86 CÔNG BÁO/Số 345 + 346/Ngày 18-5-2022
5b. 115Hình thức xử phạt bổ sung:
Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán; hoạt động văn phòng đại diện; hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán; hoạt động giao dịch chứng khốn có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi
vi phạm quy định tại khoản 5a Điều này.
6. 116Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc hủy bỏ thơng tin hoặc cải chính thơng tin đối với hành vi vi phạm quy
định tại khoản 5 và khoản 5a Điều này.
Điều 43. Vi phạm quy định về báo cáo
1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định pháp luật.
2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định tại khoản 3 Điều 120, khoản 4 Điều 123, khoản 3 Điều 124 Luật Chứng khốn;
b) Báo cáo khơng đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định tại khoản 3 Điều 120, khoản 4 Điều 123, khoản 3 Điều 124 Luật Chứng khoán.
3. 117Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi
không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật hoặc theo
yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định tại khoản 3 Điều 120,
khoản 4 Điều 123, khoản 3 Điều 124 Luật Chứng khoán.
114 Khoản này được bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 33 Điều 1 Nghị định số
128/2021/NĐ-CP, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2022.