CÔNG BÁO/Số 345 + 346/Ngày 18-5-2022 37 3. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng từ trên 03 tháng đến 06 tháng.
4. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng từ trên 06 tháng đến 12 tháng.
5. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng từ trên 12 tháng đến 24 tháng; b) Hồ sơ đăng ký cơng ty đại chúng có thơng tin khơng chính xác về hoạt động kinh doanh, cơ cấu cổ đông, tài sản, tình hình tài chính và các thơng tin khác trong hồ sơ đăng ký công ty đại chúng.
6. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng từ trên 24 tháng đến 36 tháng.
7. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng trên 36 tháng hoặc không nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng.
8. Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện là công ty đại chúng trong hồ sơ đăng ký công ty đại chúng.
9. Hình thức xử phạt bổ sung:
Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy tờ giả mạo đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 8 Điều này.
10. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc cung cấp thơng tin chính xác đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 5 Điều này;
b) Buộc dừng thực hiện thủ tục đăng ký công ty đại chúng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 8 Điều này.
Điều 14. Vi phạm quy định về hủy tư cách công ty đại chúng
1. Hành vi vi phạm quy định về thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi khơng cịn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại Điều 32 Luật Chứng khoán bị xử phạt như sau:
38 CÔNG BÁO/Số 345 + 346/Ngày 18-5-2022
a) Phạt cảnh cáo khi thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chậm dưới 15 ngày so với quy định;
b) Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng khi thơng báo cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước chậm từ 15 ngày trở lên so với quy định;
c) Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng khi khơng thơng báo cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước theo quy định.
2. 43Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không
nộp hoặc nộp không đúng thời hạn hồ sơ hủy tư cách công ty đại chúng theo quy
định tại Điều 39 Luật Chứng khoán trong trường hợp phải nộp hồ sơ hủy tư cách
công ty đại chúng theo quy định pháp luật.
Điều 15. Vi phạm quy định về quản trị công ty đại chúng44
1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với công ty đại
chúng thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Không xây dựng, trình Đại hội đồng cổ đơng thơng qua quy chế nội bộ về
quản trị công ty, quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt; khơng
xây dựng quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm tốn trong trường hợp cơng ty đại
chúng tổ chức quản lý và hoạt động theo mơ hình quy định tại điểm b khoản 1
Điều 137 Luật Doanh nghiệp; không quy định tại Quy chế nội bộ về quản trị công
ty việc áp dụng công nghệ thơng tin hiện đại để cổ đơng có thể tham dự và phát
biểu ý kiến tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thông qua họp trực tuyến, bỏ phiếu
điện tử hoặc hình thức điện tử khác;
b) Không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty.
2. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với công ty đại
chúng không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền
lương của Tổng giám đốc (Giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng
trong Báo cáo tài chính hàng năm của công ty và báo cáo Đại hội đồng cổ đông
tại cuộc họp thường niên.