Nghiên cứu đa dạng hóa thu nhập được nghiên cứu ở nhiều quốc gia trên thế giới, đặc biệt là ở các nước đang phát triển với nền nông nghiệp là chủ yếu. Nghiên cứu của Bernardin Senadza (2012) chỉ ra rằng đa dạng hóa thu nhập phi nơng nghiệp thường chịu ảnh hưởng bởi các đặc điểm hộ gia đình (tuổi, giới tính, kích thước hộ, giáo dục), tài sản của hộ gia đình ( đất đai, quy mô trang trại, giá trị vật nuôi, thiết bị nông nghiệp) và lợi thế về vị trí địa lý và cơ sở hạ tầng ( tiếp cận thị trường, đường xá, điện, nước, tín dụng), bài nghiên cứu sử dụng dữ liệu điều tra mức sống hộ gia đình Ghana (GLSS) vào năm 2005 được tiến hành điều tra ở 580 địa bàn với 8700 hộ gia đình. Kết quả nghiên cứu cho thấy rằng sinh kế hộ gia đình phụ thuộc vào các nguồn thu nhập phi nơng nghiệp, hộ gia đình có nữ giới là chủ có xu hướng đa dạng hóa thu nhập phi nơng nghiệp so với hộ gia đình nam giới làm chủ, lợi tức từ việc làm tự tạo từ phi nông nghiệp lớn hơn so với từ thu nhập được trả công từ phi nơng nghiệp. Kết quả hồi quy cịn cho thấy cơ cấu giới tính của các hộ gia đình, tuổi tác, giáo dục, tiếp cận tín dụng, điện và thị trường là các yếu tố quan trọng
quyết định đến các hoạt động phi nông nghiệp cũng như thu nhập từ phi nông nghiệp.
Nghiên cứu của Weldegebrial và cộng sự (2015) đã kiểm tra các yếu tố quyết định đến đa dạng hóa thu nhập phi nơng nghiệp của hộ gia đình ở nơng thơn Ethiopia trong giai đoạn 1994 – 2009 được điều tra từ 1240 hộ gia đình. Bài nghiên cứu sử dụng mơ hình dữ liệu bảng để hồi quy với các biến độc lập như giới tính, tuổi, trình độ học vấn của chủ hộ, quy mơ hộ gia đình, các nhóm biến về tài sản như: đất đai, giá trị súc vật, tài sản khác. Kết quả nghiên cứu cho thấy các nhóm biến về tài sản, tuổi tác là tác động tiêu cực đến đa dạng hóa thu nhập phi nơng nghiệp, các biến như trình độ học vấn, quy mơ hộ có tác động tích cực đến đa dạng hóa thu nhập phi nơng nghiệp. Các phân tích cho thấy rằng mặc dù các hộ gia đình đang cố gắng đa dạng hóa nguồn thu nhập nhưng đóng góp của thu nhập phi nơng nghiệp trong tổng thu nhập hộ gia đình cịn rất thấp, điều này phản ánh sự khắc nghiệt, nghèo khổ tại khu vực nghiên cứu của tác giả.
Nghiên cứu đa dạng hóa thu nhập của Sarah (2010) ở Senegal và Kenya, nghiên cứu này sử dụng mơ hình tobit để ước lượng các yếu tố tác động đến đa dạng hóa thu nhập phi nơng nghiệp, với các biến độc lập là các nhóm biến vốn con người, vốn vật chất, vốn tài chính, vốn xã hội và vốn tự nhiên. Kết quả hồi quy cho thấy các yếu tố liên quan đến giáo dục, tiềm năng trong nông nghiệp, tiếp cận thị trường là rất quan trọng trong việc xác định mức độ đa dạng hóa thu nhập, cụ thể trình độ học vấn càng cao càng làm tăng cơ hội đối với công việc hưởng lương từ phi nơng nghiệp, tiếp cận tín dụng để có được nguồn vốn đầu tư là các yếu tố quan trọng để đa dạng hóa thu nhập từ nơng nghiệp.
Nghiên cứu của Malek (2009) ở Bangladesh sử dụng hệ số bất bình đẳng thu nhập Gini để phân tích vai trị của các khoản thu nhập phi nông nghiệp và sử dụng mơ hình hồi quy tobit để ước lượng các yếu tố tác động đến đa dạng hóa thu nhập, với dữ liệu điều tra là 214 hộ gia đình. Kết quả nghiên cứu cho thấy rằng các hoạt động phi nơng nghiệp có vai trị lớn trong đa dạng hóa thu nhập ở các khu vực phi nơng
nghiệp và tăng thu nhập của hộ gia đình, đa dạng hóa thu nhập khơng làm giảm bất bình đẳng thu nhập. Các yếu tố như sở hữu đất đai, trình độ học vấn, giới tính tác động tích cực đến đa dạng hóa thu nhập phi nơng nghiệp, các yếu tố như tiếp cận tín dụng, vốn xã hội tác động không đáng kể, mặc dù thị trường tín dụng cũng phát triển.
Một nghiên cứu khác về xác định các yếu tố tác động đến đa dạng hóa thu nhập phi nơng nghiệp ở nông thôn Peru được thực hiện bởi Escobal (2001). Đề tài sử dụng dữ liệu từ cuộc khảo sát điều tra đo lường mức sống ở Peru (LSMS) thực hiện từ năm 1985 đến năm 1997. Nghiên cứu sử dụng mơ hình dữ liệu bảng để hồi quy, các yếu tố tác động đến đa dạng hóa thu nhập đó là các biến: tuổi của chủ hộ, giới tính của chủ hộ, trình độ học vấn trung bình của hộ, kinh nghiệm, tiếp cận tín dụng, tiếp cận điện, giá trị vật ni, diện tích đất đai, khoảng cách đến chợ, năng suất sản xuất nơng nghiệp và vị trí khu vực địa lý (được đo lường bằng biến dummy), biến phụ thuộc của mơ hình để đo lường đa dạng hóa thu nhập là tỷ lệ thu nhập từ các nguồn trên tổng thu nhập. Kết quả nghiên cứu cho thấy số năm đi học trung bình của hộ, kinh nghiệm, tiếp cận điện, khoảng cách đến chợ, nâng suất sản xuất nơng nghiệp có tác động tiêu cực đến đa dạng hóa thu nhập, các yếu tố cịn lại tác động tích cực đến đa dạng hóa thu nhập.
Tại Việt Nam cũng có nhiều nghiên cứu về đa dạng hóa thu nhập. Nghiên cứu của Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh (2014), sử dụng bộ dữ liệu khảo sát mức sống hộ gia đình Việt Nam (VHLSS) năm 2010 do Tổng cục thống kê thực hiện cùng với sự giúp đỡ của Ngân hàng Thế giới và Chương trình Phát triển Liên Hiệp Quốc, bộ dữ liệu được khảo sát với khoảng 9000 hộ gia đình. Nghiên cứu sử dụng mơ hình tobit với biến phụ thuộc là đa dạng hóa thu nhập được đo bằng chỉ số Herfindahl ngịch đảo, kết quả hồi quy cho thấy các biến về vốn con người, vốn tài chính, vốn xã hội có tác động tích cực đến đa dạng hóa thu nhập. Nghiên cứu cịn cho thấy cơ sở hạ tầng có tác động tích cực lên cả đa dạng hóa thu nhập và thu nhập của hộ gia đình ở nông thôn Việt Nam, đặc tính khu vực có khả năng ảnh
hưởng đến sự khác biệt về đầu tư cơ sở hạ tầng cho sự phát triển ở nơng thơn Việt Nam. Do đó, các biến chỉ rõ đặc điểm khu vực sẽ được sử dụng để cải thiện kết quả thực nghiệm. Những phát hiện này sẽ tác động đến các chính sách cung cấp tốt hơn các dịch vụ giáo dục, y tế ở nông thơn là giải pháp để hỗ trợ đa dạng hóa thu nhập và tăng thu nhập của hộ gia đình thơng qua cải thiện vốn con người.
Bảng 2.2.1: Tóm tắt các nghiên cứu thực nghiệm có liên quan
Stt Tác giả Quốc gia Dữ liệu, phương pháp nghiên cứu
Các nhân tố tác động đến đa dạng hóa thu nhập
Kết quả nghiên cứu 1 Malek
(2009)
Bangladesh Dữ liệu được điều tra từ 214 hộ gia đình, nghiên cứu sử dụng mơ hình tobit để ước lượng các nhân tố tác động đến đa đạng hóa thu nhập
Các nhân tố đó là giới tính, tuổi tác, học vấn của chủ hộ, quy mơ hộ, sở hữu đất đai, tiếp cận tín dụng, vốn xã hội (có tham gia vào các tổ chức chính thức, phi chính thức khơng?, có bạn thân, họ hàng, hàng xóm khơng?)
Hoạt động phi nơng nghiệp có vai trị lớn đối với đa dạng hóa thu nhập hộ gia đình, đa dạng hóa thu nhập khơng làm giảm bất bình đẳng thu nhập. Các yếu tố như đất đai, học vấn, giới tính tác động tích cực đến đa dạng hóa thu nhập phi nơng nghiệp, các yếu tố như tiếp cận tín dụng, vốn xã hội khơng tác động tích cực mặc dù thị trường tín dung tương đối phát triển.
2 Sarah (2010)
Senegal và Kenya
Dữ liệu được điều tra từ 8000 hộ gia đình ở 26 khu vực trên 7 quốc gia trong đó có 1770 hộ gia đình ở Senegal và Kenya, nghiên cứu sử dụng mơ hình Tobit với biến phụ thuộc là đa dạng hóa thu nhập được đo bằng chỉ số Herfindahl nghịch đảo
Biến độc lập của mơ hình là các nhóm biến vốn vật chất, vốn con người, vốn tự nhiên, vốn tài chính và vốn xã hội
Kết quả hồi quy cho thấy rằng trình độ học vấn làm tăng cơ hội có được việc làm hưởng lương từ hoạt động phi nông nghiệp, tiếp cận tín dụng giúp hộ gia đình có nguồn vốn để đầu tư vào hoạt động để làm đa dạng hóa thu nhập
3 Senadza (2012)
Ghana Dữ liệu từ cuộc điều tra mức sống hộ gia đình (GLSS) năm 2005, trên 580 địa bàn với 8700 hộ gia đình, sử dụng mơ hình Tobit với biến phụ thuộc là tỷ trọng thu nhập phi nông nghiệp
Các nhóm biến về đặc điểm hộ gia đình (tuổi, giới tính, học vấn của chủ hộ, kích thước hộ), tài sản của hộ (đất đai, vật nuôi, thiết bị nơng nghiệp), tiếp cận điện, nước, đường xá, tín dụng, kiều hối.
Hộ gia đình có nữ giới làm chủ có xu hướng đa dạng hóa thu nhập hơn so với nam giới, lợi tức từ việc làm phi nông nghiệp tự tạo lớn hơn so với việc làm được trả công từ phi nông nghiệp. Các yếu tố như giới tính, tuổi tác, giáo dục, tín dụng, điện, vị trí địa lý có vai trị quan trọng đối với đa dạng hóa thu nhập từ phi nơng nghiệp
4 Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh (2014)
Việt Nam Sử dụng dữ liệu khảo sát mức sống hộ gia đình Việt Nam (VHLSS) năm 2010, nghiên cứu sử dụng mơ hình hồi quy tobit với biến phụ thuộc là đa dạng hóa thu nhập được đo bằng chỉ số Herfindahl nghịch đảo
Biến độc lập của mơ hình là các nhóm biến vốn vật chất, vốn con người, vốn tự nhiên, vốn tài chính và vốn xã hội
Kết quả nghiên cứu cho thấy rằng các biến số về vốn con người, vốn tài chính, vốn xã hội có tác động tích cực đến đa dạng hóa thu nhập, nghiên cứu còn chỉ ra rằng cần đầu tư vào cơ sở hạ tầng, dịch vụ y tế, giáo dục ở nông thôn là giải pháp để hỗ trợ đa dạng hóa thu nhập ở nơng thơn Việt Nam.
5 Weldeg ebrial và
cs (2015)
Ethiopia Dữ liệu được điều tra từ 1240 hộ gia đình từ năm 1994 đến 2009. Nghiên cứu sử dụng mơ hình hồi quy là dữ liệu bảng
Yếu tố tác động đến đa dạng hóa thu nhập phi nơng nghiệp là tuổi, giới tính của chủ hộ, trình độ học vấn cao nhất của hộ, quy mô hộ, bệnh tật, chỉ số tài sản, giá trị vật ni, diện tích đất, tiếp cận tín dụng, điện
Các nhóm biến về tài sản, tuổi tác tác động tiêu cực đến đa dạng hóa thu nhập phi nơng nghiệp. Các yếu tố như giáo dục, quy mơ hộ tác động tích cực đến đa dạng hóa. Nghiên cứu cho thấy rằng đóng góp của thu nhập phi nông nghiệp vào tổng thu nhập của hộ cịn thấp, cần phải có các chính sách hỗ trợ, phát triển khu vực phi nông nghiệp đúng đắn.
Chương 3 - PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
Chương ba của bài viết này xây dựng khung phân tích cho bài nghiên cứu từ hệ thống các cơ sở lý thuyết được trình bày ở chương hai, phần tiếp theo bài viết giới thiệu về dữ liệu mà nghiên cứu sử dụng, tiếp theo bài viết sẽ trình bày về cách xây dựng biến phụ thuộc và các nhóm biến về vốn xã hội, các biến về đặc điểm hộ gia đình. Phần cuối cùng trình bày về mơ hình kinh tế lượng của nghiên cứu.