CÔNG BÁO/Số 345 + 346/Ngày 18-5-2022 49
viên hoặc không tuân thủ đầy đủ nghĩa vụ của thành viên theo quy định pháp luật,
quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định tại Điều 46 Luật
Chứng khoán.
2. Phạt tiền 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với Sở giao dịch
chứng khoán Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Chấp thuận đăng ký thành viên khi chưa đáp ứng đủ điều kiện;
b) Đình chỉ hoặc hủy bỏ tư cách thành viên khi không thuộc trường hợp bị đình chỉ, hủy bỏ tư cách thành viên.
Điều 23. Vi phạm quy định về giao dịch và giám sát của Sở giao dịch chứng
khoán Việt Nam, cơng ty con của Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam64
1. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với Sở giao dịch
chứng khốn Việt Nam, cơng ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Tổ chức giao dịch loại chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức
giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới khi chưa được Ủy ban
Chứng khốn Nhà nước chấp thuận;
b) Khơng xử lý các hành vi vi phạm quy chế giao dịch hoặc khơng chấp hành
đúng quy trình giám sát các hoạt động giao dịch theo quy định để xảy ra vi phạm;
c) Không thực hiện cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
2. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với Sở giao dịch
chứng khoán Việt Nam, công ty con của Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam khơng tạm ngừng, đình chỉ giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật hoặc quy chế giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
Mục 9
HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN VÀ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN
Điều 24. Vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động