Nhóm nhân tố về kinh tế

CHƯƠNG 1 : MỞ ĐẦU

2.3 Mơ hình nghiên cứu

2.3.3.2 Nhóm nhân tố về kinh tế

Trong bài nghiên cứu của Alinaitwe và cộng sự (2013), Alhomidan (2013), Nega (2008), Rahman và cộng sự (2013b) đã kết luận rằng các điều kiện kinh tế như chính sách tiền tệ, tỉ lệ lạm phát, tỉ giá hối đối khơng tốt dẫn đến ảnh hưởng khá đáng kể đến chi phí dự án xây dựng. Khi lạm phát tăng, lãi suất cũng tăng và chi phí dự án cũng sẽ tăng lên.

Sau khi khảo sát Nhà thầu, Tư vấn và các khách hàng công cộng, Omeregie và Radford (2006), đã nhận định rằng biến động giá nguyên vật liệu là một trong những nguyên nhân nghiêm trọng nhất làm chi phí dự án leo thang. Điều này có thể là do sự hạn chế trong tỷ giá hối đối do đó ảnh hưởng đến giá vật liệu xây dựng và các mức giá chung. Một nhân tố khác là xu hướng lạm phát không ổn định do cầu vượt cung tạo ra sự khan hiếm hàng hóa dẫn đến hàng hóa leo thang (Eshofonie, 2008). Ngồi ra, Eshofonie (2008) cịn kết luận rằng do chi phí vận chuyển tăng vì giá nhiên liệu tăng và do chi phí trang thiết bị trở nên đắt đỏ hơn bởi vì cơng nghệ mới hay thiết bị đặc biệt được yêu cầu.

Theo thống kê của World Bank, tỷ lệ lạm phát của Việt Nam trong giai đoạn 2010- 2014 có xu hướng giảm dần từ 8,9% năm 2010 xuống còn 4,1% năm 2014, duy chỉ có

năm 2011 lạm phát tăng đột biến đến 18,7%.Mặc dù lạm phát có giảm xuống nhưng tốc độ của chỉ số giá vật liệu xây dựng vẫn tăng qua các năm2. Giá cả vật liệu xây dựng là nhân tố dẫn đến tác động rất lớn đến chi phí xây dựng. Cuộc rượt đuổi khiến các Chủ đầu tư phải thêm chi phí xây dựng cơng trình mới kham nổi.

Tóm lại, những yếu tố đại diện về kinh tế dẫn đến vượt dự tốn trong các dự án cơng trong lĩnh vực GTĐB đó là:

 Lạm phát;

 Tỷ giá ngoại tệ;

 Giá cả vật liệu xây dựng;

 Lãi suất;

 Nguồn cung ứng nhân lực;

 Nguồn cung ứng vật tư.

Dựa vào đó, mơ hình nghiên cứu phát biểu giả thuyết như sau:

H2: Độ ổn định của mơi trường kinh tế càng cao thì mức độ vượt dự tốn càng giảm.

2.3.3.3 Nhóm nhân tố về môi trường tự nhiên-xã hội

Theo Alhomidan (2013), các nhân tố dẫn đến vượt dự toán trong các dự án xây dựng của Chính phủ bao gồm điều kiện địa chất phức tạp và thiên tai tự nhiên như động đất, lũ,… Ngoài ra điều kiện thời tiết thất thường cũng có mức độ ảnh hưởng khá lớn. Ở một số khu vực có lượng mưa thường xuyên, nếu các Nhà thầu hoặc Tư vấn thiếu kinh nghiệm khơng hạch tốn các dự báo thời tiết trong kế hoạch của họ sẽ ảnh hưởng khá lớn đến tiến độ thực hiện (Sunjka và Jacob, 2013). Adam và cộng sự (2014), Enshassi (2009) đã phân loại các nhóm nhân tố dẫn đến vượt dự tốn trong đó có nhóm nhân tố bên ngồi bao gồm: điều kiện thời tiết, điều kiện cơng trường (vị trí, đất…). Do đó, các nhân tố về mơi trường sẽ bao gồm 2 yếu tố đại diện đó là:

 Thời tiết ; 2

 Địa chất.

Về nhóm yếu tố về xã hội: Chan và cộng sự (2001), Alwi và cộng sự (2002), Alghbari (2007) và Enshassi (2009) đã kết luận rằng các vấn đề trong kế hoạch dự án hoặc người dân xung quanh là một yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động thực hiện dự án dẫn đến trì trệ và vượt dự tốn. Trong bài nghiên cứu của Patil và cộng sự (2013) , tác động của các nhân tố xã hội và văn hóa xếp hạng thứ 14 trong 64 nhân tố ảnh hưởng đến tiến độ thực hiện các dự án giao thông. Đối với dự án giao thông, cơng tác giải phóng mặt bằng thuận lợi có ảnh hưởng lớn nhất đối với sự thành cơng của dự án. Vì các dự án trải dài từ nơi này sang nơi khác dẫn đến cần thu hồi rất nhiều mặt bằng từ người dân để xây dựng. Do đó, nếu xác định mức chi phí đền bù, mức bồi thường hỗ trợ cho người dân khơng thỏa đáng sẽ dẫn đến khó khăn, chậm trễ trong cơng tác giải phóng mặt bằng, gây phát sinh chi phí do yếu tố trượt giá, tăng chi phí cơ hội của dự án, vấn đề hiệu quả, mục tiêu của dự án bị ảnh hưởng (Lưu Trường Văn và cộng sự, 2015; Patil và cộng sự, 2013).

Ngoài ra, cơ quan khác phối hợp không đồng bộ khi thu hồi mặt bằng cũng là một cản trở hết sức khó khăn dẫn đến trì hỗn tiến độ và làm tăng chi phí dự án. Theo các Lãnh đạo trong Ban quản lý dự án Đường sắt đô thị, mỗi cơ quan có một mục đích sử dụng khác nhau do đó nhập nhằng giữa các cơ quan là điều khơng thể tránh khỏi. Căn cứ những nhận định trên, nhóm yếu tố về xã hội gồm có 2 yếu tố đại diện sau:

 Phối hợp không đồng bộ của cơ quan khác;

 Sự phản đối của người dân.

Từ các yếu tố trên, Mơ hình phát biểu giả thuyết như sau:

H3: Độ ổn định của mơi trường tự nhiên-xã hội càng cao thì mức dự tốn càng giảm.

2.3.3.4 Nhóm nhân tố về Tư vấn

Radman và cộng sự (2013a), Larsen (2015), Alhomidan (2013) cùng chung quan điểm về nhóm nhân tố liên quan đến Tư vấn dẫn đến vượt dự tốn trong các dự án cơng bao gồm: thay đổi thiết kế thường xuyên, lỗi thiếu sót trong tài liệu tư vấn, khơng hồn

thành thiết kế trong khoảng thời gian bỏ thầu, thiết kế kém và chậm trễ, chuẩn bị và đề xuất bản vẽ chậm trễ, Tư vấn viên không đủ năng lực và mới.

Ước tính chi phí ban đầu của dự án cũng là một phần trách nhiệm của Tư vấn, theo Odediran và cộng sự (2012), nguyên nhân lớn nhất dẫn đến vượt ngân sách là do ước tính chi phí gốc hay chi phí ban đầu của dự án khơng chính xác. Bởi vì vấn đề kỹ thuật ước tính trong chi phí trong dự án và cũng khơng đủ thông tin ở giai đoạn đầu của dự án. Lê Hoài Long và cộng sự (2008) cũng nghiên cứu về nhóm nhân tố Tư vấn trong các nhóm ảnh hưởng đến trì hỗn và vượt chi phí trong các dự án tại Việt Nam, bao gồm: hỗ trợ quản lý dự án kém, ước tính khơng chính xác, lỗi thiết kế, quản lý hợp đồng kém và kiểm tra các cơng trình đã hồn thành chậm.

Dựa trên các quan điểm đó, nhóm nhân tố về tư vấn dẫn đến vượt dự tốn trong các dự án cơng lĩnh vực GTĐB gồm có các yếu tố đại diện sau:

 Thay đổi thiết kế thường xuyên;

 Lỗi thiếu sót trong tài liệu tư vấn;

 Khơng hồn thành thiết kế trong khoảng thời gian bỏ thầu;

 Thiết kế kém và chậm trễ;

 Chuẩn bị và đề xuất bản vẽ chậm trễ;

 Tư vấn viên không đủ năng lực và mới;

 Ước tính mức tổng đầu tư khơng chính xác;

 Cơng tác khảo sát không được quan tâm chặt chẽ;

 Kiểm tra các cơng trình hồn thành chậm. Từ đó, mơ hình nghiên cứu đề xuất giả thuyết như sau:

H4: Năng lực của Tư vấn càng cao thì mức dự tốn càng giảm.

2.3.3.5 Nhóm nhân tố về Chủ đầu tư/ Ban quản lý dự án

Vai trò Chủ đầu tư trong các dự án công tại Việt Nam tương tự như vai trò nhà quản lý dự án trong các nghiên cứu trước. Pinto và Slevin (1989) đã chứng tỏ nhà quản lý

dự án có tầm quan trọng đối với sự thành công của dự án với “các kỹ năng cần thiết không chỉ về mặt kỹ thuật chuyên môn mà cả về khả năng quản trị”.

Trong nghiên cứu của Morris (1990), Lê Hoài Long và cộng sự (2008), Nega (2008), Enshassi và cộng sự (2009), Adam và cộng sự (2014), Love và cộng sự (2015), đã đề cập đến các nhân tố liên quan Chủ đầu tư dẫn đến ra vượt dự toán trong các dự án xây dựng công là: chậm trễ đưa ra quyết định, thiếu sự phối hợp với các Nhà thầu, sửa đổi hợp đồng (thay thế và bổ sung các công việc mới cho dự án và thay đổi thông số kỹ thuật), thay đổi phạm vi, kỹ năng QLDA, nhân viên thiếu kinh nghiệm và trình độ, và các vấn đề tài chính (thanh tốn chậm, khó khăn tài chính, và vấn đề kinh tế).

Larsen (2015) cho rằng sai sót trong xác định nhu cầu, thiếu kiểm tra sơ bộ trước khi đấu thầu cũng là các nhân tố liên quan đến Chủ đầu tư dẫn đến vượt dự tốn trong các dự án cơng. Ngồi ra, hành động trao hợp đồng cho Nhà thầu có giá thấp nhất được Park (2012) đánh giá là có tác động cao nhất dẫn đến vượt dự toán trong các dự án giao thơng tại các nước Châu Á. Bởi vì dưới sự mở cửa thị trường, các Nhà thầu Châu Á chịu áp lực các Nhà thầu quốc tế dẫn đến tình trạng giảm thiểu chi phí càng nhiều càng tốt đặc biệt trong các dự án có giá trị cao và vấn đề vượt dự tốn là hồn tồn khơng tránh khỏi.

Flyvbjerg và cộng sự (2002), Cantarelli và cộng sự (2012) đồng quan điểm với nhau khi nói rằng khuynh hướng lạc quan trong thẩm định dự án và nói dối là các nhân tố chính dẫn đến vượt dự tốn trầm trọng trong các dự án cơng trong ngành giao thơng.

Bên cạnh đó, Giang Dang và Low Sui Pheng (2013) đã nghiên cứu các nhân tố liên quan đến chủ đâu tư ảnh hưởng đến hoạt động kém trong các dự án lớn ở Việt Nam đó là: thiếu minh bạch và trách nhiệm giải trình trong phát triển cơ sở hạ tầng và thiếu khuôn khổ thu hồi đất hiệu quả. Thiếu minh bạch và trách nhiệm giải trình trong phát triển cơ sở hạ tầng bao gồm các biến đại diện: thiếu minh bạch và khả năng cạnh tranh trong quá trình dự thầu, các quan chức liên quan đến trao thầu lạm quyền, khả năng thực thi của các cơ quan quản lý yếu. Các biến này cho thấy rằng thiếu trách nhiệm giải trình có thể được tìm thấy trong tất cả giai đoạn từ lập kế hoạch, trao thầu cho đến thực hiện cơ sở vật chất.

Hậu quả là các dịch vụ do các cơ quan chính phủ cung cấp hiệu quả thấp và tăng tham nhũng quan liêu (Kenny, 2007). Về thu hồi đất, các bằng chứng khảo sát xác định rằng vấn đề này là một trong những rắc rối lớn nhất trong xây dựng cơ sở hạ tầng. Phương pháp xác định giá trị không rõ ràng và phản ánh giá đất trên thị trường, chính phủ thiếu cơng cụ kiểm sốt khi giá đất tăng do thu hồi để xây dựng cơ sở hạ tầng, và quan liêu trong thiết lập tranh chấp đất đai và các yêu sách cho thấy rằng các hoạt động quản lý đất đai hiện tại có thể dẫn đến rủi ro đáng kể trong quá trình thu hồi đất.

Trên cơ sở đó, nghiên cứu đề xuất các yếu tố đại diện cho nhóm nhân tố liên quan đến Chủ đầu tư/ Ban quản lý dự án bao gồm:

 Khả năng ra quyết định;

 Phối hợp với các bên tham gia;

 Thay đổi phạm vi;

 Kỹ năng quản lý dự án;

 Khả năng về chuyên môn kỹ thuật;

 Khả năng thanh toán;

 Kỹ năng giải quyết vấn đề phát sinh;

 Thẩm định dự án lạc quan;

 Tính minh bạch và trách nhiệm giải trình;

 Quan liêu;

 Chậm trễ trong thu hồi đất.

Từ đó, mơ hình đề xuất giả thuyết như sau:

H5: Năng lực Chủ đầu tư càng cao thì mức vượt dự tốn càng giảm.

2.3.3.6 Nhóm nhân tố Nhà thầu

Chủ đầu tư, Tư vấn và Nhà thầu là 3 đối tác tham gia vào dự án. Larsen (2015) tìm ra rằng nhiệm vụ chính của Nhà thầu là để tập hợp và phân bổ các nguồn lực lao động,

cộng cụ và nguyên vật liệu đến dự án để hoàn thành hiệu quả tối đa về thời gian, chi phí và chất lượng.

Enshassi và cộng sự (2009), Morris (1990), Lê Hoài Long và cộng sự (2008), Park (2012), Omoregie và Radford (2006) nhận định rằng quản lý và giám sát công trường kém, hỗ trợ quản lý dự án kém và khó khăn tài chính của Nhà thầu là một trong những vấn đề được xếp hạng đầu tiên dẫn đến vượt dự tốn trong các dự án xây dựng cơng. Có trường hợp Nhà thầu chính và Nhà thầu phụ đi vào phá sản trong thời gian xây dựng. Điều này có thể dẫn đến sự chậm trễ đáng kể và chi phí phát sinh thêm như chủ dự án phải tái đấu thầu các cơng trình cịn lại. Ngồi ra, cịn có các nguyên nhân khác như là do phương pháp xây dựng lỗi thời và không phù hợp, Nhà thầu phụ không đủ năng lực, xảy ra các lỗi trong quá trình xây dựng và thiếu kinh nghiệm dẫn đến vượt dự tốn khá lớn trong các dự án cơng và trong ngành giao thông.

Giang Dang và Low Sui Pheng (2013) cho rằng các công ty xây dựng thiếu năng lực là một trong những nguyên nhân ảnh hưởng đến hiệu quả sử dụng vốn đầu tư công trong cơ sở hạ tầng ở Việt Nam. Các vấn đề trong công ty xây dựng bị phản ánh bởi vấn đề về chất lượng xây dựng, tính chun nghiệp, tình trạng thiếu nguồn lực trong cơng nghề xây dựng, quản lý và tài chính. Các công ty xây dựng trong các nước đang phát triển thiếu năng lực để đáp ứng mức độ hoạt động xây dựng cần thiết trong xây dựng cơ sở hạ tầng có thể ảnh hưởng đến thực hiện những kế hoạch phát triển cơ sở hạ tầng. Hơn nữa, năng lực của cơng ty trong nước yếu có thể dẫn đến gia tăng sự tham gia của nước ngồi, từ đó hạn chế cơ hội cho các cơng ty địa phương giành được hợp đồng và lao động địa phương có việc làm (Park, 2012).

Căn cứ những nhận định trên, nhóm nhân tố về Nhà thầu bao gồm các biến đại diện sau:

 Quản lý và giám sát cơng trình kém;

 Khó khăn trong tài chính của Nhà thầu chính;

 Phương pháp xây dựng lỗi thời và không phù hợp;

 Xảy ra lỗi trong q trình thi cơng;

 Năng lực máy móc thiết bị Nhà thầu chính.

Dựa vào các nhân tố này, mơ hình phát biểu giả thuyết:

H6: Năng lực của nhà thầu càng cao thì mức vượt dự tốn càng giảm.

2.3.3.7 Đặc điểm dự án

Các nghiên cứu kiểm tra liệu đặc tính dự án có ảnh hưởng đến sự vượt quá trước đây thường có chung quan điểm rằng chưa có sự thống nhất về mức độ ảnh hưởng của chúng về vượt dự toán và chậm trễ (Chan và cộng sự, 2001; Doloi, 2013).

Hinze (1991) (trích trong Love và cộng sự, 2015, tr.494), cho rằng sự vượt quá không phải là trường hợp ngẫu nhiên và thường kết hợp với một số biến của dự án. Ví dụ như, vượt dự tốn cao hơn được tìm thấy trong các dự án lớn hơn có bảng thầu lớn.

Hammad (2010), Love và cộng sự (2015), Sigh (2009), Flyvbjerg và cộng sự (2002) cũng nhận định rằng quy mô dự án, loại dự án, hình thức Chủ đầu tư, vịng đời dự án, mức độ phức tạp ảnh hưởng gián tiếp đến mức độ tác động của các nhóm nhân tố trực tiếp dẫn đến vượt dự toán trong các dự án cơng. Quy mơ càng lớn, vượt dự tốn càng có xu hướng tăng lên. Tuy nhiên, Odeck và cộng sự (2004) lại có quan điểm ngược lại, ơng cho rằng vượt dự toán lớn thường xảy ra trong các dự án nhỏ hơn. Cantarelli và cộng sự (2012) đề xuất phân loại quy mô dự án là: nhỏ, vừa, lớn và rất lớn. Ông cũng kết luận rằng những dự án có quy mơ nhỏ và trung bình có mức chi phí cao hơn. Nghiên cứu kiểm tra mối quan hệ giữa quy mơ dự án và vượt dự tốn vẫn chưa đi đến kết luận và có thể vẫn như vậy trong một thời gian. Về loại dự án, nhiều loại dự án khác nhau sẽ có mức vượt dự tốn khác nhau. Loại dự án hàm ý phạm vi cụ thể trong đó xác định đặc điểm kỹ thuật và phương pháp trong dự án, do đó, bắt buộc các yêu cầu về thời gian và chi phí phải cụ thể (Hammad, 2010).

Theo Le Hoai Long và cộng sự (2008), nhóm nhân tố liên quan đến dự án là 1 trong 6 nhóm nhân tố ảnh hưởng đến vượt q chi phí và trì hỗn tiến độ trong các dự án

xây dựng lớn tại Việt Nam, bao gồm: thay đổi trong thiết kế, thông tin giữa các bên chậm và các cơng trình bổ sung.

Có rất nhiều nhân tố khác nhau trong mỗi nghiên cứu về đặc tính dự án, tuy nhiên trong điều kiện tình hình ở Việt Nam, nếu nghiên cứu tất cả nhân tố trên sẽ rất phức tạp