128/2021/NĐ-CP, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2022.
96 CÔNG BÁO/Số 345 + 346/Ngày 18-5-2022
4. 132Trong thời hạn 02 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt, người
có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho tổ chức bị xử phạt, Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam, cơng ty con của Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam, Tổng cơng ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Điều 50. Áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và
thanh toán chứng khốn133
1. Khi áp dụng hình thức xử phạt là đình chỉ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán quy định tại khoản 4 Điều 38, điểm a khoản 6
Điều 39, khoản 5 Điều 40 Nghị định này, người có thẩm quyền quy định tại Điều 47
Nghị định này có quyền ra quyết định đình chỉ có thời hạn một, một số hoặc
toàn bộ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của tổ
chức vi phạm.
2. Trường hợp bị đình chỉ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh tốn
chứng khốn có thời hạn, tổ chức bị xử phạt phải dừng ngay một phần hoặc toàn bộ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán được ghi trong
quyết định xử phạt kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải
tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị đình chỉ
hoạt động.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh tốn chứng khốn, người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho tổ chức bị xử phạt, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng Việt Nam để thi hành.
4. Trong thời hạn 02 ngày làm việc, kể từ nhận được quyết định xử phạt, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phải gửi văn bản thơng báo cho người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt về kết quả thi hành.
Điều 50a. Áp dụng hình thức tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề
chứng khoán134