CHƯƠNG 3 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VÀ DỮ LIỆU
3.2. GIẢ THUYẾT NGHIÊN CỨU
3.2.4. Người quyết định đầu tư và sự chậm trễ tiến độ hoàn thành dự án đầu tư
khai gặp khó khăn phải chờ đợi giải quyết, điều chỉnh cho phù hợp [9] nên tiến độ thực hiện một số dự án bị ảnh hưởng.
Qua nghiên cứu của các tác giả và khung pháp lý liên quan đến hoạt động đầu tư XDCB như hiện nay, ta thấy yếu tố pháp lý thật sự có ảnh hưởng đến tiến độ thực hiện hoạt động đầu tư XDCB, do đó ta có thể đưa ra giả thuyết sau:
- Giả thuyết H3: Hạn chế trong khung pháp lý liên quan đến hoạt động đầu tư
XDCB càng nhiều thì các dự án đầu tư XDCB càng chậm tiến độ.
3.2.4. Người quyết định đầu tư và sự chậm trễ tiến độ hoàn thành dự án đầu tư XDCB XDCB
Trong nội dung công văn số 3114/BKHĐT-GSTĐĐT ngày 22 tháng 5 năm 2015 của Bộ Kế hoạch và Đầu tư [1] gửi Chính phủ về việc thực hiện Nghị định số 113/NĐ-CP ngày 15 tháng 2 năm 2009 về giám sát và đánh giá đầu tư, trên cơ sở báo cáo giám sát đánh giá tổng thể đầ tư năm 2014 của các Bộ, ngành và địa phương. Trong đó có nhận xét, đánh giá chung nguyên nhân của những dự án chậm tiến độ cịn khá cao, mặc dù Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ đã có những chỉ đạo quyết liệt. Việc chậm tiến độ các dự án tác động tiêu cực đến nền kinh tế…trong đó có trách nhiệm của người có thẩm quyền quyết định đầu tư.
Theo khoản 1 Điều 7 Luật Xây dựng số 50 năm 2014 quy định: chủ đầu tư do người quyết định đầu tư quyết định trước khi lập dự án hoặc khi phê duyệt dự án; Khoản 1 và 2 Điều 67 quy định: người quyết định đầu tư quyết định thời gian, tiến độ thực hiện khi phê duyệt dự án. Đối với cơng trình thuộc dự án sử dụng vốn ngân
sách nhà nước thì tiến độ thi cơng xây dựng không được vượt quá thời gian thi cơng xây dựng cơng trình đã được người quyết định đầu tư phê duyệt. Chủ đầu tư, nhà thầu thi cơng xây dựng cơng trình phải lập kế hoạch tiến độ, biện pháp thi công xây dựng và quản lý thực hiện dự án theo tiến độ thi công xây dựng được duyệt; Điểm a và c Khoản 1 Điều 72 quy định: người quyết định đầu tư có quyền phê duyệt hoặc ủy quyền phê duyệt dự án, thiết kế, dự toán xây dựng và quyết toán vốn đầu tư xây dựng và có quyền đình chỉ thực hiện dự án đầu tư xây dựng đã được phê duyệt hoặc đang triển khai thực hiện khi thấy cần thiết phù hợp với quy định của pháp luật…Tuy nhiên trong thực tế người quyết định đầu tư có lúc cịn bng lỏng trong chỉ đạo, chưa quyết liệt xử lý các vi phạm của các bên liên quan. Mặt khác do kiến thức chuyên ngành về lĩnh vực XDCB cịn hạn chế nên thơng thường người quyết định đầu tư ủy quyền toàn bộ cho các chủ đầu tư, các ban quản lý dự án điều hành thực hiện dự án mà quên đi vai trị quan trọng của mình. Nếu chủ đầu tư, ban quản lý điều hành dự án không tốt dẫn đến các dự án bị chậm tiến độ, khơng có biện pháp khắc phục kịp thời thì người quyết định đầu tư có quyền “trảm tướng” là các chủ đầu tư, ban quản lý dự án, chỉ đạo cắt hợp đồng các đơn vị thi công, hoặc thu hồi các dự án vi phạm tiến độ, khơng cho các tổ chức, cá nhân có cơng trình, dự án chậm trễ về tiến độ tham gia hoạt động xây dựng ở các địa phương…Nếu làm tốt vai trị của người quyết định đầu tư thì chắc chắn tiến độ các dự án sẽ được cải thiện đáng kể. Đây cũng là điểm mới của luận văn khi mạnh dạn đề xuất những yếu tố liên quan đến người quyết định đầu tư ảnh hưởng đến tiến độ các dự án và đưa ra giả thuyết nghiên cứu sau:
- Giả thuyết H4: Các yếu tố hạn chế liên quan đến người quyết định đầu tư
càng nhiều thì các dự án đầu tư XDCB càng chậm tiến độ.
3.2.5. Nhà thầu thi cơng và sự chậm trễ tiến độ hồn thành dự án đầu tư XDCB
Trong Hội thảo khoa học toàn quốc “Thời gian thực hiện dự án đầu tư xây dựng ở Việt Nam – Thực trạng và giải pháp” do Tổng hội Xây dựng Việt Nam phối hợp với Bộ Xây dựng tổ chức tại Hà Nội [8]. Trong 118 dự án được triển khai trong 6 tháng đầu năm 2014 tại thành phố Hà Nội đang rơi vào tình trạng chậm tiến độ.
Theo ơng Lê Thanh Hà, Phó Cục trưởng Quản lý xây dựng và chất lượng cơng trình giao thơng phát biểu trong Hội thảo cho rằng: Các dự án trên chậm tiến độ do nhiều nguyên nhân, trong đó năng lực thực tế của nhà thầu thi công không đúng như năng lực mà nhà thầu đã kê khai trong hồ sơ dự thầu. Cụ thể, nhiều nhà thầu thi cơng các dự án nêu trên có năng lực tài chính yếu kém, năng lực quản lý thi cơng, điều hành của các nhà thầu còn hạn chế, chưa sâu sát chỉ đạo và bám sát hiện trường. Bên cạnh đó cịn có các ngun nhân khách quan như: các dự án xây dựng cơng trình giao thơng đi qua địa hình phức tạp, qua khu dân dư đô thị nên thường khâu giải phóng mặt bằng bị chậm trễ; nguồn vốn đầu tư xây dựng cơ bản trong thời gian qua không đáp ứng được cho các gói thầu, dự án đang triển khai.
Trong một phát biểu khác ông Trần Ngọc Hùng, Chủ tịch Tổng hội Xây dựng Việt Nam [8] đưa ra nhận định, rất nhiều cơng trình đấu thầu kéo dài xảy ra chủ yếu ở cơng trình vốn nhà nước. Hiện tượng cục bộ, địa phương, nể nang trong tổ chức lựa chọn nhà thầu (kể cả đấu thầu và chỉ định thầu), hiện tượng tiêu cực "quân xanh, quân đỏ" cho các công ty "sân sau" của chủ đầu tư cũng gây ảnh hưởng nhiều đến chất lượng thầu. Trong khi đó, những cơng trình vốn tư nhân cơng tác đấu thầu cực kỳ đơn giản và gọn nhẹ. Đặc biệt Luật Đấu thầu thiên về chọn nhà thầu giá rẻ mà khơng tính đến đầy đủ năng lực đảm bảo tiến độ và chất lượng nhà thầu.
Một số nghiên cứu của nước ngoài như: Odeh, A.M. and Battaineth H (2002, tr 67-73) đưa ra mười nguyên nhân chủ yếu của sự chậm trễ trong các dự án xây dựng với hợp đồng kiểu truyền thống tại Jordan, từ quan điểm của các nhà thầu và chuyên gia tư vấn đã nhận định rằng nhà thầu thiếu kinh nghiệm là một trong những nguyên nhân gây chậm trễ tiến độ hoàn thành dự án; Abd El-Razek, H. A. Bassioni, và A. M. Mobarak (2008, tr 831-841) nghiên cứu các dự án xây dựng ở Ai Cập, cho thấy những nguyên nhân quan trọng nhất là: tài chính của nhà thầu trong q trình xây dựng, sự chậm trễ trong thanh tốn của nhà thầu của chủ đầu tư, thay đổi thiết kế của chủ đầu tư hoặc đại diện của chủ đầu tư trong quá trình xây dựng, vấn đề thanh tốn trong q trình xây dựng, và việc quản lý xây dựng và hợp đồng thiếu chuyên nghiệp. Từ các phát biểu của các chuyên gia đầu ngành và qua các nghiên
cứu của các nhà nghiên cứu trong nước và quốc tế ta thấy những hạn chế của nhà thầu thi cơng có tác động đến tiến độ của các dự án, do đó ta đưa giả thuyết sau:
- Giả thuyết H5: Các yếu tố hạn chế liên quan đến nhà thầu thi cơng càng nhiều thì các dự án đầu tư XDCB càng chậm tiến độ.
3.2.6. Tư vấn và sự chậm trễ tiến độ hoàn thành các dự án đầu tư XDCB
Long Le Hoai và cộng sự (2008, tr 367-377) và nghiên cứu của Al Momani AH (2000, tr 9-51) trong các nghiên cứu của mình cũng đã chỉ ra nhiều nguyên nhân, trong đó có nguyên nhân quan đến tư vấn thiết kế; Kết quả nghiên cứu của Lưu Trường Văn và cộng sự (2015) đã xác định các yếu tố ảnh hưởng đến việc hoàn thành dự án. Nguyên nhân có sự chậm trễ của các bên liên quan, trong số đó có tư vấn giám sát không đủ năng lực.
Thực tế trong công tác quản lý nhà nước về xây dựng những năm qua, tác giả nhận thấy một thực trạng các công ty tư vấn thành lập mới rất nhiều theo xu hướng phát triển nóng của ngành xây dựng như hiện nay. Chỉ với những điều kiện và thủ tục đơn giản là có thể thành lập được một cơng ty tư vấn với đầy đủ các chức năng như: lập dự án, khảo sát, thiết kế, giám sát, quản lý dự án, đấu thầu, kiểm định, thẩm định giá…Mà ít ai quan tâm đến chất lượng của tư vấn. Nhà nước cịn bng lỏng trong việc cấp chứng chỉ hành nghề liên quan đến từng lĩnh vực nên chất lượng đầu ra của một số tư vấn không đảm bảo yêu cầu theo quy định, hồ sơ khi chủ đầu tư trình thẩm định phát hiện rất nhiều sai xót, phải chỉnh đi, chỉnh lại rất nhiều lần, gây khó khăn cho cơng tác quản lý của các chủ đầu tư, ban quản lý, mất thời gian của các cơ quan chuyên môn và đặc biệt là công tác chuẩn bị đầu tư hàng năm bị chậm lại. Hồ sơ tư vấn đến khi triển khai thi cơng lại phát hiện thêm sai xót trong khâu thiết kế giữa hồ sơ và thực tế sai khác nhiều, không thể thi công được phải tạm dừng xin ý kiến xử lý kỹ thuật tốt rất nhiều thời gian. Mặt khác một số đơn vị tư vấn cử cán bộ làm công tác giám sát năng lực, kinh nghiệm cịn hạn chế, có người có thái độ vịi vĩnh, làm khó cho nhà thầu trong thi cơng và kiểm tra các hồ sơ KCS, hồ sơ thanh toán nên thường xảy ra trường hợp nhà thầu thi cơng hồn thành giai đoạn hoặc tồn bộ cơng trình mà các thủ tục thanh tốn chậm hồn thành (do phải sửa đi ,
sửa lại nhiều lần), nên nhiều nhà thầu không đủ nguồn vốn mua vật tư, vật liệu, trả tiền công nhân để tiến hành thi công giai đoạn tiếp theo của hạng mục hoặc dự án khác, gây ảnh hưởng đến tiến độ dự án rất nhiều. Như vậy có thể khẳng định đơn vị tư vấn có tác động đến tiến độ hồn thành các dự án đầu tư XDCB, từ đó ta có thể đưa ra giả thuyết sau:
- Giả thuyết H6: Các yếu tố hạn chế, tiêu cực liên quan đến tư vấn càng nhiều
thì các dự án đầu tư XDCB càng chậm tiến độ.
3.2.7. Điều kiện tự nhiên và sự chậm trễ tiến độ hoàn thành dự án đầu tư XDCB XDCB
Trong nghiên cứu này điều kiện tự nhiên được hiểu là các yếu tố do tự nhiên mang lại nằm ngồi tầm kiểm sốt của các bên tham gia dự án như: mưa, bão, lũ lụt, biến động giá cả hàng hóa, vật tư bất thường…
Qua thực tế cơng tác những yếu tố về điều kiện tự nhiên thật sự có ảnh hưởng đến tiến độ triển khai các cơng trình, dự án. Tuy nhiên do quy định của Luật Đầu tư cơng, các dự án cơng trình muốn thực hiện được phải cân đối được nguồn vốn đầu tư, nếu chưa bố trí vốn thì khơng được thực hiện. Do đặc thù nguồn vốn chi cho đầu tư xây dựng ở từng địa phương còn hạn chế, đặc biệt là đầu tư xây dựng đường giao thông nông thôn ở các địa phương trong tỉnh, thường kết hợp giữa nhà nước và nhân dân cùng làm, thông thường nhà nước đầu tư 70% đến 90%, nhân dân huy động từ 10% đến 30% giá trị các cơng trình. Do nguồn vốn hàng năm Trung ương phân bổ về cho tỉnh chậm có năm tới tháng 7 mới có thơng báo vốn về cho địa phương. Địa phương triển khai đấu thầu và hợp đồng thi công vào các tháng này thời tiết không thuận lợi, mưa nhiều nên tiến độ thi cơng các cơng trình rất chậm.
Theo nghiên cứu của Nguyễn Thị Minh Tâm (2009, tr 106) và ý kiến các chuyên gia thì yếu tố địa chất cơng trình cũng là một yếu tố tự nhiên có thể ảnh hưởng đến tiến độ thực hiện dự án vì việc điều chỉnh thiết kế, xử lý nền móng tại hiện trường sẽ mất nhiều thời gian khi địa chất thay đổi đột biến so với kết quả khảo sát. Từ những nghiên cứu và phân tích ta thấy, điều kiện tự nhiên thật sự có tác động đến tiến độ hoàn thành các dự án đầu tư XDCB, từ đó ta có thể đưa ra giả
thuyết sau:
- Giả thuyết H7: Điều kiện tự nhiên càng bất lợi thì các dự án đầu tư XDCB
càng chậm tiến độ.
3.3. MƠ HÌNH NGHIÊN CỨU
Qua tham khảo mơ hình nghiên cứu của Trịnh Thùy Anh, 2014, mơ hình nghiên cứu của Vũ Quang Lãm, 2015 và các mơ hình nghiên cứu của các tác giả nước ngồi trước đây, thơng qua phương pháp nghiên cứu định tính, tác giả tổng hợp và đề xuất 07 nhóm yếu tố liên quan đến tình trạng chậm tiến độ của dự án với 35 biến quan sát là các biến độc lập ảnh hưởng đến biến phụ thuộc là sự chậm trễ tiến độ hoàn thành các dự án đầu tư XDCB. Trong đó nhóm yếu tố liên quan đến người quyết định đầu tư gồm 05 biến quan sát, nhóm yếu tố liên quan đến chủ đầu tư, ban quản lý gồm 08 biến quan sát, nhóm yếu tố liên quan đến nhà thầu thi công gồm 04 biến quan sát, nhóm yếu tố liên quan đến nhà tư vấn gồm 04 biến quan sát, nhóm yếu tố liên quan đến pháp lý của dự án gồm 04 biến quan sát, nhóm yếu tố về phối hợp, tuyên truyền gồm 06 biến quan sát và nhóm yếu tố tác động của điều kiện tự nhiên gồm 04 biến quan sát.
Thang đo được dùng để đo lường tình trạng chậm tiến độ là thang đo đơn hướng Likert với mức độ đo lường từ 1 đến 5 tương ứng với mức độ đánh giá của người được khảo sát là: 1= Hồn tồn khơng (ảnh hưởng), 2= Rất ít, 3= Trung bình, 4= Cao, 5= Rất cao, các thang đo còn lại dùng thang đo chỉ danh.
H1 (+) H2 (+) H3 (+) H4 (+) H5 (+) H6 (+) H7 (+)
Hình 3.2: Mơ hình nghiên cứu chính thức 3.3.1. Nhóm yếu tố liên quan đến người quyết định đầu tư 3.3.1. Nhóm yếu tố liên quan đến người quyết định đầu tư
+ NQDDT1: Phê duyệt kế hoạch, danh mục đầu tư chậm, điều chỉnh nhiều. + NQDTT2: Quyết định giao làm chủ đầu tư một số dự án không phù hợp. + NQDDT3: Tham gia chỉ đạo ngành chuyên môn chưa sâu sát.
+ NQDDT4: Chưa quyết liệt chỉ đạo xử lý tình trạng chậm tiến độ. + NQDDT5: Kiến thức chun ngành xây dựng cịn hạn chế.
3.3.2. Nhóm yếu tố liên quan đến chủ đầu tư, ban quản lý
+ CDT1: Cơng tác giải phóng mặt bằng chậm + CDT2: Hay thay đổi thiết kế khi triển khai.
+ CDT3: Hay bị tác động trong việc lựa chọn nhà thầu. + CDT4: Chậm giải quyết khi có vướng mắc phát sinh. + CDT5: Nguồn vốn bố trí khơng đảm bảo, còn chậm trễ.
+ CDT6: Năng lực điều hành dự án của chủ đầu tư, ban quản lý cịn hạn chế. Nhóm yếu tố liên quan đến nhà thầu thi
cơng
Nhóm yếu tố liên quan đến chủ đầu tư, ban quản lý dự án
Nhóm yếu tố về phối hợp, tuyên truyền
Nhóm yếu tố pháp lý của dự án
Nhóm yếu tố liên quan đến người quyết định đầu tư
Chậm tiến độ hoàn thành các dự án đầu tư XDCB vốn ngân sách nhà nước
Nhóm yếu tố liên quan đến nhà tư vấn (thiết kế, giám sát)
Nhóm yếu tố tác động của điều kiện tự nhiên
+ CDT7: Chậm trễ trong việc giải quyết hồ sơ, thủ tục thanh toán. + CDT8: Thời gian phê duyệt thiết kế, dự tốn kéo dài.
3.3.3. Nhóm yếu tố liên quan đến nhà thầu thi công
+ NTTC1: Nhà thầu năng lực cịn hạn chế (tài chính, máy móc, kỹ thuật..). + NTTC2: Kinh nghiệm nhà thầu còn hạn chế.
+ NTTC3: Giải pháp tổ chức thi công chưa hiệu quả.
+ NTTC4: Chậm trễ trong nghiệm thu và làm hồ sơ thanh, quyết tốn.
3.3.4. Nhóm yếu tố liên quan đến nhà tư vấn
+ NTV1: Hồ sơ tư vấn sai xót nhiều, chỉnh sửa nhiều lần.
+ NTV2: Hạn chế trong tiếp cận chính sách pháp luật về ĐTXD.