vụ ỏn và chuẩn bị xột xử
Một tranh chấp chỉ được coi là một vụ ỏn khi cỏc bờn khởi kiện ra Tũa ỏn và được Tũa ỏn chấp nhận thụ lý. Chớnh vỡ vậy, giai đoạn khởi kiện và thụ lý vụ ỏn dõn sự là giai đoạn đầu tiờn trong quỏ trỡnh xột xử vụ ỏn dõn sự. Đõy là một giai đoạn quan trọng và khụng thể thiếu được trong xột xử vụ ỏn dõn sự. Khi cú đơn khởi kiện yờu cầu Tũa ỏn giải quyết tranh chấp thỡ việc đầu tiờn Tũa ỏn phải xem xột về tớnh hợp lệ của đơn khởi kiện, xem xột về quyền khởi kiện của đương sự và cỏc điều kiện để được thụ lý đơn khởi kiện. Một vướng mắc gặp phải trong giai đoạn này đú là xem xột về thời hiệu khởi kiện của vụ ỏn cũn hay là đó hết thời hiệu khởi kiện.
Về thời hiệu khởi kiện, theo quy định tại khoản 3 Điều 155 Bộ luật dõn sự 2005: “Thời hiệu khởi kiện là thời hạn mà chủ thể được quyền khởi kiện để yờu cầu Toà ỏn giải quyết vụ ỏn dõn sự bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp bị
xõm phạm; nếu thời hạn đú kết thỳc thỡ mất quyền khởi kiện” [15]. Điểm a
khoản 3 Điều 159 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của BLTTDS quy định cụ thể: “Tranh chấp về quyền sở hữu tài sản; tranh chấp về đũi lại tài sản do người khỏc quản lý, chiếm hữu; tranh chấp về quyền sử dụng đất theo quy
định của phỏp luật về đất đai thỡ khụng ỏp dụng thời hiệu khởi kiện” [14].
Theo đú, tranh chấp phỏt sinh từ HĐTD là loại tranh chấp về quyền sở hữu tài sản sản, tranh chấp về đũi lại tài sản do người khỏc quản lý, chiếm hữu nờn sẽ khụng ỏp dụng thời hiệu. Tuy nhiờn, với quy định tại Nghị quyết số 03/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 của Hội đồng thẩm phỏn TAND tối cao
hướng dẫn thi hành một số quy định trong phần thứ nhất “những quy định chung” của Bộ luật tố tụng dõn sự đó được sửa đổi, bổ sung theo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật tố tụng dõn sự thỡ chỉ khụng ỏp dụng thời hiệu đối với việc đũi nợ gốc, cũn việc đũi nợ lói thỡ vẫn ỏp dụng thời hiệu, cụ thể: Điểm b khoản 3 Điều 23 của Nghị quyết quy định:
Đối với tranh chấp về quyền sở hữu tài sản, về đũi lại tài sản, đũi lại quyền sử dụng đất do người khỏc quản lý, chiếm hữu thụng qua giao dịch dõn sự thỡ khụng ỏp dụng thời hiệu khởi kiện.
Vớ dụ 1: Ngày 01-01-2008, A cho B vay 500 triệu đồng, thời hạn vay là 1 năm. Đến ngày 01-01-2009, B khụng trả tiền gốc và tiền lói. Đến ngày 03-4-2011, A khởi kiện yờu cầu buộc B trả lại khoản tiền gốc và tiền lói. Đối với yờu cầu thanh toỏn khoản tiền lói thỡ Tũa ỏn khụng giải quyết vỡ đó hết thời hiệu khởi kiện. Đối với yờu cầu thanh toỏn khoản tiền gốc thỡ khụng ỏp dụng thời hiệu khởi kiện, Tũa ỏn thụ lý giải quyết theo thủ tục chung [10, Điều 23].
Việc xỏc định đỳng thời hiệu khởi kiện là một vấn đề rất quan trọng, nú là cơ sở để xem xột xem vụ ỏn đú cú được Tũa ỏn thụ lý giải quyết hay là trả lại đơn khởi kiện. Tuy nhiờn, cỏch quy định về thời hiệu khởi kiện tranh chấp phỏt sinh từ HĐTD như hiện hành dẫn đến việc để xỏc định đỳng thời hiệu khởi kiện là rất khú khăn bởi quy định của phỏp luật cũn chưa rừ ràng, thống nhất dẫn đến cú nhiều cỏch hiểu khỏc nhau về thời hiệu khởi kiện trờn thực tế ỏp dụng phỏp luật.
Bờn cạnh việc xỏc định thời hiệu khởi kiện thỡ việc xỏc định địa chỉ của người bị kiện, người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan là cỏ nhõn cũng là việc làm khụng đơn giản vỡ vướng mắc phỏt sinh từ quy định phỏp luật. Theo quy định của Điều 164 Luật sửa đổi bổ sung một số Điều của BLTTDS thỡ Đơn khởi kiện của người khởi kiện phải ghi rừ tờn, địa chỉ của người bị kiện, người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan trong vụ ỏn.
Tại tiết 8.5 điểm 8 mục I Nghị quyết số 02/2006/NQ-HĐTP ngày 12/5/2006, Hội đồng Thẩm phỏn TAND tối cao hướng dẫn:
Trường hợp trong đơn khởi kiện khụng ghi đầy đủ cụ thể hoặc ghi khụng đỳng tờn, địa chỉ của người bị kiện; tờn, địa chỉ của người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan, thỡ Toà ỏn yờu cầu người khởi kiện ghi đầy đủ và đỳng tờn, địa chỉ của người bị kiện, người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan. Nếu người khởi kiện khụng thực hiện, thỡ Toà ỏn căn cứ vào khoản 2 Điều 169 của BLTTDS trả lại đơn khởi kiện và tài liệu, chứng cứ kốm theo cho họ mà khụng được thụ lý vụ ỏn. Việc Toà ỏn thụ lý vụ ỏn để sau đú ra quyết định tạm đỡnh chỉ giải quyết vụ ỏn với lý do “chưa tỡm được địa chỉ của bị đơn” là khụng đỳng quy định của BLTTDS, vỡ đõy khụng phải là một trong những trường hợp Toà ỏn ra quyết định tạm đỡnh chỉ giải quyết vụ ỏn quy định tại Điều 189 của BLTTDS. Toà ỏn cũng khụng được tự mỡnh tiến hành thụng bỏo tỡm người bị kiện, vỡ đõy là nghĩa vụ của đương sự [9].
Căn cứ vào cỏc quy định phỏp luật hiện hành thỡ Tũa ỏn chỉ trả lại Đơn khởi kiện cho đương sự trong trường hợp đương sự ghi khụng đầy đủ, hoặc ghi khụng đỳng tờn, địa chỉ của người bị kiện, người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan. Trường hợp đương sự đó ghi đỳng tờn, địa chỉ của người bị kiện, người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan thỡ Tũa ỏn phải thụ lý vụ ỏn. Tuy nhiờn, cụng tỏc thực tiễn cho thấy cú nhiều trường hợp đơn khởi kiện đó ghi đỳng tờn, địa chỉ của người bị kiện, người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan trong vụ ỏn kốm theo cỏc tài liệu chứng minh về tờn, địa chỉ của họ như chứng minh nhõn dõn, sổ hộ khẩu gia đỡnh thỡ Tũa ỏn lại yờu cầu Ngõn hàng phải cú văn bản của chớnh quyền địa phương xỏc nhận đương sự đang cư trỳ tại địa chỉ ghi trong đơn khởi kiện thỡ Tũa ỏn mới thụ lý vụ ỏn. Xuất phỏt từ
vướng mắc trờn mà rất nhiều Ngõn hàng khụng thể tiến hành khởi kiện trong khi cú đầy đủ căn cứ chứng minh khỏch hàng vi phạm nghĩa vụ thanh toỏn, trõy ỡ, trốn trỏnh khi Ngõn hàng đụn đốc trả nợ. Trường hợp người bị kiện, người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan là cỏ nhõn mà khụng xỏc định được địa chỉ thỡ Tũa ỏn khụng thụ lý vụ ỏn. Ngõn hàng phải tiến hành thủ tục thụng bỏo tỡm kiếm người vắng mặt tại nơi cư trỳ đối với bị đơn, người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan. Trường hợp của Ngõn hàng liờn doanh Việt Nga là một minh chứng rừ nột cho phõn tớch nờu trờn: Năm 2013, Ngõn hàng liờn doanh Việt Nga khởi kiện đũi nợ theo HĐTD đối với khỏch hàng Vũ Cụng Khụi tại TAND quận Ba Đỡnh, thành phố Hà Nội. Thụng bỏo bổ sung đơn khởi kiện số 39/2013/TB-TA ngày 09/4/2013,TAND quận Ba Đỡnh yờu cầu Ngõn hàng cung cấp nơi ở hiện tại của bị đơn, Ngõn hàng đó xin xỏc nhận tại Cụng an phường Nguyễn Trung Trực – Nơi cư trỳ của bị đơn theo sổ hộ khẩu, cụng an phường xỏc nhận Vũ Cụng Khụi đó chuyển đến phường Minh Khai. Tuy nhiờn khi đến phường Minh Khai để xỏc minh thỡ cụng an khu vực cho biết khụng cú ai tờn là Vũ Cụng Khụi đăng ký tạm trỳ tại phường. Kết quả, Ngõn hàng khụng thể cung cấp được xỏc nhận nơi cư trỳ của khỏch hàng Vũ Cụng Khụi theo yờu cầu của Tũa ỏn và việc khởi kiện đũi nợ khỏch hàng cho đến nay vẫn chưa thể thực hiện.
Theo quan điểm của tỏc giả, yờu cầu cú xỏc nhận của chớnh quyền địa phương về nơi cư trỳ của bị đơn của một số Tũa ỏn là khụng cú căn cứ bởi lẽ: Đơn khởi kiện của Tổ chức tớn dụng đó ghi đỳng và đầy đủ tờn, địa chỉ của người bị kiện và người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan trong vụ ỏn kốm theo tài liệu chứng minh tờn, địa chỉ của họ theo quy định của Bộ luật tố tụng dõn sự. Mặt khỏc, Bộ luật tố tụng dõn sự, Nghị quyết của Hội đồng Thẩm phỏn TAND tối cao khụng quy định người khởi kiện trong trường hợp này phải xuất trỡnh thờm văn bản xỏc nhận của chớnh quyền địa phương về tờn, địa chỉ
của người bị kiện và người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan. Việc một số Toà ỏn tự đặt ra yờu cầu trờn và buộc người khởi kiện phải thực hiện đó gõy nhiều khú khăn cho họ trong việc khởi kiện.
Một khú khăn khỏc là trong quỏ trỡnh giải quyết vụ ỏn tại Tũa ỏn, người bị kiện, người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan vỡ nhiều mục đớch khỏc nhau cố tỡnh gõy khú khăn cho Tũa ỏn trong việc giải quyết vụ ỏn như khụng cú mặt tại Tũa ỏn theo Giấy triệu tập, bỏ trốn khỏi nơi cư trỳ, khụng ký nhận cỏc văn bản tố tụng do Tũa ỏn ban hành.... Sự bất hợp tỏc của người bị kiện và người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan trong trường hợp này sẽ làm cho việc giải quyết vụ ỏn của Tũa ỏn bị kộo dài. Tũa ỏn phải tiến hành xỏc minh, niờm yết văn bản tố tụng theo quy định của Bộ luật tố tụng dõn sự mới cú thể xột xử vắng mặt họ. Đối với những vụ ỏn phức tạp cú nhiều người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan thỡ phiờn tũa xột xử bị hoón nhiều lần là điều khú trỏnh khỏi.
Tương tự cỏc khỏch hàng cỏ nhõn thỡ hiện nay nhiều khỏch hàng doanh nghiệp sau khi vay vốn của Ngõn hàng cũng khụng thực hiện nghĩa vụ trả nợ, bỏ trốn khỏi địa chỉ đăng ký kinh doanh với mục đớch trốn trỏnh nghĩa vụ trả nợ. Ngõn hàng khụng cú căn cứ chứng minh doanh nghiệp bỏ trốn và cũng khụng biết doanh nghiệp cũn hoạt động kinh doanh hay khụng. Cơ quan đăng ký kinh doanh cung cấp thụng tin khẳng định doanh nghiệp khụng thay đổi nội dung đăng ký kinh doanh. Về vấn đề này, hiện nay Tũa ỏn cú quan điểm khỏc nhau về việc thụ lý giải quyết đối với trường hợp doanh nghiệp vay vốn bỏ địa chỉ kinh doanh, khụng liờn lạc được với người đại diện theo phỏp luật của doanh nghiệp.
Quan điểm của một số TAND cấp huyện cho rằng Tũa ỏn khụng thụ lý giải quyết đối với trường hợp này bởi lẽ: Người khởi kiện khụng cung cấp được địa chỉ hiện tại của người bị kiện doanh nghiệp nờn Tũa ỏn khụng thụ lý. Trường hợp Tũa ỏn đó thụ lý thỡ phải trả lại đơn khởi kiện.
Quan điểm thứ hai của Toà Kinh tế TAND tối cao cho rằng Tũa ỏn phải thụ lý giải quyết đối với trường hợp này bởi lẽ: Cơ quan đăng ký kinh doanh khẳng định doanh nghiệp chưa bị xoỏ tờn trong sổ đăng ký kinh doanh do phải giải thể theo quy định tại cỏc Điều 157 và 158 Luật Doanh nghiệp năm 2005 hoặc bị tuyờn bố phỏ sản theo quy định tại Điều 89 Luật phỏ sản năm 2004 thỡ phải xỏc định doanh nghiệp đú vẫn đang tồn tại ở địa chỉ cuối cựng trong hồ sơ đăng ký kinh doanh. Do vậy, Tũa ỏn thụ lý giải quyết và tiến hành cỏc thủ tục tống đạt để xột xử vắng mặt theo quy định của Bộ luật tố tụng dõn sự cho dự khụng tỡm thấy người đại diện theo phỏp luật của doanh nghiệp. Quan điểm này đó thỏo gỡ vướng mắc cho rất nhiều Tổ chức tớn dụng trong việc khởi kiện đũi nợ đối với cỏc khỏch hàng là doanh nghiệp.
Bờn cạnh một số vướng mắc cũn tồn tại nờu trờn, trong giai đoạn thụ lý vụ ỏn và chuẩn bị xột xử, Tũa ỏn đó thực hiện tốt vai trũ của mỡnh trong việc hũa giải. Theo thống kờ của TAND tối cao, từ ngày 01/01/2005 đến ngày 30/12/2013 [22], ngành TAND đó thụ lý được 70911 vụ ỏn kinh doanh thương mại trong đú cú cỏc vụ ỏn tranh chấp phỏt sinh từ HĐTD, giải quyết 60160 vụ ỏn, trong đú, số lượng cỏc vụ ỏn hũa giải thành ở TAND cấp tỉnh chiếm tỷ lệ 45.3% số vụ ỏn được giải quyết, cao hơn so với cỏc vụ ỏn được hũa giải thành ở TAND cấp huyện, chiếm 39.2% số vụ ỏn đó được giải quyết. Như vậy, cú thể thấy tỷ lệ hũa giải thành trong vụ ỏn kinh doanh thương mại là rất lớn, cao nhất ở TAND cấp tỉnh cú năm lờn đến 50.2%, thấp nhất cũng là 13%. Kết quả này phản ỏnh ngành Tũa ỏn đó ỏp dụng quy định phỏp luật và thực hiện hiệu quả cụng tỏc hũa giải ỏn kinh doanh thương mại tại Tũa ỏn, phỏt huy được tớnh đặc thự của giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại đặc biệt là tranh chấp HĐTD cần giải quyết nhanh chúng, hiệu quả và tiết kiệm chi phớ nhằm giảm thiểu thiệt hại vật chất và giữ uy tớn của cỏc bờn.
2.2. Thực tiễn thực hiện vai trũ của Tũa ỏn trong giai đoạn xột xử vụ ỏn
Cựng với sự khủng hoảng của nền kinh tế là cỏc vụ ỏn phỏt sinh từ HĐTD ngày càng cú chiều hướng gia tăng, chớnh vỡ vậy cần phải ỏp dụng phỏp luật để giải quyết cỏc vụ ỏn này. Một trong những giai đoạn giải quyết đú thỡ giai đoạn xột xử là giai đoạn rất quan trọng trong thủ tục giải quyết một vụ ỏn dõn sự núi chung và tranh chấp HĐTD núi riờng. Giải quyết đỳng phỏp luật là đảm bảo quyền và lợi ớch chớnh đỏng của cỏc đương sự. Trong hoạt động tư phỏp thỡ Tũa ỏn giữ vai trũ trung tõm và là cơ quan duy nhất cú quyền nhõn danh Nhà nước tiến hành xột xử cỏc vụ ỏn núi chung và sơ thẩm cỏc vụ ỏn dõn sự theo phỏp luật núi riờng. Trong những năm qua việc xột xử của Tũa ỏn đó gúp phần giải quyết được những tranh chấp về cỏc lĩnh vực dõn sự trỏnh được những tranh chấp nghiờm trọng xảy ra và đảm bảo được quyền, lợi ớch hợp phỏp của cỏc đương sự trong cỏc vụ ỏn. Bờn cạnh những mặt đạt được trong xột xử sơ thẩm vụ ỏn dõn sự thỡ cũn một số hạn chế trong quỏ trỡnh ỏp dụng phỏp luật tố tụng dõn sự trong quỏ trỡnh xột xử dẫn đến tỡnh trạng một số ỏn dõn sự sơ thẩm khụng thi hành được trờn thực tế, tồn đọng ỏn chưa xử, một số vụ cũn dõy dưa kộo dài,... làm ảnh hưởng đến quyền và lợi ớch của cỏc đương sự.
Xột xử tại phiờn toà sơ thẩm là giai đoạn tố tụng quan trọng. Tại phiờn toà, hội đồng xột xử khụng chỉ dựa vào cỏc tài liệu, chứng cứ cú trong hồ sơ vụ ỏn mà phải xỏc định lại chỳng đồng thời làm rừ thờm những tỡnh tiết bằng cỏch nghe ý kiến trỡnh bày của cỏc đương sự, những người tham gia tố tụng khỏc, xem xột cỏc tài liệu, vật chứng. Chỉ sau khi nghe ý kiến của người tham gia tố tụng và kiểm tra, đỏnh giỏ đầy đủ cỏc chứng cứ tại phiờn toà, hội đồng xột xử mới nghị ỏn để ra cỏc quyết định về việc giải quyết vụ ỏn. Tuy nhiờn, thực tiễn xột xử tại một số Tũa ỏn cho thấy một số những
vướng mắc trong quỏ trỡnh xột xử tại phiờn tũa gõy khú khăn cho việc giải quyết của Tũa ỏn cũng như gõy bất lợi cho việc bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp của đương sự, cụ thể:
Thứ nhất, trong vụ tranh chấp HĐTD thỡ nguyờn đơn thường là cỏc Ngõn hàng, bị đơn là cỏc cỏ nhõn, tổ chức vi phạm nội dung HĐTD, trõy ỡ, trốn trỏnh nghĩa vụ trả nợ theo hợp đồng do đú sau một thời gian dài ỏp dụng cỏc biện phỏp đụn đốc khỏch hàng trả nợ mà khụng đạt kết quả. Để đảm bảo quyền lợi của mỡnh cỏc Ngõn hàng thường tiến hành khởi kiện đũi nợ theo