2.2. Các hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thi công
2.2.5. Đơn phương chấm dứt hợp đồng thi công xây dựng công trình
2.2.5.1. Khái niệm
Trong các hình thức trách nhiệm do vi phạm HĐTCXD thì đơn
phương chấm dứt hợp đồng là “biện pháp nặng nhất, làm triệt tiêu hợp đồng nên hợp đồng không được thực hiện và các bên không đạt được những gì họ mong đợi” [8, tr.185]. Đây là biện pháp cuối cùng mà bên bị vi phạm hợp
đồng lựa chọn khi mà không thể còn biện pháp nào khác để tiếp tục hợp đồng, đặc biệt đối với HĐTCXD thì đơn phương chấm dứt hợp đồng càng cần hạn chế áp dụng bởi những hậu quả pháp lý của nó cũng như đặc trưng pháp lý của HĐTCXD. Đó là việc lựa chọn nhà thầu để xác lập quan hệ HĐTCXD trong nhiều trường hợp (đối với các công trình sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước) phải tuân theo quy trình đặc biệt mà pháp luật quy định, khi đơn
phương chấm dứt hợp đồng thì HĐTCXD bị triệt tiêu, các công việc theo hợp đồng vẫn còn chưa được hoàn thành, việc lựa chọn nhà thầu mới phải tiến hành lại từ đầu. Điều này sẽ ảnh hưởng lớn đến những vấn đề khác như tiến độ thực hiện, chi phí đầu tư, dự toán xây dựng, giá hợp đồng cũng như chất lượng công trình. Hơn nữa việc đơn phương chấm dứt HĐTCXD cần được hạn chế bởi những hậu quả của hình thức trách nhiệm này không dễ dàng giải quyết triệt để khi mà sản phẩm của HĐTCXD là những sản phẩm cố định: công trình xây dựng, hạng mục công trình còn dang dở, chưa hoàn thành, vật tư, vật liệu, máy móc, thiết bị công trình di dời như thế nào... là việc làm không dễ giải quyết.
Đơn phương chấm dứt hợp đồng là hình thức trách nhiệm được ghi nhận hầu hết trong các văn bản quy phạm pháp luật về hợp đồng. Bộ luật dân
sự quy định một trong các trường hợp chấm dứt hợp đồng dân sự là “hợp đồng bị hủy bỏ, bị đơn phương chấm dứt thực hiện” [20, Điều 424, khoản 4].
Theo đó, pháp luật cho phép một bên được đơn phương chấm dứt, hủy bỏ hợp đồng khi bên kia vi phạm nghĩa vụ hợp đồng. Biện pháp hủy bỏ hợp đồng dân sự được quy định tại Điều 425, biện pháp đơn phương chấm dứt thực hiện hợp đồng dân sự được quy định tại Điều 426. Đồng thời các biện pháp này được ghi nhận rải rác trong quy định về các loại hợp đồng chuyên biệt. Theo
đó “trong trường hợp bên cung ứng dịch vụ vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ thì bên thuê dịch vụ có quyền đơn phương chấm dứt thực hiện hợp đồng và yêu cầu bồi thương thiệt hại” [20, Điều 521, khoản 2] hoặc bên đặt gia công trong hợp đồng gia công có quyền “đơn phương chấm dứt thực hiện hợp đồng và yêu cầu bồi thường thiệt hại khi bên nhận gia công vi phạm nghiêm trọng hợp đồng” [20, Điều 550, khoản 2]. Với quy định trên, BLDS cho phép đơn
phương chấm dứt hợp đồng hoặc hủy bỏ hợp đồng dân sự khi một bên vi phạm nghiêm trọng hợp đồng. Tuy nhiên, các quy định về đơn phương chấm
dứt hợp đồng của BLDS mang tính chuyên biệt, được áp dụng cho từng trường hợp cụ thể, chưa có tính khái quát cao về căn cứ chấm dứt. LTM hiện hành quy định về quyền chấm dứt hợp đồng của một bên khi có hành vi vi phạm trong phần các chế tài cụ thể với hai chế tài tách biệt đó là chế tài đình chỉ thực hiện hợp đồng và chế tài hủy bỏ hợp đồng được quy định từ Điều 308 đến Điều 315. Các chế tài này được quy định rất khái quát về căn cứ áp dụng cũng như hậu quả pháp lý của nó và được áp dụng đối với tất cả các loại hợp đồng thương mại. Theo đó, đình chỉ thực hiện hợp đồng là việc một bên chấm dứt thực hiện nghĩa vụ hợp đồng. Khi hợp đồng bị đình chỉ thực hiện thì hợp đồng chấm dứt từ thời điểm một bên nhận được thông báo đình chỉ. Các bên không phải tiếp tục thực hiện nghĩa vụ của hợp đồng. Bên đã thực hiện nghĩa vụ có quyền yêu cầu bên kia thanh toán hoặc thực hiện nghĩa vụ đối ứng. Hủy bỏ hợp đồng là việc một bên bãi bỏ việc thực hiện nghĩa vụ hợp đồng. Khi hợp đồng bị hủy bỏ, hợp đồng được coi là không có hiệu lực từ thời điểm giao kết, các bên không phải tiếp tục thực hiện các nghĩa vụ đã thỏa thuận trong hợp đồng, trừ thỏa thuận về các quyền và nghĩa vụ sau khi hủy bỏ hợp đồng và về giải quyết tranh chấp.
Luật xây dựng năm 2014 có ghi nhận quyền đơn phương chấm dứt hợp đồng xây dựng của một bên khi bên kia có hành vi vi phạm HĐXD tại khoản 2
và khoản 3, Điều 145. Khoản 2, Điều 40 Nghị định 48 quy định “mỗi bên có quyền chấm dứt hợp đồng mà không phải bồi thường thiệt hại trong các trường hợp quy định tại các khoản 7 và 8 Điều này” [4]. Tiếp đó, pháp luật quy định
về trình tự thủ tục và các trường hợp cụ thể là căn cứ cho các bên thực hiện quyền đơn phương chấm dứt HĐXD cũng như hậu quả pháp lý của nó. Quyền đơn phương chấm dứt thực hiện HĐXD khi có vi phạm hợp đồng trong pháp luật chuyên ngành tập trung chủ yếu vào việc ghi nhận biện pháp đình chỉ thực hiện HĐXD. Đối với biện pháp hủy bỏ hợp đồng được quy định một cách mờ nhạt mà
chúng ta chỉ tìm thấy duy nhất một quy định liên quan đến biện pháp này ở điều
khoản thanh lý HĐXD. Đó là việc ghi nhận “Hợp đồng xây dựng bị chấm dứt hoặc hủy bỏ theo quy định của pháp luật ” [23, Điều 147, khoản 3, điểm b] là một
trong các trường hợp HĐXD được thanh lý.
2.2.5.2. Hậu quả pháp lý của việc đơn phương chấm dứt hợp đồng thi công xây dựng công trình
Trong pháp luật dân sự, khi hợp đồng bị đơn phương chấm dứt “các bên không phải tiếp tục thực hiện nghĩa vụ. Bên đã thực hiện nghĩa vụ có quyền yêu cầu bên kia thanh toán” [20, Điều 426, khoản 3]. Quy định tương
tự, LTM sử dụng thuật ngữ đình chỉ thực hiện hợp đồng với hậu quả pháp lý
là “các bên không phải tiếp tục thực hiện nghĩa vụ hợp đồng. Bên đã thực hiện nghĩa vụ có quyền yêu cầu bên kia thanh toán hoặc thực hiện nghĩa vụ đối ứng”
[20, Điều 311, khoản 1]. Đối với với việc hủy bỏ hợp đồng, trong pháp luật dân
sự, “khi hợp đồng bị hủy bỏ thì hợp đồng không có hiệu lực từ thời điểm giao kết và các bên phải hoàn trả cho nhau tài sản đã nhận; nếu không hoàn trả được bằng hiện vật thì phải trả bằng tiền” [20, Điều 425, khoản 3]. Tương tự, LTM quy định “Các bên có quyền đòi lại lợi ích do việc đã thực hiện phần nghĩa vụ của mình theo hợp đồng; nếu các bên đều có nghĩa vụ hoàn trả thì nghĩa vụ của họ phải được thực hiện đồng thời; trường hợp không thể hoàn trả bằng chính lợi ích đã nhận thì bên có nghĩa vụ phải hoàn trả bằng tiền” [20, Điều 314, khoản 2].
Như vậy, BLDS và LTM quy định về hậu quả pháp lý của việc đình chỉ và hủy bỏ hợp đồng đã khá đầy đủ và hoàn thiện, tạo cơ cở pháp lý cho các bên áp dụng trên thực tiễn.
Đối với HĐXD nói chung và HĐTCXD nói riêng, việc một bên chấm dứt hợp đồng khi có vi phạm hợp đồng của phía bên kia sẽ làm cho HĐTCXD đó không còn hiệu lực kể từ thời điểm bị chấm dứt, các bên phải hoàn tất thủ tục thanh lý hợp đồng trong một khoảng thời gian theo thỏa thuận trong hợp
đồng, nhưng không quá 45 ngày kể từ ngày chấm dứt hợp đồng. Ngoài thời gian này, nếu một bên không làm thủ tục thanh lý hợp đồng thì bên kia được toàn quyền quyết định việc thanh lý hợp đồng. Trường hợp một bên đơn phương chấm dứt HĐTCXD mà không phải do lỗi của bên kia gây ra, thì bên chấm dứt hợp đồng phải bồi thường thiệt hại cho bên kia.
Về trình tự, thủ tục thực hiện việc chấm dứt HĐTCXD khi có vi phạm hợp đồng, pháp luật quy định trước khi một bên chấm dứt hợp đồng thì phải thông báo bằng văn bản cho bên kia trước một khoảng thời gian nhất định theo thỏa thuận trong hợp đồng nhưng không ít hơn hai mươi mốt (21) ngày và trong đó phải nêu rõ lý do chấm dứt hợp đồng. Nếu bên chấm dứt hợp đồng mà không thông báo mà gây thiệt hại cho bên kia, thì phải bồi thường thiệt hại cho bên kia.Tiếp đó pháp luật quy định sau hai ngày kể từ thời điểm chấm dứt HĐTCXD, bên nhận thầu phải phải di chuyển toàn bộ vật tư, nhân lực, máy móc, thiết bị và các tài sản khác thuộc sở hữu của mình ra khỏi công trường, nếu sau khoảng thời gian này bên nhận thầu chưa thực hiện việc di chuyển thì bên giao thầu có quyền xử lý đối với các tài sản này.
Cụ thể hóa quy định của Nghị định 48 về chấm dứt hợp đồng trong trường hợp một bên vi phạm hợp đồng, Thông tư 09 đã hướng dẫn về trình tự thực hiện việc chấm dứt và hậu quả pháp lý như sau:
- Đối với việc CĐT (bên giao thầu) thực hiện chấm dứt hợp đồng khi nhà thầu vi phạm HĐTCXD. CĐT có thể, bằng cách thông báo trước cho NTTC về việc chấm dứt HĐTCXD và trục xuất nhà thầu ra khỏi công trường. Nhà thầu phải rời công trường và chuyển các vật tư, vật liệu cần thiết, các tài liệu của nhà thầu và các hồ sơ thiết kế khác của nhà thầu cho chủ đầu tư. Tuy nhiên, nhà thầu sẽ cố gắng hết mức để tuân thủ ngay lập tức các hướng dẫn hợp lý được nêu trong thông báo, bảo vệ tính mạng và tài sản hay cho sự an toàn của công trình. Sau khi chấm dứt hợp đồng, chủ đầu tư có thể hoàn thành và sắp đặt cho các đơn vị khác thực hiện. CĐT và các đơn vị này khi đó có thể sử
dụng bất cứ vật tư, vật liệu, tài liệu nào của nhà thầu và các tài liệu thiết kế khác do nhà thầu thực hiện hoặc do đại diện nhà thầu thực hiện. CĐT sẽ thông báo rằng thiết bị của nhà thầu và các công trình tạm thời sẽ được giải phóng cho nhà thầu ở tại hoặc gần công trường. Nhà thầu sẽ ngay lập tức sắp xếp để chuyển đi, rủi ro và chi phí cho việc này sẽ do nhà thầu chịu. Tuy nhiên, nếu đến lúc này mà nhà thầu còn nợ CĐT một khoản thanh toán nào thì chủ đầu tư được quyền bán chúng để lấy lại tiền. Số tiền dư ra sẽ được trả cho nhà thầu.
- Đối với việc nhà thầu thực hiện chấm dứt hợp đồng khi CĐT vi phạm HĐTCXD. Sau khi nhận được thông báo chấm dứt hợp đồng, NTTC sẽ ngay lập tức: Ngừng tất cả các công việc, ngoại trừ các công việc đã được chủ đầu tư hướng dẫn để bảo vệ con người và tài sản hoặc an toàn của công trình; Chuyển giao cho CĐT toàn bộ tài liệu của nhà thầu, thiết bị, các vật liệu và các công việc khác mà nhà thầu đã được thanh toán; Di dời tất cả vật tư, vật liệu khỏi công trường, ngoại trừ những thứ cần thiết cho việc an toàn và rời khỏi công trường. Việc thanh toán khi chấm dứt hợp đồng được thực hiện như sau: Sau khi thông báo chấm dứt hợp đồng của nhà thầu đã có hiệu lực, chủ đầu tư ngay lập tức trả lại bảo lãnh thực hiện hợp đồng cho nhà thầu; thanh toán cho nhà thầu. Việc thanh toán cho nhà thầu sau khi chấm dứt hợp đồng được quy định như sau: Sau khi thông báo chấm dứt hợp đồng có hiệu lực, chủ đầu tư có thể không thanh toán thêm cho nhà thầu cho đến khi chi phí thi công, hoàn thành và sửa chữa các sai sót, hư hỏng do chậm trễ trong thời gian hoàn thành (nếu có) và các chi phí khác mà chủ đầu tư chấp thuận đã được xác định; Thu lại từ nhà thầu các phí tổn do hư hỏng, mất mát mà chủ đầu tư phải chịu và các chi phí thêm khác của việc hoàn thành công trình, sau khi tính đến bất kỳ một khoản nợ nào đối với nhà thầu. Sau khi đã thu hồi lại từ các mất mát, hư hỏng và các chi phí thêm, chủ đầu tư sẽ thanh toán phần tiền cân đối còn lại cho nhà thầu.
Việc áp dụng biện pháp đơn phương chấm dứt HĐTCXD cần phải có căn cứ đó là khi bên kia vi phạm hợp đồng ở mức độ nghiêm trọng thuộc một trong các trường hợp pháp mà Luật xây dựng năm 2014 và Nghị định 48 quy định. Để đảm bảo quyền lợi cho bên bị vi phạm hợp đồng gia công, BLDS quy định trong trường hợp sản phẩm gia công không đảm bảo chất lượng mà bên đặt gia công đồng ý nhận sản phẩm và yêu cầu sửa chữa nhưng bên nhận gia công không thể sửa chữa được trong thời hạn đã thỏa
thuận thì “bên đặt gia công có quyền hủy bỏ hợp đồng và yêu cầu bồi thường thiệt hại” [20, Điều 550, khoản 3]. Tuy nhiên, pháp luật còn cho phép một bên có thể chấm dứt HĐTCXD sau khi “đã áp dụng biện pháp tạm dừng thực hiện hợp đồng mà bên vi phạm không khắc phục lỗi của mình trong khoảng thời gian các bên đã thống nhất mà không có lý do chính đáng” [4, Điều 40, khoản 3]. Khi áp dụng việc chấm dứt HĐTCXD, bên thực
hiện việc chấm dứt có thể áp dụng các hình thức trách nhiệm khác như yêu cầu bồi thường thiệt hại hoặc phạt vi phạm hợp đồng theo quy định. Trách nhiệm bồi thường thiệt hại và nộp tiền phạt vi phạm hợp đồng trong trường hợp này vẫn được thực hiện ngay cả khi HĐTCXD đã chấm dứt.
Hiện nay, BLDS còn có quy định cho phép một bên đơn phương chấm dứt hợp đồng ngay cả khi bên kia không có vi phạm hợp đồng. Trong các quy định về hợp đồng dân sự cụ thể, BLDS quy định cho phép một bên được quyền đơn phương chấm dứt thực hiện hợp đồng (đình chỉ) nếu việc tiếp tục thực hiện hợp đồng không có lợi cho mình nhưng phải bồi thường thiệt hại cho phía bên kia (Điều 525 quy định về đơn phương chấm dứt thực hiện hợp đồng dịch vụ; Điều 556 quy định về đơn phương chấm dứt hợp đồng gia công). Các quy định này của BLDS nhằm bảo vệ quyền lợi của bên có quyền tránh tình trạng bên có nghĩa vụ không có khả năng thực hiện nghĩa vụ đã
cam kết mà gây thiệt hại hoặc ảnh hưởng đến lợi ích của bên có quyền. Cũng về vấn đề này, Bộ nguyên tắc Hợp đồng thương mại quốc tế UNIDROIT – là tài liệu tham khảo được nhắc đến và áp dụng nhiều nhất tại Châu Âu và nhiều nước trên thế giới cùng với Công ước Viên năm 1980 cũng đề cập đến. Tại Điều 7.3.4 quy định cho phép một bên thực hiện quyền chấm dứt hợp đồng khi họ có cơ sở để tin rằng bên kia sẽ vi phạm nghiêm trọng hợp đồng, nếu biện pháp bảo đảm không được đáp ứng. Quy định này cũng là nhằm bảo vệ cho quyền và lợi ích hợp pháp của bên có quyền nhằm ngăn chặn và hạn chế các thiệt hại có thể xảy ra.
2.2.5.3. Thực tiễn áp dụng quy định về đơn phương chấm dứt hợp đồng thi công xây dựng công trình
Đơn phương chấm dứt hợp đồng là biện pháp tự vệ cuối cùng của một bên khi bên kia có hành vi vi phạm HĐTCXD trong những trường hợp không còn cách nào khác là buộc phải chấm dứt quan hệ hợp đồng đã xác lập. Việc áp dụng quyền đơn phương chấm dứt HĐTCXD được hạn chế một cách tối đa nhằm thể hiện thái độ thiện chí trong việc thực hiện hợp đồng đã xác lập cũng như tránh sự lạm dụng của các bên trong việc sử dụng biện pháp này. Do đó, nó thường được áp dụng trong những trường hợp mà hành vi vi phạm hợp
đồng thường ở mức độ nghiêm trọng hay còn gọi là “vi phạm cơ bản” [21,
Điều 3, khoản 13] khiến cho mục đích giao kết hợp đồng của các bên không đạt được. Pháp luật xây dựng quy định về HĐXD nói chung và HĐTCXD nói riêng đã thể hiện được ý nghĩa đó trên cơ sở ghi nhận quyền đơn phương chấm dứt hợp đồng của một bên khi bên kia vi phạm hợp đồng trong những trường hợp cụ thể mà pháp luật quy định. Tuy nhiên, các quy định của pháp