CÔNG BÁO/Số 345 + 346/Ngày 18-5-2022 95
3. 129Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính được áp dụng thủ tục
xử phạt vi phạm hành chính không lập biên bản trong trường hợp xử phạt cảnh cáo vi phạm tại quy định tại khoản 1 Điều 13, điểm a khoản 1 Điều 14, điểm a khoản 2, điểm a khoản 3 và điểm a khoản 4 Điều 33, khoản 1 Điều 42, điểm a
khoản 1 Điều 44 Nghị định này, trừ trường hợp vi phạm hành chính được phát
hiện nhờ sử dụng phương tiện, thiết bị kỹ thuật, nghiệp vụ.
Điều 49. Áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ
chứng khốn
1. 130Khi áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh,
dịch vụ chứng khoán quy định tại điểm a khoản 2 Điều 20, điểm a khoản 7 Điều 24,
điểm a khoản 7 Điều 26, điểm b khoản 6 Điều 27, điểm a khoản 2 Điều 35, điểm a
khoản 2 Điều 36, khoản 5b Điều 42, khoản 7 Điều 45, điểm a khoản 3 Điều 46 Nghị định này, người có thẩm quyền quy định tại Điều 47 Nghị định này có quyền ra quyết định đình chỉ có thời hạn một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức vi phạm.
2. Trường hợp chỉ ra quyết định đình chỉ có thời hạn một hoặc một số nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khốn thì người có thẩm quyền quy định tại Điều 47 Nghị định này phải ghi rõ trong quyết định xử phạt về nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khốn bị đình chỉ, thời hạn đình chỉ và hiệu lực thi hành của quyết định đình chỉ.
3. 131Trường hợp bị đình chỉ có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng
khoán, tổ chức bị xử phạt phải dừng ngay một phần hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh
doanh, dịch vụ chứng khoán được ghi trong quyết định xử phạt, kể từ ngày quyết
định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế
thực hiện trong thời gian bị đình chỉ hoạt động.