2.1. Pháp luật thực định tại Việt Nam có liên quan đến chứng thực
2.1.3. Chứng thực hợp đồng, giao dịch
Khái niệm chứng thực hợp đồng, giao dịch:
Chứng thực hợp đồng, giao dịch là việc cơ quan có thẩm quyền theo quy định tại Nghị định này chứng thực về thời gian, địa điểm giao kết hợp đồng, giao dịch; năng lực hành vi dân sự, ý chí tự nguyện, chữ ký hoặc dấu điểm chỉ của các bên tham gia hợp đồng, giao dịch. (khoản 4 Điều 2 Nghị định 23/2015/NĐ-CP)
Theo từ điển tiếng Việt thì “Hợp đồng là một cam kết giữa hai hay nhiều bên (pháp nhân) để làm hoặc không làm một việc nào đó trong khn khổ pháp luật”31
.
31
49
Từ định nghĩa trên ta thấy hợp đồng có hai đặc điểm: Thứ nhất, trong hợp đồng ít nhất phải có hai bên tham gia.
Thứ hai, nội dung của hợp đồng là sự cam kết của các bên, làm gì hoặc khơng làm gì, ai có quyền gì, ai có nghĩa vụ gì.
Cũng theo từ điển tiếng Việt, “Giao dịch là một giao kèo hay giao thiệp do nhiều đối tác hay đối tượng riêng biệt cùng tiến hành”32
. Như vậy, giao dịch dân sự cũng bao gồm hai đặc điểm: Thứ nhất, giao dịch dân sự có nhiều bên cùng tham gia.
Thứ hai, nội dung của giao dịch là sự thỏa thuận, giao ước giữa các bên để thực hiện những việc nhất định.
Qua cách định nghĩa của Từ điển tiếng Việt chúng ta thấy hợp đồng và giao dịch là hai thuật ngữ được định nghĩa tương đối giống nhau, cả hai đều mang đặc điểm tương tự nhau.
Dưới góc nhìn pháp lý, theo quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành mà cụ thể là tại Điều 121 BLDS 2015 xác định: “Giao dịch dân sự là hợp đồng hoặc hành vi pháp lý đơn phương làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự”.
Như vậy, giao dịch dân sự được xác định là kết quả của việc làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự của chủ thể trong quan hệ pháp luật dân sự. Giao dịch dân sự được chia thành 02 (hai) loại và hợp đồng là một trong hai loại đó. Nói cách khác hợp đồng là “tập con” của giao dịch dân sự, nằm trong giao dịch dân sự. Hợp đồng là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự. Mọi hợp đồng đều là giao dịch dân sự.
Ngoài ra, hành vi pháp lý đơn phương cũng được coi là giao dịch dân sự. Tuy nhiên, không phải mọi hành vi pháp lý đơn phương đều là giao dịch dân
32
50
sự, chỉ những hành vi pháp lý đơn phương nào làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự với được gọi là giao dịch dân sự; ngược lại những hành vi pháp lý đơn phương không làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự thì khơng phải là giao dịch dân sự.
Từ những phân tích trên đây, ta có thể thấy thuật ngữ “hợp đồng”, “giao dịch” luôn xuất hiện cùng nhau, điều này chưa thực sự chính xác hoặc có sự trùng lặp bởi trong “giao dịch” đã bao gồm cả “hợp đồng”.
Thẩm quyền chứng thực hợp đồng, giao dịch:
Các cơ quan được Nhà nước trao quyền chứng thực hợp đồng, giao dịch bao gồm: Phòng Tư pháp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh (sau đây gọi chung là Phòng Tư pháp); UBND xã, phường, thị trấn (sau đây gọi chung là UBND cấp xã)33
.
Như vậy, chỉ có các cơ quan hành chính Nhà nước cấp huyện, cấp xã mới được pháp chứng thực hợp đồng, giao dịch. Người trực tiếp thực hiện chứng thực là các Trưởng, Phó phịng tư pháp hoặc các Chủ tịch, Phó chủ tịch UBND xã – những cán bộ hoạt động kiêm nhiệm, nhiệm vụ chính của họ là quản lý Nhà nước tại địa phương.
Tuy nhiên, các chủ thể kể trên không yêu cầu phải là những người tốt nghiệp chuyên ngành luật. Họ chỉ là người hiểu biết về lý luận chính trị, nắm vững quan điểm, chủ trương, đường lối của Đảng, chính sách và pháp luật của Nhà nước; có năng lực tổ chức vận động nhân dân ở địa phương thực hiện có hiệu quả chủ trương, đường lối của Đảng, chính sách và pháp luật của Nhà nước; có trình độ văn hóa và trình độ chun mơn, nghiệp vụ phù hợp yêu cầu nhiệm vụ, vị trí việc làm, có đủ năng lực và sức khỏe để hồn thành nhiệm vụ được giao; am hiểu và tôn trọng phong tục, tập quán của cộng đồng dân cư trên địa bàn công tác.
33 Chính phủ (2015), Nghị định số 23/2015/NĐ-CP ngày 16/02/2015 về cấp bản sao từ sổ gốc, chứng
51
Trách nhiệm của người yêu cầu chứng thực và người thực hiện chứng thực:
Điều 35 Nghị định 23/2015/NĐ-CP quy định về trách nhiệm của người yêu cầu chứng thực hợp đồng, giao dịch và người thực hiện chứng thực hợp đồng, giao dịch. Cụ thể như sau:
“1. Người yêu cầu chứng thực phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về nội dung, tính hợp pháp của hợp đồng, giao dịch; tính hợp lệ, hợp pháp của các giấy tờ
2. Người thực hiện chứng thực chịu trách nhiệm về thời gian, địa điểm giao kết hợp đồng, giao dịch; năng lực hành vi dân sự, ý chí tự nguyện, chữ ký hoặc điểm chỉ của các bên tham gia hợp đồng, giao dịch.
Người thực hiện chứng thực có quyền từ chối chứng thực hợp đồng, giao dịch có nội dung trái pháp luật, đạo đức xã hội”.
Căn cứ vào quy định trên, người yêu cầu chứng thực phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về nội dung, tính hợp pháp của hợp đồng, giao dịch; tính hợp lệ, hợp pháp của các giấy tờ khi đến yêu cầu chứng thực còn người thực hiện chứng thực không phải chịu trách nhiệm về vấn đề này. Người thực hiện chứng thực chỉ chịu trách nhiệm về thời gian, địa điểm giao kết hợp đồng, giao dịch; năng lực hành vi dân sự, ý chí tự nguyện, chữ ký hoặc điểm chỉ của các bên tham gia hợp đồng, giao dịch. Cho đến khi Thông tư 01/2020/TT- BTP ra đời mới có thêm quy định về trách nhiệm của người thực hiện chứng thực trong việc tuyên truyền, phổ biến để người yêu cầu chứng thực nhận thức rõ trách nhiệm đối với nội dung của hợp đồng, giao dịch và hệ quả pháp lý của việc chứng thực hợp đồng, giao dịch34
.
34 Bộ Tư pháp (2020), Thông tư số 01/2020/TT-BTP ngày 03/03/2020 quy định chi tiết và hướng dẫn
thi hành một số điều của Nghị định 23/2015/NĐ-CP ngày 16/02/2015 của Chính phủ về cấp bản sao từ sổ gốc, chứng thực bản sao từ bản chính, chứng thực chữ ký và chứng thực hợp đồng, giao dịch, Điều 21
52
Bên cạnh đó, khoản 2 Điều 21 của Thông tư này chỉ quy định: Người thực hiện chứng thực nếu thấy hợp đồng, giao dịch có nội dung trái pháp luật thì có quyền từ chối chứng thực. Chúng ta có thể thấy 02 (hai) vấn đề ở đây:
Thứ nhất, người thực hiện chứng thực khơng phải chịu trách nhiệm về tính hợp pháp của hợp đồng, giao dịch cũng như tính hợp pháp, hợp lệ của giấy tờ mà người yêu cầu chứng thực cung cấp; do đó trong q trình thực hiện chứng thực, cơng chức tư pháp khơng có nghĩa vụ phải kiểm tra dự thảo hợp đồng, giao dịch. Giả thiết hợp đồng, giao dịch đó có chứa nội dung không hợp pháp hoặc trái đạo đức xã hội nhưng vẫn được chứng thực, vẫn được lưu hành thì hậu quả thật khó lường (tranh chấp có thể xảy ra, thiệt hại có thể nghiêm trọng)… Mặc dù người yêu cầu chứng thực phải hoàn toàn chịu trách nhiệm nhưng rõ ràng mục tiêu ngăn ngừa rủi ro, hạn chế tranh chấp mà pháp luật hướng tới đã không thể đạt được.
Thứ hai, pháp luật hiện hành chỉ quy định nếu thấy hợp đồng, giao dịch có nội dung trái pháp luật thì cơng chức tư pháp có “quyền” từ chối chứng thực chứ khơng hề quy định cơng chức tư pháp có “nghĩa vụ” hay “phải” từ chối chứng thực. Với cách quy định như hiện nay công chức tư pháp hồn tồn có thể thực hiện chứng thực trong trường hợp nội dung của hợp đồng, giao dịch có dấu hiệu trái pháp luật, đạo đức xã hội bởi luật không cấm và họ cũng không phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về vấn đề này. Kẻ gian có thể lợi dụng kẽ hở này, thậm chí tệ nạn trong chứng thực có thể bắt đầu từ đây nếu người yêu cầu chứng thực và người thực hiện chứng thực bắt tay làm càn.
Đặc biệt, so với Nghị định 23/2015/NĐ-CP thì tại Thơng tư 01/2020/TT- BTP đã lần đầu tiên xuất hiện các quy định về việc chứng thực hợp đồng, giao dịch tại bộ phận tiếp nhận và trả kết quả theo cơ chế một cửa, một cửa liên thông và ban hành kèm theo mẫu lời chứng đối với trường hợp này. Như vậy, pháp luật về chứng thực hợp đồng, giao dịch hiện hành đang quy định tồn tại song song hai cơ chế.
53
Việc ban hành quy định các thủ tục chứng thực hợp đồng, giao dịch tại bộ phận tiếp nhận và trả kết quả theo cơ chế một cửa, một cửa liên thông là tiến bộ và phù hợp với sự phát triển của xã hội, giảm tải công việc cho lãnh đạo các đơn vị này. Tuy nhiên, các quy định đã được ban hành ra chưa mang tính triệt để, cịn tồn tại nhiều bất cập.
Một, công chức tại bộ phận một cửa không phải là người thực hiện chứng thực nhưng theo quy định tại Điều 20 Thơng tư 01/2020/TT-BTP thì tồn bộ các cơng việc mà trước đây do người thực hiện chứng thực tiến hành, thực hiện bây giờ đều chuyển giao sang cho công chức một cửa. Người yêu cầu chứng thực hợp đồng, giao dịch nộp hồ sơ trực tiếp tại bộ phận tiếp nhận và trả kết quả; các bên phải ký trước mặt người tiếp nhận hồ sơ. Người tiếp nhận hồ sơ có trách nhiệm kiểm tra giấy tờ, hồ sơ. Nếu thấy đủ điều kiện thì ký vào từng trang của hợp đồng, giao dịch trước khi người có thẩm quyền thực hiện chứng thực hợp đồng, giao dịch theo quy định.
Từ đó chúng ta có thể thấy tồn bộ các công việc từ tiếp nhận hồ sơ, kiểm tra hồ sơ, tiếp xúc người yêu cầu chứng thực và cho ký kết giao dịch đều do công chức một cửa thực hiện. Công việc duy nhất mà người chứng thực thực hiện đó là ký chứng thực vào giao dịch. Câu hỏi đặt ra là người thực hiện chứng thực đang chứng thực điều gì? Phải chăng là chứng thực chữ ký của công chức tại bộ phận một cửa tại đơn vị mình cũng giống như đối với trường hợp chứng thực chữ ký theo cơ chế một cửa liên thông?
Tại mẫu lời chứng ban hành kèm theo Thông tư này vẫn đang ghi nhận người thực hiện chứng thực xác nhận các nội dung như: “Các bên tham gia hợp đồng cam đoan chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung của hợp đồng”; “Tại thời điểm tiếp nhận hồ sơ yêu cầu và chứng thực, các bên tham gia hợp đồng minh mẫn, nhận thức và làm chủ được hành vi của mình; tự nguyện thỏa thuận giao kết hợp đồng”. Chúng ta có thể thấy, người thực hiện
54
chứng thực hồn tồn khơng có sự tiếp xúc hay giao tiếp với người yêu cầu chứng thực. Vậy căn cứ vào đâu để người thực hiện chứng thực khẳng định rằng người yêu cầu chứng thực tự nguyện tham gia giao dịch và có năng lực hành vi dân sự hay nói cách khác việc người chứng thực chứng nhận các nội dung trên là không xác thực. Trong khi đó, “ý chí tự nguyện”, “năng lực hành vi dân sự” của người yêu cầu chứng thực tại văn bản đã được chứng thực “có giá trị chứng cứ” theo quy định của pháp luật hiện hành, đây thực sự là một điều đáng nói.
Hai, người thực hiện chứng thực chịu trách nhiệm về thời gian, địa điểm giao kết hợp đồng, giao dịch; năng lực hành vi dân sự, ý chí tự nguyện, chữ ký hoặc điểm chỉ của các bên tham gia hợp đồng, giao dịch (khoản 2 Điều 35 Nghị định 23/2015/NĐ-CP). Tuy nhiên, khi các cơng tác liên quan trong q trình chứng thực hợp đồng, giao dịch đã được chuyển giao toàn bộ từ người thực hiện chứng thực sang cho công chức tại bộ phận một cửa nhưng trách nhiệm trước pháp luật, trước người yêu cầu chứng thực thì lại chỉ chuyển giao một phần rất nhỏ.
Tại Điều 20 Thông tư 01/2020/TT-BTP quy định: “Người tiếp nhận hồ sơ phải chịu trách nhiệm về việc các bên đã ký trước mặt mình”. Nói cách khác, người tiếp nhận hồ sơ chỉ chịu trách nhiệm về chữ ký của người yêu cầu chứng thực. Các bên tham gia giao dịch đã ký trước mặt người tiếp nhận hồ sơ, chữ ký/dấu điểm chỉ trong hợp đồng, giao dịch đúng là chữ ký/dấu điểm chỉ của các bên. Đây là yếu tố duy nhất hiện nay pháp luật quy định người tiếp nhận hồ sơ phải chịu trách nhiệm. Vậy còn các yếu tố khác như: Thời gian, địa điểm giao kết hợp đồng, giao dịch; năng lực hành vi dân sự; ý chí tự nguyện của các bên vẫn thuộc phạm vi mà người thực hiện chứng thực phải chịu trách nhiệm. Quy định như hiện nay liệu có phù hợp và xác đáng, người thực hiện chứng thực phải chịu trách nhiệm cho những việc mà người tiếp
55
nhận hồ sơ tại bộ phận một cửa thực hiện – “quýt làm, cam chịu” liệu có cơng bằng và khả quan khi áp dụng. Pháp luật cần phải đưa ra các quy định cụ thể hơn, chi tiết hơn; đồng thời phân tách rõ nhiệm vụ, quyền hạn cũng như trách nhiệm giữa người tiếp nhận hồ sơ và người thực hiện chứng thực để việc thực hiện thủ tục chứng thực giao dịch tại bộ phận tiếp nhận - trả kết quả theo cơ chế một cửa, một cửa liên thơng có thể áp dụng chính xác, hiệu quả, phát huy được vai trị cải cách thủ tục hành chính.
Giá trị pháp lý của hợp đồng, giao dịch được chứng thực:
Hợp đồng, giao dịch được chứng thực theo quy định của Nghị định này có giá trị chứng cứ chứng minh về thời gian, địa điểm các bên đã ký kết hợp đồng, giao dịch; năng lực hành vi dân sự, ý chí tự nguyện, chữ ký hoặc dấu điểm chỉ của các bên tham gia hợp đồng, giao dịch. (khoản 4 Điều 3 Nghị định 23/2015/NĐ-CP).
Hoạt động chứng thực chỉ chứng nhận về thời gian, địa điểm giao kết hợp đồng, giao dịch; năng lực hành vi dân sự, ý chí tự nguyện, chữ ký hoặc dấu điểm chỉ của các bên tham gia hợp đồng, giao dịch; người yêu cầu chứng thực phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về nội dung, tính hợp pháp của hợp đồng, giao dịch. Hay nói cách khác, chứng thực hợp đồng, giao dịch chỉ là sự xác nhận về mặt hình thức chứ khơng chứng nhận về mặt nội dung, không xem xét hay bảo đảm về tính hợp pháp của nội dung giao dịch, khơng có tác dụng ngăn ngừa rủi ro pháp lý đến từ nội dung giao dịch, các bên tham gia giao dịch tự chịu trách nhiệm về tính hợp pháp của giao dịch. Hợp đồng, giao dịch được chứng thực tại Việt Nam có giá trị như văn bản cơng chứng ở các nước theo mơ hình cơng chứng hình thức.
Văn bản được chứng thực hiện nay là một trong 10 (mười) loại “nguồn chứng cứ”35. Như vậy, tại văn bản được chứng thực sẽ có những tình tiết là
56
“chứng cứ” và có cả những tình tiết chỉ là “nguồn chứng cứ”. Những yếu tố hình thức như: Thời gian, địa điểm ký kết hợp đồng, giao dịch; năng lực hành vi dân sự, ý chí tự nguyện, chữ ký hoặc dấu điểm chỉ của các bên có giá trị