2.1.3 .Cỏc hoạt động của IBS Trong năm 2005
2.1.3.9. Cỏc dịch vụ hỗ trợ khỏc:
IBS hợp tỏc với cỏ tổ chức tài chớnh ngõn hàng cung cấp cỏc dịch vụ hỗ trợ cho khỏch hàng tham gia vào thị trường chứng khoỏn như :
- Dịch vụ ứng trước tiền bỏn chứng khoỏn, ứng trước cổ tức. - Dịch vụ cầm cố chứng khoỏn;
- Dịch vụ cho vay tiền mua chứng khoỏn;
- Dịch vụ xỏc nhận quyền sở hữu, chuyển nhượng chứng khoỏn;
- Cho cỏn bộ cụng nhõn viờn vay tiền mua chứng khoỏn của cỏc doanh nghiệph cổ phần hoỏ;
- Giỳp đơn giản hoỏ và thuận tiện về thủ tục cho cỏc nhà đầu tư là tổ chức, nhà đầu tư nước ngoài khi tham gia đầu tư chứng khoỏn trờn thị trường chứng khoỏn Việt Nam.
2.2.Thực trạng hoạt động tư vấn niờm yết và đăng ký giao dịch tại cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương
2.2.1.Tổng quan về hoạt động tư vấn niờm yết và đăng ký giao dịch tại cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng thương
Thị trường chứng khoỏn Việt Nam chớnh thức đi vào hoạt động và thực hiện phiờn giao dịch đầu tiờn vào ngày 28/7/2000 khi đú mới chỉ cú cổ phiếu của 2 cụng ty niờm yết là Ree và Sam. Cho đến cuối năm 2003 khi thị trường chứng khoỏn Việt Nam đó chớnh thức hoạt động được 3 năm cũng mới chỉ cú 22 loại cổ phiếu được niờm yết trờn Trung tõm giao dịch chứng khoỏn Thành phố Hồ Chớ Minh. Thực trạng này cho thấy khụng chỉ ở Cụng
ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương mà đa số cỏc cụng ty chứng khoỏn ở Việt Nam tại thời điểm đú gần như khụng đạt được gỡ nhiều từ hoạt động tư vấn niờm yết. Trong suốt thời gian hoạt động của thị trường chứng khoỏn cho đến thời điểm giữa năm 2005 cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương mới chỉ thực hiện tư vấn niờm yết cho một cụng ty duy nhất đú là cụng ty cổ phần xuất nhập khẩu Khỏnh Hội.
Như vậy, cú thể nhận thấy hoạt động tư vấn niờm yết khụng phải là một thế mạnh của cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương, thậm chớ nú cũn là một hoạt động bị lóng quờn của cụng ty này. Trong thời gian tới khi thị trường chứng khoỏn Việt Nam sẽ ngày càng phỏt triển hơn, nhu cầu niờm yết của cỏc doanh nghiệp cũng sẽ tăng do những nhận thức tớch cực của họ với thị trường, đú là cơ hội lớn để cỏc cụng ty chứng khoỏn phỏt triển mạnh hoạt động tư vấn niờm yết. Đối với cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương thỡ việc bỏ qua khụng khai thỏc dịch vụ tư vấn niờm yết trong thời gian trước đõy khụng hẳn là một sai lầm bởi số lượng cụng ty cú nhu cầu niờm yết quỏ hạn chờ. Nhưng trong thời gian tới đối với bất cứ cụng ty chứng khoỏn nào việc bỏ qua, khụng khai thỏc dịch vụ tư vấn niờm yết tức là cụng ty đú đó bỏ đi một nguồn doanh thu, lợi nhuận đỏng kể vỡ nhu cầu niờm yết chứng khoỏn ngay tại thời điểm hiện nay của cỏc doanh nghiệp đó tăng lờn rất nhiều so với một vài năm trước. Hoạt động tư vấn niờm yết đối với một số cụng ty chứng khoỏn cũn đang ở vạch xuất phỏt nhưng cú thể núi đõy là hoạt động cú tiềm năng phỏt triển nhất trong thời gian tới. Cỏc cụng ty chứng khoỏn nếu khụng muốn đỏnh mất cơ hội thỡ cần phải cú những biện phỏp xỳc tiến phỏt triển hoạt động này ngay từ bõy giờ.
2.2.2.Thực trạng hoạt động tư vấn niờm yết và đăng ký giao dịch tại cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương.
Ngày 8/3/2005 với sự kiện thành lập trung tõm giao dịch chứng khoỏn Hà Nội là một cơ hội nữa cho cỏc cụng ty chứng khoỏn thực hiện hoạt động tư vấn niờm yết, đăng ký giao dich. Cỏc cụng ty chưa đủ điều kiện niờm yết trờn trung tõm giao dịch chứng khoỏn thành phố Hồ Chớ Minh cú thể đăng ký giao dịch tại đõy. Ngày 14/6/2005 một sự kiện quan trọng nữa đối với thị trường chứng khoỏn Việt Nam là việc ban hành Quyết định số 528/QĐ-TTg về việc phờ duyệt danh sỏch cỏc cụng ty cổ phần húa thực hiện bỏn đấu giỏ cổ phần, niờm yết, đăng ký giao dịch tại cỏc trung tõm giao dịch Chứng khoỏn Việt Nam. Những động thỏi trờn là những biện phỏp tớch cực của cỏc nhà quản lý thị trường nhằm mục đớch tăng hàng cho thị trường chứng khoỏn Việt Nam, đõy cũng là cơ hội cho hoạt động tư vấn niờm yết của cỏc cụng ty chứng khoỏn cú cơ hội phỏt triển. Nhận thấy cơ hội trước mắt, cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương đó cú những hành động cụ thể nhằm đưa hoạt động tư vấn niờm yết trở thành một hoạt động thế mạnh của cụng ty trong thời gian tới.
Cụng ty đó tớch cực tỡm kiếm và mở rộng mạng lưới khỏch hàng, tăng cường hơn trong cỏc hoạt động hỗ trợ tư vấn niờm yết và đăng ký giao dịch, bồi dưỡng kiến thức cho đội ngũ nhõn viờn về hoạt động tư vấn niờm yết và đăng ký giao dịch. Đặc biệt cụng ty đó giao cho phũng tư vấn tài chớnh doanh nghiệp xõy dựng hai qui trỡnh nghiệp vụ về tư vấn niờm yết tại trung tõm chứng khoỏn TP.HCM và tư vấn đăng ký giao dịch tại trung tõm giao dịch chứng khoỏn Hà Nội nhằm cung cấp cho khỏch hàng những sản phẩm dịch vụ cú chất lượng cao
Chỳ thớch
(1) Tổ chức xin cấp phộp niờm yết kết hợp với IBS kiểm tra và đối chiếu điều kiện niờm yết với thực tế doanh nghiệp sau đú thỏa thuận và ký kết hợp đồng tư vấn niờm yết cổ phiếu với IBS.
(2) IBS phối hợp cựng tổ chức xin cấp phộp niờm yết xõy dựng đầy đủ hồ sơ niờm yết theo đỳng qui định
(3) Nộp hồ sơ niờm yết đầy đủ cho ủy ban chứng khoỏn nhà nước
(4) UBCKNN cấp phộp niờm yết trong vũng 45 ngày kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ xin niờm yết
(5) Đăng ký niờm yết chứng khoỏn trờn trung tõm giao dịch TP.HCM (6) Cụng bố thụng tin về việc niờm yết theo đỳng qui định của phỏp luật (7) IBS nhận sổ cổ đụng lưu ký tại IBS, đăng ký tỏi lưu ký cổ phiếu tại TT GDCK TP.HCM hoặc TT lưu ký chứng khoỏn
(8) Chớnh thức giao dịch trờn trung tõm giao dịch TP.HCM
STT Nội dung cụng việc
1 - Thực hiện sửa đổ điều lệ Cụng ty cho phự hợp với quy định của phỏp luật Tổ chức xin cấp phộp niờm yết IBS Ký hợp đồng Xõy dựng hồ sơ niờm yết UBCKNN Cấp phộp niờm yết Đăng ký CK NY Cụng bố NY Nhận sổ cổ đụng, đăng ký tỏi lưu ký CP Chớnh thức giao dịch CP (1) (7) (2) (3) (6) (5) (4)
- Gửi điều lệ cho cỏc cổ đụng, lấy ý kiến sửa đổi bổ xung - Tư vấn cho cụng ty trong việc thụng qua điều lệ mới
- Tổ chức đại hội đồng cổ đụng thụng qua việc niờm yết chứng khoỏn 2 - Thực hiện xõy dựng bản cỏo bạch theo thụng tư 59/2004/TT-BTC
- Hoàn thành tài liệu, đơn đăng ký niờm yết cổ phiếu trong hồ sơ xin cấp phộp niờm yết theo Thụng tư số 59/2004/TT-BTC.
3 - Nộp hồ sơ đăng ký niờm yết cho UBCKNN để kiểm tra, thẩm định và xem xột chấp thuận ra quyết định niờm yết
- Thực hiện sửa nội dung trong hồ sơ theo yờu cầu của UBCKNN
4 - Đăng ký niờm yết chứng khoỏn tại trung tõm giao dịch chứng khoỏn TP.HCM
- Sau khi được UBCKNN cấp phộp niờm yết, thực hiện cụng bố thụng tin về niờm yết trờn cỏc phương tiện thụng tin đại chỳng
- Nhận sổ cổ đụng của cỏc cổ đụng của Cụng ty lưu ký tại IBS và thực hiện đăng ký lưu ký cổ phiếu tại TT GDCK TPHCM và tại TT lưu ký chứng khoỏn
5 - Chớnh thức giao dịch cổ phiếu trờn trung tõm giao dịch chứng khoỏn TP.HCM
0Tiến trỡnh thực hiện tư vấn niờm yết cổ phiếu
Chỳ thớch
(1) Tổ chức đăng ký giao dịch phối hợp cựng IBS kiểm tra và đối chiếu điều kiện đăng ký giao dịch với thực tế doanh nghiệp sau đú thỏa thuận và ký kết hợp đồng tư vấn đăng ký giao dịch cổ phiếu với IBS
(2) IBS phối hợp với tổ chức xin đăng ký giao dịch xõy dựng đầy đủ hồ sơ đăng ký giao dịch theo đỳng qui định.
(3) Nộp hồ sơ đăng ký giao dịch đầy đủ cho TTGDCK Hà Nội. (4) Bỏo cỏo lónh đạo UBCKNN (nếu cần)
(5) TTGDCKHN chấp thuận/hoặc khụng chấp thuận đăng ký giao dịch trong vũng 20 ngày kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ đăng ký giao dịch
(6) Đăng ký giao dịch trờn Trung tõm giao dịch chứng khoỏn Hà Nội
(7) Cụng bố thụng tin về việc đăng ký giao dịch theo đỳng quy định của Phỏp luật.
(8) IBS nhận sổ cổ đụng lưu ký tại IBS, đăng ký tỏi lưu ký cổ phiếu tại TTGDCK hoặc TT lưu ký chứng khoỏn.
(9) Chớnh thức giao dịch trờn Trung tõm giao dịch chứng khoỏn Hà Nội. Tổ chức xin ĐKGD IBS Chớnh thức giao dịch CP Ký hợp đồng Xõy dựng hồ sơ ĐKGD UBCKNN TTGDCKHN Cấp phộp DKGD Đăng ký GD Cụng bố ĐKGD Nhận số cổ đụng, đăng ký tỏi lưu ký CP (1) (8) (2) (7) (3) (5) (6)
Quy trỡnh thực hiện tư vấn đăng ký giao dịch cổ phiếu
STT Nội dung cụng việc
1 - Thực hiện sửa đổ điều lệ Cụng ty cho phự hợp với quy định của phỏp luật - Gửi điều lệ cho cỏc cổ đụng, lấy ý kiến sửa đổi, bổ xung
- Tư vấn cho cụng ty trong việc thụng qua điều lệ mới
- Tổ chức đại hội đồng cổ đụng thụng qua việc đăng ký giao dịch chứng khoỏn (nếu điều lệ yờu cõu)
2 - Thực hiện xõy dựng bản cỏo bạch theo Quyết định 244/QĐ-BTC
- Chuẩn bị cỏc phụ lục kốm theo bản cỏo bạch, đơn đăng ký giao dịch cổ phiếu trong hồ sơ xin đăng ký giao dịch theo quyết định 244/QĐ-BTC. 3 - Nộp hồ sơ xin đăng ký giao dịch cho TTGDCKHN để kiểm tra, thẩm
định và xem xột ra quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch
- Thực hiện sửa nội dung trong hồ sơ theo yờu cầu của TTGDCKHN 4 - Đăng ký niờm yết chứng khoỏn tại trung tõm giao dịch chứng khoỏn HN
- Sau khi được TTGDCKHN chấp thuận đăng ký giao dịch, thực hiện cụng bố thụng tin về đăng ký giao dịch trờn cỏc phương tiện thụng tin đại chỳng - Nhận sổ cổ đụng của cỏc cổ đụng của Cụng ty lưu ký tại IBS và thực hiện đăng ký lưu ký cổ phiếu tại TT GDCK HN và tại TT lưu ký chứng khoỏn 5 - Chớnh thức giao dịch cổ phiếu trờn trung tõm giao dịch chứng khoỏn HN
Từ khoảng giữa năm 2005 đến nay tuy đó cú những cố gắng trong việc xỳc tiến hoạt động tư vấn niờm yết tớnh đến nay cụng ty chứng khoỏn Ngõn
hàng Cụng Thương vẫn chưa thực hiện được hợp đồng tư vấn niờm yết nào cho cỏc cụng ty trờn TTGDCK Hồ Chớ Minh ngoại trừ việc tư vấn niờm yết cho cụng ty xuất nhập khẩu Khỏnh Hội thực hiện vào năm 2002. Đối với hoạt động tư vấn đăng ký giao dịch trờn TTGDCK Hà Nội thỡ cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương đó cú những thành cụng đỏng kể khi đó thực hiện đăng ký giao dịch thành cụng cho hai cụng ty là Cụng ty cổ phần Hacinco và cụng ty cổ phần Điện lực Khỏnh Hũa trong khi hiện nay mới chỉ cú 10 cụng ty đăng ký giao dịch trờn TTGDCK Hà Nội. Điều đú cho thấy hoạt động tư vấn niờm yết, đăng ký giao dịch của cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương đó dần khẳng định được vị thế của mỡnh tại thị trường chứng khoỏn Việt Nam. Hiện nay cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương đang tiếp tục tiến hành tư vấn đăng ký giao dịch cho cụng ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại. Theo dự kiến cổ phiếu của cụng ty này sẽ chớnh thức được giao dịch tại TTGDCK Hà Nội vào cuối thỏng 4 năm 2006.
Để thấy rừ hoạt động tư vấn niờm yết, đăng ký giao dịch tại cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương ta xem xột một vớ dụ điển hỡnh đó được cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương tư vấn đăng ký giao dịch thành cụng.
Vớ dụ về tư vấn đăng ký giao dịch của cụng ty cổ phần điện lực Khỏnh Hũa
Khỏi quỏt về cụng ty cổ phần điện lực Khỏnh Hũa - Tờn cụng ty: Cụng ty cổ phần điện lực Khỏnh Hũa
- Tờn tiếng anh: KHÁNH HềA POWER JIONT – STOCK COMPANY - Tờn viết tắt : KHPC
- Trụ sở : 11 Lý Thỏnh Tụng, Nha Trang, Khỏnh Hũa - Điện thoại : 058822159 – 058992000
- Fax : 058823828
- Vốn điều lệ : 168.221.000.000 đồng - Cơ cấu sở hữu
Cổ đụng Giỏ trị vốn cổ phần (vnđ) Số cổ đụng nắm giữ (cổ phần) Tỷ lệ sở hữu Nhà nước 83.242.800.000 8.324.280 51% CBCNV 58.759.400.000 5.875.940 36% Cổ đụng ngoài Cty 21.218.800.000 2.121.880 13% Tổng cộng 163.221.000.000 16.322.100 100%
Cỏc lĩnh vực đăng ký kinh doanh của cụng ty cổ phần điện lực Khỏnh Hũa bao gồm:
- Sản xuất điện năng; xõy dựng, lắp đặt, quản lý, vận hành và sửa chữa nhà mỏy thủy điện, nhiệt điện nhỏ, cỏc nhà mỏy điện Diesel, mỏy phỏt điện Diesel.
- Quản lý vận hành lưới điện, phõn phối điện ỏp đến 110 KV
- Tư vấn lập dự ỏn đầu tư, khảo sỏt, thiết kế, quản lý dự ỏn giỏm sỏt nhà mỏy điện cụng suất nhỏ, đường dõy và trạm biến ỏp cấp điện ỏp đến 110 KV và cụng trỡnh viễn thụng.
- Xõy lắp cụng trỡnh điện lưới và trạm điện cú cấp điện ỏp đến 110 KV, xõy lắp cỏc cụng trỡnh viễn thụng cụng cộng, cụng trỡnh cụng nghiệp và dõn dụng.
- Sản xuất và kinh doanh cỏc sản phẩm bờ tụng ly tõm - Kinh doanh xuất nhập khẩu vật tư, thiết bị điện
- Kinh doanh thương mại dịch vụ, khỏch sạn, thiết bị và phần mềm mỏy tớnh, bất động sản, vận chuyển hàng húa.
Quỏ trỡnh tư vấn niờm yết
Bước1: Tiếp xỳc khỏch hàng, cụng ty cổ phần Điện lực Khỏnh Hũa là cụng ty được IBS tư vấn cổ phần húa trọn gúi và xỏc định giỏ trị doanh nghiệp để cổ phần húa, sau đú cụng ty này lại được IBS tư vấn bỏn đấu giỏ cổ phần. Căn cứ vào thực trạng về cơ sở vật chất và tỡnh hỡnh hoạt động của cụng ty này IBS đó nhận thấy những thuận lợi đỏng kể nếu KHPC thực hiện đăng ký giao dịch hoặc đăng ký niờm yết. Do đú cỏc cỏn bộ tư vấn đó liờn hệ với KHPC và giới thiệu về dịch vụ tư vấn đăng ký giao dịch và niờm yết của IBS.
Bước 2: Ký kết hợp đồng: sau khi nhận được sự đồng ý sử dụng dịch vụ tư vấn đăng ký giao dịch từ phớa KHPC, hai bờn thực hiện ký kết hợp đồng. Bước 3: KHPC là cụng ty được IBS cung cấp dịch vụ cổ phần húa do đú điều lệ của cụng ty này đó được điểu chỉnh phự hợp với phỏp luật từ trước. IBS thực hiện xõy dựng bản cỏo bạch theo Quyết định 244/QĐ-BTC căn cứ trờn cỏc tài liệu như: bỏo cỏo tài chớnh, tỡnh hỡnh hoạt động sản xuất kinh doanh, cơ cấu vốn, cỏc dự ỏn phỏt triển trong tương lai…Cỏc tài liệu này do KHPC cung cấp.
Bước 4: IBS tiến hành việc nộp hồ sơ cho TTGDCK Hà Nội chờ xột duyệt. Bước 5: Đăng ký giao dịch cổ phiếu tại TTGDCK Hà Nội. Sau khi cổ phiếu của KHPC được TTGDCK Hà Nội chấp thuận việc đăng ký giao dịch thỡ IBS phải tiến hành cụng bố trờn cỏc phương tiện thụng tin về việc cổ phiếu của KHPC chớnh thức đi vào giao dịch tại TTGDCK Hà Nội.
Đỏnh giỏ kết quả việc thực hiện tư vấn niờm yết, đăng ký giao dịch tại IBS.
Thành cụng của IBS trong hợp đồng tư vấn đăng ký giao dịch cho KHPC