.1.2 .3 Vai trị của nghề mơi giới chứng khốn
2.3.4 Công tác chuẩn bị cho hoạt động môi giới tại MBS
Hoạt động môi giới của cơng ty đƣợc thực hiện theo quy trình cụ thể, rõ ràng và ln theo các quy tắc chung của môi giới, quy tắc riêng thêm có của cơng ty nhƣ quy tắc riêng thêm có của cơng ty nhƣ quy tắc ứng xử và đạo đức nghề nghiệp, các hành vi bị cấm, các việc phải làm…
Mọi giao dịch trong hoạt động môi giới đều đƣợc phản ánh hoặc thể hiện trên sổ sách, chứng từ và đƣợc liểm soát. Nhân viên làm việc tự kiểm tra khi thực hiện nghiệp vụ và chịu trách nhiệm trƣớc công ty và pháp luật trong phạm vi cơng việc đƣợc giao.
2.3.4.1 Quy trình nghiệp vụ mơi giới
Quy trình nghiệp vụ mơi giới tại cơng ty chứng khốn MB bao gồm các quy trình sau:
Quy trình về nghiệp vụ tiếp thị và tư vấn - Tìm kiếm khách hàng mục tiêu
- Chăm sóc khách hàng - Thực hiện tƣ vấn đầu tƣ - Báo cáo kết quả tƣ vấn
Quy trình về nghiệp vụ mở và quản lý tài khoản
▪ Quy trình mở tài khoản - Ký hợp đồng
- Khai báo và lƣu trữ
- Theo dõi tài khoản và lập báo cáo ▪ Quy trình đóng tài khoản
- Xác nhận u cầu của khách hàng - Kiểm soát, kiểm duyệt Hồ sơ - Khai báo và lƣu trữ Hồ sơ
Quy trình về nghiệp vụ thực hiện lệnh của khách hàng
- Nhận lệnh và kiểm tra lệnh mua/bán chứng khoán từ khách hàng
- Truyền lệnh của khách hàng tới nhân viên đại diện tại sàn ở Trung tâm giao dịch chứng khoán
- Kiểm tra, đối chiếu Phiếu lệnh của khách hàng với Sổ lệnh - Thông báo kêt quả giao dịch cho khách hàng
Quy trình nghiệp vụ thực hiện lệnh tại Trung tâm giao dịch chứng khoán
- Nhận lệnh và kiểm tra lệnh
- Nhập lệnh vào hệ thống của TTGDCK - Lấy kết quả giao dịch trong phiên - Ghép lệnh
2.3.4.2 Biểu phí giao dịch chứng khốn của MBS
Biểu phí giao dịch CK qua các kênh giao dịch
Biểu phí lưu ký chứng khốn
- Lƣu ký chứng khoán:+ 0,4 VNĐ/1 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ/tháng + 0,2 VNĐ/1 trái phiếu/tháng
- Chuyển khoản để thanh toán giao dịch bán CK: 0,5 VNĐ/1 lần bán CK/1 lần chuyển khoản/1 mã ( tối đa không quá 500.000VNĐ/1 lần/1 mã)
- Chuyển khoản CK theo yêu cầu của KH: 1VNĐ/1 Chứng khốn/1 lần chuyển khoản/1 mã (tối đa khơng quá 1.000.000VNĐ/1 lần/1 mã).
2.3.4.3 Nhân sự
Phịng mơi giới của cơng ty có 13 nhân viên. Họ là những nhân viên năng động, nhiệt tình với cơng việc, và đặc biệt là có kiến thức sâu về lĩnh vực chứng khoán và thị trƣờng chứng khoán. Hầu hết tốt nghiệp chuyên nghành: Chứng khốn, ngân hàng tài chính... của các trƣờng thuộc khối kinh tế.
2.3.4.4 Cơ sở vật chất kỹ thuật
Hiện nay, phịng mơi giới đã đƣợc trang bị đầy đủ máy móc thiết bị phục vụ cho nghiệp vụ và đã đáp ứng đƣợc các yêu cầu. Mỗi nhân viên môi giới đều đƣợc trang bị một máy vi tính hoặc là máy tính để bàn hoặc là máy tính xách tay.