CHƯƠNG 1 : TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU CỦA LUẬN ÁN
1.2. Lý thuyết nghiên cứu và phương pháp nghiên cứu
1.2.1. Lý thuyết nghiên cứu
Để đạt được mục tiêu nghiên cứu, luận án được triển khai thực hiện trên cơ sở các lý thuyết nghiên cứu sau:
Thứ nhất, trên cơ sở của lý thuyết phân quyền, nghị viện cĩ quyền làm luật, chính
phủ triển khai thi hành luật, tịa án áp dụng luật do nghị viện ban hành để giải quyết tranh chấp và xử lý vi phạm. Nắm bắt nội dung chính của học thuyết phân quyền giúp tác giả luận án xác định bản chất đích thực của hoạt động GTVBQPPL là hoạt động tư pháp, được triển khai thực hiện bởi tịa án trong quá trình áp dụng pháp luật. Tịa án cĩ nghĩa vụ áp dụng các quy tắc chung do nhánh lập pháp ban hành để giải quyết các tranh chấp hoặc để xử lý hành vi vi phạm. Để áp dụng pháp luật tịa án phải xác định nghĩa cho các quy định thành văn liên quan, vì vậy GTVBQPPL là hoạt động thuộc nhánh tư pháp.
Lý thuyết phân quyền được hiểu và triển khai trên thực tế với các cách thức khác nhau sẽ ảnh hưởng đến vai trị của tư pháp trong hoạt động GTVBQPPL. Nếu phân chia quyền lực theo hướng đề cao quyền tự chủ, độc lập giữa các nhánh quyền lực, khơng cĩ sự lẫn lộn về chức năng và tổ chức nhân sự thì tịa án sẽ tránh xâm phạm vào lãnh địa của lập pháp bằng cách lấp các khoảng trống pháp lý hay cập nhật luật. Ngược lại, nếu phân quyền khơng cứng nhắc theo đường biên giới đã phân định mà cĩ sự phối hợp về chức năng giữa các cơ quan nhằm đảm bảo tự do và dân chủ thì tịa án dễ dàng bù đắp lỗ hổng pháp lý, cập nhật, sáng tạo pháp luật dựa trên lẽ cơng bằng. Với cách làm này, thẩm phán khơng cảm nhận rằng họ đang làm luật thay vì đang thực hiện quyền tư pháp để tìm kiếm và áp dụng pháp luật.131
Thứ hai, nếu thuyết phân quyền chia quyền lực nhà nước làm ba nhánh thì theo
thuyết tập quyền, quyền lực nhà nước là thống nhất, khơng cĩ sự phân chia. Nội dung cơ bản của thuyết tập quyền XHCN cho rằng: trong nhà nước chuyên chính tồn bộ quyền lực thuộc về nhân dân, nhân dân là người chủ thực sự trên tất các các lĩnh vực của đời sống xã
hội.132 Nhân dân thơng qua bầu cử lập ra cơ quan đại diện cao nhất của mình và chính việc
tập trung quyền lực nhà nước vào cơ quan này làm cho quyền lực nhà nước tiếp tục bảo đảm tính thống nhất của nĩ. Theo thuyết tập quyền, khơng cĩ sự phân chia quyền lực cũng như khơng cĩ sự kiềm chế và đối trọng giữa các nhánh quyền lực. Việc các cơ quan nhà nước khác chịu sự giám sát và chịu trách nhiệm trước cơ quan quyền lực nhà nước cao nhất
và trước nhân dân giúp cho quyền lực nhà nước khơng bị tha hĩa.133
Cả lý thuyết phân quyền và tập quyền được sử dụng trong luận án làm cơ sở để nghiên cứu về thẩm quyền GTVBQPPL. Trong thực tiễn cuộc sống, lý thuyết tập quyền và phân quyền hồn tồn khơng cĩ tính tuyệt đối hay loại trừ lẫn nhau. Vấn đề ở đây khơng phải là lý thuyết nào tốt hay xấu mà quan trọng là cách thức vận dụng cho phù hợp với điều
kiện, hồn cảnh của từng quốc gia, từng hệ thống chính trị.134 Ở Việt Nam, Đảng và Nhà
nước ta theo lý thuyết tập quyền để tổ chức quyền lực nhà nước. Từ đĩ, trao quyền giải thích Hiến pháp, luật và pháp lệnh cho cơ quan thường trực của cơ quan quyền lực tối cao. Tuy nhiên, hiện nay Đảng và Nhà nước ta cũng đã thừa nhận hạt nhân hợp lý của thuyết phân quyền, Hiến pháp hiện hành đã cĩ sự phân định rõ ba nhánh quyền lực: lập pháp, hành pháp và tư pháp, vận hành theo cơ chế phân cơng, phối hợp và kiểm sốt lẫn nhau trong việc thực hiện ba quyền này. Bước tiếp theo, cần tiếp tục xác định rành mạch nội
131 William N. Eskridge (2001), tldd số 31, tr. 995- 996.
132 Nguyễn Xuân Tùng (2013), “Học thuyết tập quyền xã hội chủ nghĩa và vị trí của Chính phủ trong sửa đổi, bổ sung Hiến pháp năm 1992”, [https://cungviethienphap.wordpress.com/2013/02/12/hoc-thuyet-tap-quyen-xhcn-va-vi- tri-cua-chinh-phu-trong-sua-doi-bo-sung-hien-phap-nam-1992-nguyen-xuan-tung/], (truy cập ngày 13/9/2021).
133 Nguyễn Xuân Tùng (2012) “Tập quyền xã hội chủ nghĩa: Một học thuyết đã lỗi thời?”
[http://baochinhphu.vn/Utilities/PrintView.aspx?distributionid=122642], (truy cập ngày 24/8/2021).
hàm của từng quyền từ lập pháp, hành pháp đến tư pháp như được phân cơng, xác định rõ cơ chế phối hợp và kiểm sốt lẫn nhau giữa các quyền sao cho hiệu quả tránh sự lạm dụng quyền lực.
Thứ ba, hình thành và phát triển cùng với thuyết phân quyền, lý thuyết về quyền tư
pháp cũng là cơ sở cho việc nghiên cứu về GTVBQPPL của tịa án trong luận án. GTVBQPPL để áp dụng khơng chỉ là một hoạt động mà cịn là một quyền năng. Đặt trong mối tương quan với quyền lập pháp và quyền hành pháp, thì quyền tư pháp thuộc về tịa án cĩ tính độc lập, tính kiểm sốt quyền lập pháp, hành pháp và cả tính phi chính trị. Nội dung của quyền tư pháp bao gồm quyền GTPL và được thực hiện bằng phương thức tố tụng tư
pháp, gắn liền với việc bảo vệ cơng lý, bảo vệ quyền con người, quyền cơng dân.135
Thứ tư, được cho là nền tảng của xã hội tự do và dân chủ, học thuyết pháp quyền là
cơ sở để tác giả nghiên cứu các quy tắc trong hoạt động GTVBQPPL của tịa án. Mặc dù
hiện nay chưa cĩ được một định nghĩa thống nhất,136 nhưng khi bàn về pháp quyền, nguyên
tắc hạn chế quyền lực vơ hạn của nhà nước luơn được nhắc đến. Tịa án là chủ thể đảm bảo pháp quyền, đảm bảo hành vi của mọi chủ thể trong xã hội phải được thực hiện trong giới hạn của pháp luật. Pháp luật chỉ tối thượng khi sự vi phạm pháp luật được xét xử theo đúng pháp luật. Muốn vậy, cơ quan bảo vệ pháp luật phải độc lập và chỉ tuân theo pháp luật trong suốt quá trình thực hiện chức năng xét xử của mình. Chính vì lẽ đĩ, hầu hết các quan điểm của giới hàn lâm hay ứng dụng về nhà nước pháp quyền đều thống nhất rằng “tư pháp
độc lập” là tiêu chí cơ bản của nhà nước pháp quyền.137
Ngồi ra, khi bàn về pháp quyền, các nhà triết học pháp luật như Rauls, Fuller và Raz đã đặt ra nhiều tiêu chuẩn địi hỏi hệ thống pháp luật phải đảm bảo như: rõ ràng, dễ hiểu, cơng khai, ổn định, bình đẳng, bất hồi tố và khơng địi hỏi cơng dân những điều bất
hợp lý.138 Học thuyết pháp quyền được sử dụng trong luận án làm cơ sở để nghiên cứu về
quy tắc GTVBQPPL của tịa án. Khi GTVBQPPL tịa án cần ưu tiên cân nhắc các tài liệu
làm căn cứ GTVBQPPL cĩ giá trị pháp lý hơn các tài liệu khơng cĩ giá trị pháp lý.139 Hơn
nữa, xuất phát từ địi hỏi của pháp quyền rằng pháp luật phải rõ ràng, thống nhất và dễ hiểu, do đĩ trong GTVBQPPL từ ngữ giống nhau cần được hiểu giống nhau, từ khác nhau nên hiểu khác nhau; hoặc quy định được giải thích dựa trên cách hiểu theo nghĩa thơng thường (common sense). Lý thuyết pháp quyền với cốt lõi là tính dân chủ, đảm bảo tính tối thượng
135 Võ Khánh Vinh (2019), “Về quyền tư pháp và chế độ tư pháp ở nước ta”, [https://tapchitoaan.vn/bai-viet/phap- luat/ve-quyen-tu-phap-va-che-do-tu-phap-o-nuoc-ta], (truy cập ngày 14/9/2021)
136 Ruth Sullivan (2007), sđd số 32, tr.34.
137 Xem Do Minh Khoi (2016), “The Impact of the Rule of Law on Protection of Human Rights in Viet Nam”, Asia-
Pacific Journal on Human Rights and the Law, số 17, tr. 11-27.
138 Aharon Barak (2005), sđd số 22, tr.243.
139 Frank B. Cross (2009), The Theory and Practice of Statutory Interpretation, NXB Stanford Law Books, California, tr.12.
của Hiến pháp, vì vậy các quyền tự do dân chủ được ghi nhận trong Hiến pháp cần được thẩm phán quan tâm, tránh vi hiến trong quá trình tìm nghĩa của các quy định thành văn.
Thứ năm, lý thuyết về luật tự nhiên cũng được tác giả luận án sử dụng để nghiên
cứu về căn cứ và phương pháp GTVBQPPL của tịa án. Hiểu một cách cơ bản nhất lý
thuyết về luật tự nhiên chính là điểm gặp gỡ giữa luật và đạo đức.140 Luật tự nhiên là luật
tồn tại độc lập với luật của con người, nĩ cĩ tính bất biến và nĩ được dùng để làm tham chiếu đánh giá luật thực định. Khi giải thích tìm nghĩa của bất kỳ một quy định thành văn nào, dựa trên học thuyết luật tự nhiên thì người giải thích phải tìm kiếm nội dung, ý nghĩa của VBQPPL phù hợp với đạo đức xã hội hay nĩi cách khác giải thích để tìm ra “đạo lý tiềm ẩn” của quy định trong VBQPPL. Thẩm phán cĩ thể căn cứ vào các giá trị đạo đức của xã hội để đối chiếu, kiểm tra tính nhất quán giữa luật của con người với luật tự nhiên. Theo trường phái luật tự nhiên cổ điển, nếu nghĩa đen của quy định hoặc nghĩa tìm được dựa trên ý định lập pháp trái với luật tự nhiên, thẩm phán cĩ thể sửa đổi, thay thế hoặc làm
vơ hiệu luật của con người.141 Với trường phái luật tự nhiên hiện đại, thẩm phán quan niệm
rằng họ khơng hủy bỏ hay làm vơ hiệu luật thay vì chỉ tìm kiếm nghĩa thật sự của luật thành văn, nghĩa này cĩ sự kết hợp từ các giá trị đạo đức. Các giá trị đạo đức lúc bấy giờ khơng
làm cơ sở để hủy bỏ mà chỉ để xác định lại nghĩa thật sự của luật thành văn.142
Thứ sáu, GTVBQPPL như là một hoạt động kỹ thuật, cĩ tính chuyên mơn, chuyên
nghiệp vì vậy địi hỏi phải cĩ lý thuyết tiếp cận để hình thành các cách thức giải thích khác nhau. Với lý thuyết giải thích chủ quan thì mục đích của GTVBQPPL là tìm nghĩa phù hợp với ý định lập pháp, thẩm phán phải hiểu điều gì nhà làm luật muốn chuyển tải đến người đọc. Trong khi đĩ, với lý thuyết giải thích khách quan thì thẩm phán khơng cần cố gắng để hiểu tâm trí của nhà làm luật mà phải đọc luật phù hợp với ngữ cảnh, tìm nghĩa thơng thường gắn với ngữ cảnh đĩ. Ngồi ra, với lý thuyết người đại diện trung thành thì thẩm phán đĩng vai trị là người đại diện cho nghị viện. Khi giải thích luật của nghị viện, thẩm phán phải tơn trọng câu chữ được diễn đạt trong quy định, ý chí của cơ quan cĩ quyền lập
pháp tối thượng, kể cả khi thẩm phán khơng ủng hộ các mong muốn đĩ.143 Thẩm phán
khơng thể dùng án lệ hoặc các giá trị xã hội khác như đạo đức để làm vơ hiệu luật thành văn và khi cĩ bất kỳ sự xung đột giữa luật thành văn với án lệ thì luật thành văn phải được
ưu tiên áp dụng.144 Trong khi đĩ, với lý thuyết giải thích thực tế, thẩm phán được xem là
người hợp tác với nghị viện, cĩ quyền tự quyết ở mức độ nhất định khi giải thích luật của
140 Raymond Wacks (2018), Triết học luật pháp (Phạm Kiều Tùng dịch), NXB Tri thức, tr.16.
141 Jeffrey Goldsworthy (2005), “Legislative Intentions, Legislative Supremacy and Legal Positivism”, San Diego Law Review, Vol. 42, tr. 509.
142 Jeffrey Goldsworthy (2005), tlđd số 131, tr. 509.
143 Jeffrey Goldsworthy (2005), tlđd số 131, tr. 516.
nghị viện, kể cả quyền sáng tạo pháp luật trong điều kiện nhà lập pháp khơng dự trù trước những tình huống xảy ra.
1.2.2. Phương pháp nghiên cứu
Một số phương pháp nghiên cứu cụ thể bao gồm phương pháp tổng hợp, phân tích, so sánh, phỏng vấn ý kiến chuyên gia và phương pháp lịch sử được sử dụng trong quá trình thực hiện luận án.
Phương pháp tổng hợp được sử dụng trong luận án để tập hợp và hệ thống các vấn đề lý luận liên quan đến GTVBQPPL của tịa án trong nước và thế giới để cĩ thể nhìn nhận một cách tồn thể, đầy đủ đối tượng nghiên cứu. Phương pháp phân tích được sử dụng xuyên suốt trong luận án để tách cái tổng thể thành cái bộ phận nhằm hiểu rõ hơn đối tượng nghiên cứu. Cụ thể, luận án phân tích vai trị của các yếu tố làm căn cứ giải thích, các quy định của pháp luật cĩ liên quan, bài học kinh nghiệm từ các quốc gia khác, tác động của các giải pháp được đề xuất đến hoạt động GTVBQPPL của tịa án Việt Nam.
Phương pháp phân tích ngồi việc được sử dụng để phân tích pháp luật thành văn cịn được sử dụng để phân tích các bản án nhằm mục đích đánh giá thực tiễn GTVBQPPL của tịa án. Các bản án được lựa chọn là các bản án trong nước và nước ngồi cĩ tính mới hoặc các bản án kinh điển, phản ánh được xu thế phát triển của hoạt động GTVBQPPL hoặc sự thay đổi xu thế đĩ trong từng thời kỳ. Sử dụng phương pháp phân tích các bản án, tác giả luận án xem xét nội dung sự thật khách quan được nêu lên trong các bản án, quyết định của tịa án, liên hệ với nội dung các quy định pháp luật thành văn được tịa án viện dẫn để áp dụng. Từ đĩ, tác giả luận án tìm kiếm, phân tích, đánh giá hoạt động GTVBQPPL trong bản án nhằm làm rõ các phương pháp, quy tắc và kỹ thuật được tịa án sử dụng để GTVBQPPL.
Phương pháp so sánh đĩng một vai trị quan trọng trong quá trình nghiên cứu luận án. Bằng cách đặt niềm tin vào sự tương tự và khác biệt của các vấn đề như tổ chức quyền lực nhà nước, chất lượng soạn thảo VBQPPL, tính đồ sộ của VBQPPL, kỹ thuật xây dựng lý do phán quyết và phong cách thể hiện ý kiến tư pháp, phương pháp so sánh được sử dụng nhằm làm sáng tỏ các vấn đề về thẩm quyền, căn cứ và phương pháp GTVBQPPL giữa các nước. Phương pháp này cịn được tác giả luận án sử dụng để so sánh các lý thuyết khác nhau liên quan đến GTVBQPPL của tịa án, so sánh các quy định của pháp luật và thực tiễn của hoạt động này ở các nước được nghiên cứu.
Phương pháp phỏng vấn được sử dụng trong luận án để tham khảo ý kiến của các chuyên gia, những người làm cơng tác thực tiễn như chuyên gia phân tích luật viết, luật sư uy tín và nghiên cứu sâu về án lệ, các chánh án, thẩm phán cĩ kinh nghiệm trong quá trình giải thích và áp dụng pháp luật trên thực tế... Ngồi các ý kiến chuyên gia được thu thập
thơng qua việc trao đổi quan điểm bằng cách đặt câu hỏi tại các cuộc tọa đàm, hội thảo cĩ liên quan. Ngồi ra, tác giả luận án cịn trao đổi, phỏng vấn trực tiếp các thẩm phán Việt Nam về hoạt động GTVBQPPL trong quá trình áp dụng pháp luật để giải quyết các vụ việc cụ thể.
Để xác định được chính xác các vấn đề pháp lý về GTVBQPPL hiện hành, phương pháp lịch sử trong khoa học pháp lý được sử dụng trong luận án. Theo đĩ, mục đích, chức năng và nội hàm các quy định pháp luật về GTVBQPPL của tịa án được nhìn nhận trong bối cảnh lập pháp của chúng, bao gồm bối cảnh chính trị, kinh tế, cũng như trình độ khoa học pháp lý và trình độ lập pháp trong từng thời kỳ, ở từng quốc gia.