nhưng nhận định của mỗi Hội đồng xét xử là khác nhau nên mức hình phạt đối với bị cáo là khác nhau.
- Bản án số 37/2019/HS-ST ngày 15/03/2019 của Tịa án nhân dân thành phố Đồng Xồi xét xử vụ Hồng Ngọc Hải và Nguyễn Anh Kiên là một ví dụ, mức xử phạt trong QĐHP tuyên cho bị cáo ở khoản 3 lại nhẹ hơn ở khoản 2.
635. Hoàng Ngọc Hà và Nguyễn Anh Kiên quen biết với nhau từ năm 2016 do Kiên thường đến nơi Hải làm việc để photo tài liệu, giấy tờ. Vào khoảng năm 2018, Kiên nói với Hà rằng Kiên cần “Giấy chứng nhận thu hồi đăng ký, biển số xe” đểlàm thủ tục xuất xe máy cũ ra nước ngồi nhưng khơng thể làm được; đồng thời Kiên nhờ Hà làm giả và đưa cho Hà một bản chính “Giấy chứng nhận thu hồi đăng ký, biển số xe” có đóng dấu của Cơng an thành phố Đồng Xoài và chữ ký của Thượng tá Vũ Văn Hải, Hà đồng ý. Hà chụp lại hình “Giấy chứng nhận thu hồi đăng ký, biển số xe” do Kiên đưa và dùng máy vi tính và phần mềm Corel Draw vẽ lại chữ ký rồi xóa chữ ký ban đầu để lấy hình con dấu từ bản chính. Sau khi tách được chữ ký và hình con dấu, Hà dùng máy in màu in hình con dấu của Cơng an thành phố lên tờ giấy A4 rồi tiếp tục in chữ ký lên tờ giấy A4 đã có in hình con dấu. Hà lưu các file hình đã làm trong máy tính, khi cần Kiên điền thêm tin và in ra. Kiên trả cho Hà tiền công làm một “Giấy chứng nhận thu hồi đăng ký, biển số xe” giả là 400.000đ.
636. Nguyễn Hữu Sang là nhân viên xuất nhập khẩu của Công ty TNHH Tuấn Giang. Do có nhu cầu xuất bán ra nước ngồi các xe máy cũ đã mua trơi nổi trên thị trường nhưng không thể làm được “Giấy chứng nhận thu hồi đăng ký, biển số xe” theo quy định nên Sang nhờ Kiên làm giả “Giấy chứng nhận thu hồi đăng ký, biển số xe”. Sang và Kiên thỏa thuận với nhau rằng Kiên sẽ làm giả “Giấy chứng nhận thu hồi đăng ký, biển số xe” cho Sơn với giá 1.000.000đ/giấy. Sau đó, Kiên nhờ Hà làm giả “Giấy chứng nhận thu hồi đăng ký, biển số xe” theo yêu cầu của Sang với giá 400.000đ/giấy. Tổng cộng, Kiên đã nhờ Hà làm giả 08 “Giấy chứng nhận thu hồi đăng ký, biển số xe” và giao lại cho Sang.
637. Khoảng 16 giờ 45 phút ngày 30/8/2018, tổ tuần tra Công an Phường Tân Xuân khi tuần tra đến trước số nhà 212 đường Lê Quý Đôn, khu phố Tân Xuân phường Tân Xuân, thành phố Đồng Xồi thì phát hiện Hồng Ngọc Hà có biểu hiện nghi vấn nên tiến hành kiểm tra thì phát hiện trong người Hà có tờ giấy A4 ghi nội dung là “Giấy chứng nhận thu hồi đăng ký, biển số xe” đối với xe mô tô biển số 93P1 – 8167, tên chủ xe là Nguyễn Anh Kiên, có đóng dấu của Cơng an thành phố Đồng xồi và chữ ký của Thượng tá Vũ Văn Hải. Do nghi ngờ giấy tờ trên là giả nên tổ tuần tra đưa Hà cùng vật chứng về trụ sở Công an phường Tân Xuân làm rõ.
638. Qua khám xét tại nhà của Hồng Ngọc Hà Cơ quan cơng an thu giữ được: 20 tờ giấy A4 có sẵn hình dấu của Cơng an Thành phố Đồng Xồi và chữ ký mang tênTrung tá Lê Anh Tuấn; 03 tờ giấy A4 có hình dấu của Cơng an thành phố Đồng Xồi có chữ ký, dấu tên Thượng tá Vũ Văn Hải; 04 tờ giấy A4 có hình dấu của Cơng an thành phố Đồng Xồi có chữ ký, dấu tên Trung tá Lê Anh Tuấn và một số vật dụng liên quan đến việc in ấn. Trên cơ sở lời khai của Hà, Công an Quận 3 mời Nguyễn Hữu Sang đến trụ sở Công an Quận 3 làm việc và thu giữ được trong người Sang 2 “Giấy chứng nhận thu hồi đăng ký, biển số xe” xe mô tô mang biển số 93V4-6996 mang tên chủ sở hữu là Nguyễn Hữu Sang.
639. Theo kết luận giám định số 893/KLGĐ-TT ngày 06/10/2019 và kết luận giám định số 1299/KLGĐ-TT ngày 06/10/2019 của Phịng Kỹ thuật hình sự Cơng an Thành phố Đồng Xồi xác định được như sau: Hình con dấu có nội dung “Cơng an thành phố Đồng Xồi” và chữ ký đứng tên “Vũ Văn Hải” và “Lê Anh Tuấn” trên các tài liệu thu giữ được như đã nêu là giả, được làm giả bằng phương pháp tơ đồ lên hình dấu in, chữ ký in, in phun màu.
640. Ngày 15/03/2019 của TAND thành phố Đồng Xồi tỉnh Bình Phước, tun bị cáo Hoàng Ngọc Hà, Nguyễn Anh Kiên phạm tội Làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức theo điểm a khoản 3 Điều 341 BLHS năm 2015 được sửa đổi bổ sung năm 2017; điểm b, s, x khoản 1 Điều 51 xử phạt Hoàng Ngọc Hà 2 năm 6 tháng tù nhưng cho bị cáo được hưởng án treo, thời gian thử thách là 5 năm tính từ ngày tuyên án do bị cáo ăn năn hối cải là con của người có cơng với cách mạng và đã khắc phục hậu quả. Nguyễn Anh Kiên 03 năm tù, thời