Điều 7 của Nghị định 115/2005/NĐ-CP quy định:
Phụ thuộc vào chức năng, nhiệm vụ và hoạt động, tổ chức khoa học và cơng nghệ cĩ thể cĩ các nguồn kinh phí sau đây:
1. Kinh phí do ngân sách nhà nước cấp, bao gồm:
a) Kinh phí thực hiện các nhiệm vụ khoa học và cơng nghệ của Nhà nước do các cơ quan nhà nước giao, đặt hàng trực tiếp hoặc thơng qua tuyển chọn, đấu thầu và được cấp theo phương thức khốn trên cơ sở hợp đồng thực hiện nhiệm vụ khoa học và cơng nghệ giữa cơ quan nhà nước và tổ chức khoa học và cơng nghệ.
b) Kinh phí hoạt động thường xuyên.
Việc cấp kinh phí hoạt động thường xuyên cho các tổ chức khoa học và cơng nghệ được quy định như sau:
- Đối với các tổ chức khoa học và cơng nghệ quy định tại khoản 2 Điều 4 Nghị định này, cơ quan quản lý nhà nước cĩ thẩm quyền tiếp tục bảo đảm kinh phí hoạt động thường xuyên trong thời gian chuẩn bị chuyển đổi tổ chức và hoạt động (tối đa đến tháng 12 năm 2009) nếu các tổ chức này đã cĩ đề án chuyển đổi tổ chức và hoạt động được phê duyệt trong năm 2006.
- Đối với tổ chức khoa học và cơng nghệ quy định tại khoản 3 Điều 4 Nghị định này, kinh phí hoạt động thường xuyên hàng năm được cấp theo phương thức khốn tương ứng với chức năng, nhiệm vụ được giao.
c) Vốn đầu tư xây dựng cơ bản; vốn đối ứng dự án; kinh phí mua sắm trang thiết bị và sửa chữa lớn tài sản cố định.
d) Các nguồn kinh phí khác (nếu cĩ).
2. Nguồn thu từ các hoạt động sự nghiệp, bao gồm: thu từ phí và lệ phí theo quy định; thu từ hoạt động cung ứng dịch vụ; thu từ hợp đồng nghiên cứu khoa học và phát triển cơng nghệ, hợp đồng chuyển giao cơng nghệ; thu từ hoạt động sản xuất, kinh doanh; thu sự nghiệp khác (nếu cĩ).
3. Nguồn kinh phí khác của tổ chức khoa học và cơng nghệ, bao gồm: vốn khấu hao tài sản cố định; thu thanh lý tài sản được để lại theo quy định; vốn huy động của các cá nhân, vốn vay các tổ chức tín dụng; vốn tài trợ, viện trợ, quà biếu, tặng của các cá nhân, tổ chức trong và ngồi nước; các nguồn kinh phí hợp pháp khác theo quy định của pháp luật (nếu cĩ).
- Tự chủ về quản lý nhân sự: thực hiện phân cấp và trao quyền tự chủ nhân sự cho tổ chức khoa học và cơng nghệ của Nhà nƣớc trên cơ sở thực hiện chế độ viên chức và hợp đồng lao động đối với cán bộ khoa học và cơng nghệ. Đổi mới cơ chế quản lý nhân lực khoa học và cơng nghệ nhằm phát huy tối đa tiềm năng sáng tạo của đội ngũ cán bộ khoa học và cơng nghệ; tạo động lực vật chất và tinh thần, thực hiện chế độ thù lao, đãi ngộ theo mức độ cống hiến và các chính sách khuyến khìch khác đối với cán bộ khoa học và cơng nghệ. Nội dung này thể hiện thơng qua việc tăng quyền tự chủ về quản lý nhân lực của các tổ chức khoa học và cơng nghệ.
nƣớc ngồi, thuê chuyên gia nƣớc ngồi thực hiện nghiên cứu, đào tạo, tƣ vấn khoa học và cơng nghệ và đảm nhiệm chức vụ quản lý trong các tổ chức khoa học và cơng nghệ thuộc các lĩnh vực do Nhà nƣớc quy định.
Chủ trƣơng trao quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm cho các tổ chức khoa học đã đƣợc thể chế hố tại các văn bản:
+ Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 5/9/2005 quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức khoa học và cơng nghệ cơng lập.
+ Thơng tƣ liên tịch số 12/2006/TTLT/ BKHCN-BTC-BNV, ngày 5/6/2006 của Bộ Khoa học và Cơng nghệ, Bộ Tài chính, Bộ Nội vụ hƣớng dẫn thực hiện Nghị định số 115/2005/NĐ-CP.
+ Nghị định số 43/2006/NĐ-CP của Chính phủ ngày 25/4/2006 quy định chế độ tự chủ, tự chịu trách nhiệm về thực hiện nhiệm vụ, tổ chức bộ máy biên chế và tài chình đối với đơn vị sự nghiệp cơng lập...
Riêng quyền tự chủ về nhân sự của các tổ chức khoa học cịn đƣợc quy định rõ tại các văn bản quy phạm pháp luật về cán bộ, cơng chức nhƣ:
+ Pháp lệnh cán bộ, cơng chức năm 2003.
+ Nghị định số 116/2003/NĐ-CP ngày 10/10/2003 của Chính phủ về việc tuyển dụng, sử dụng và quản lý cán bộ, cơng chức trong các đơn vị sự nghiệp.
+ Nghị định số 121/2006/NĐ-CP ngày 23/10/2006 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 116/2003/NĐ-CP của Chính phủ về việc tuyển dụng, sử dụng và quản lý cán bộ, cơng chức trong các đơn vị sự nghiệp của nhà nƣớc tiếp tục khẳng định tính tự chủ của thủ trƣởng đơn vị sự nghiệp trong việc tuyển dụng, sử dụng và quản lý viên chức...
Để tìm hiểu những yếu tố cản trở việc thực hiện cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP, các văn bản quy định nghiên cứu đƣợc trình bày trong Bảng 2.
Bảng 2. Danh mục các văn bản liên quan đến Nghị định 115/2005/NĐ-CP
TT Số hiệu Ngày ban hành Cơ quan ban hành Trích yếu nội dung
1. 115/2005/NĐ-CP 05/09/2005 Chính Phủ Nghị định Quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách
nhiệm của tổ chức khoa học và cơng nghệ cơng lập
2. 12/2006/TTLT/ BKHCN-BTC-BNV
05/06/2006 Bộ KH&CN, Bộ Tài chính, Bộ Nội vụ
Thơng tƣ Liên tịch Hƣớng dẫn thực hiện Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05 tháng 9 năm 2005 của Chính phủ quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các tổ chức khoa học và cơng nghệ cơng lập
3. 80/2007/NĐ-CP 19/05/2007 Chính Phủ Nghị định Về doanh nghiệp khoa học và cơng nghệ
4. 11/ 2007/ TTLT/BCA- BKHCN
27/07/2007 Bộ Cơng an, Bộ KH&CN
Thơng tƣ liên tịch Hƣớng dẫn tổ chức khoa học và cơng nghệ cơng lập mời chuyên gia, nhà khoa học nƣớc ngồi vào Việt Nam và cử cán bộ ra nƣớc ngồi hoạt động khoa học và cơng nghệ
5. 08/2007/QĐ-BKHCN 06/04/2007 Bộ KH&CN Quyết định Về việc ban hành Quy định về Tiêu chí xác định tổ chức khoa học và cơng nghệ nghiên cứu cơ bản, nghiên cứu chiến lƣợc, chính sách phục vụ quản lý nhà nƣớc
6. 2855 /BKHCN-TCCB 02/11/2007 Bộ KH&CN Về việc Hỗ trợ các tổ chức Khoa học và Cơng nghệ ở địa phƣơng chuyển đổi theo quy định của Nghị định
TT Số hiệu Ngày ban hành Cơ quan ban hành Trích yếu nội dung
7. 3831/BKH-PTDN 04/06/2007 Bộ Kế hoạch và đầu tƣ
Về việc Đăng ký kinh doanh đối với các tổ chức khoa học và cơng nghệ cơng lập 8. 06 /2008/TTLT- BKHCN-BTC-BNV 18/06/2008 Bộ KH&CN, Bộ Tài chính, Bộ Nội vụ
Thơng tƣ Liên tịch Hƣớng dẫn thực hiện Nghị định số 80/2007/NĐ-CP ngày 19/5/2007 của Chính phủ về doanh nghiệp khoa học và cơng nghệ
9. 4658/C119C13 01/10/2009 Bộ Cơng an Hƣớng dẫn mẫu dấu tổ chức Khoa học và Cơng nghệ 10. 1926/QĐ-TTg 20/11/2009 Chính Phủ Quyết định về việc cấp kinh phí hoạt động thƣờng
xuyên năm 2010 cho các tổ chức khoa học và cơng nghệ thực hiện Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05 tháng 9 năm 2005 của Chính phủ quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các tổ chức khoa học và cơng nghệ cơng lập
11. 3059/BKHCN-KHTC 03/12/2009 Bộ KH&CN Về việc hƣớng dẫn chi thƣờng xuyên năm 2010 cho các tổ chức Khoa học và Cơng nghệ thuộc các Bộ, Ngành tỉnh, thành phố
12. 96/2010/NĐ-CP 20/09/2010 Chính Phủ Nghị định Sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị
định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05 tháng 09 năm 2005 của Chính phủ quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức khoa học và cơng nghệ cơng lập và Nghị định số 80/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 5 năm 2007 của Chính phủ về
2.2. Khảo sát việc thực hiện Nghị định 115 của các tổ chức KH&CN
Đến nay, Nghị định 115 về tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức khoa học và cơng nghệ cơng lập đã ra đời đƣợc hơn 4 năm. Tuy nhiên, kết quả thực hiện nghị định vẫn cịn rất hạn chế.
Qua ba năm đầu triển khai thực hiện Nghị định 115, theo thống kê của Bộ KH-CN, tình đến cuối năm 2008, trong số 546 tổ chức KH-CN thuộc các bộ, ngành, địa phƣơng, cĩ 242 tổ chức (chiếm 45,5%) đã cĩ đề án chuyển đổi theo Nghị định 115, nhƣng mới cĩ 18% số tổ chức KH&CN cĩ đề án đƣợc phê duyệt. Nhìn chung, việc tổ chức thực hiện nghị định diễn ra tƣơng đối chậm, chủ yếu nằm ở những trung tâm nghiên cứu - triển khai lớn.
Đến nay, trải qua gần sáu năm thực hiện, tính đến năm 2011, Nghị định này vẫn chƣa thực sự đƣợc triển khai theo đúng tinh thần và lộ trình thiết kế ban đầu. Cĩ thể nĩi, về cơ bản, Nghị định 115 đã khơng đạt đƣợc mục tiêu đề ra.
Trƣớc tính hính đĩ, Bộ KH&CN đã giới thiệu nội dung dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 115; đồng thời kiến nghị cho các tổ chức, đơn vị KH&CN thuộc các bộ, ngành Trung ƣơng lùi thời gian chuẩn bị chuyển đổi đến hết năm 2011, cịn các tổ chức KH&CN địa phƣơng đến hết năm 2013.
Nguyên nhân là do vẫn cịn nhiều vấn đề bất cập. Hầu hết các phân tích nhận định rằng những khĩ khăn trong triển khai Nghị định 115 là do các yếu tố khách quan nhƣ: nhận thức, tâm lý của các tổ chức KH&CN, tƣ tƣởng e ngại chuyển sang cơ chế mới, mức độ quan tâm đúng mức trong việc đầu tƣ cơ sở vật chất và nhân lực cho các tổ chức KH&CN trực thuộc. Việc giải quyết giao đất, tài sản, vay vốn hoạt động của các tổ chức KH&CN cịn khĩ
khăn... Thực chất, vấn đề là ở chỗ bản thân các quy định của nghị định là chƣa hợp lý và khả thi.
Nhƣ vậy, xét theo trình tự thời gian, cĩ thể chia những ý kiến nhận xét về Nghị định 115 thành hai giai đoạn nhƣ sau:
Giai đoạn 1:
Vào thời điểm trƣớc và ngay sau khi ra đời (từ cuối năm 2005 đến đầu năm 2006), Nghị định 115 “đƣợc các nhà khoa học đánh giá cao và so sánh với một cuộc "khốn 10" trong khoa học” [21,10]. Các ý kiến bình luận thƣờng sử dụng các thuật ngữ nhƣ “cú huých”, “đột phá”, “mở đƣờng”,… để nhận định về tƣ tƣởng của Nghị định. Trong báo cáo của Bộ KH&CN về kết quả nổi bật trong hoạt động của Bộ năm 2005, Nghị định 115 đƣợc xem là sự kiện nổi bật thứ 4 trong số 10 sự kiện đƣợc bình chọn. Giới quản lý và nghiên cứu đều tin tƣởng rằng "các nhà khoa học sẽ sáng tạo và cống hiến nhiều hơn, làm ra nhiều sản phẩm khoa học cĩ giá trị ngang tầm khu vực và thế giới, gĩp phần thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội của đất nƣớc.” [17,17]
Giai đoạn 2:
Kể từ nửa sau năm 2006, sau khi Bộ KH&CN cùng với Bộ Tài chính, Nội vụ ban hành Thơng tƣ liên tịch số 12/2006/TTLT/BKHCN-BTC-BNV hƣớng dẫn thực hiện Nghị định 115, bắt đầu xuất hiện những ý kiến lo ngại về việc thực hiện Nghị định. Các phân tích cho thấy “việc chuyển sang tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các tổ chức KH&CN là điều khơng đơn giản”[23,27]. Cùng với quá trình chuyển đổi diễn ra rất chậm chạp trong suốt 5 năm (2006- 2010) là những tranh luận liên quan đến những khĩ khăn và bất cập của việc thực hiện Nghị định. Hàng loạt các câu hỏi đƣợc đặt ra xoanh quanh các vấn đề nhƣ: quyền hạn và trách nhiệm của ngƣời đứng đầu tổ chức KH&CN, trách nhiệm của cơ quan chủ quản, cơ chế tài chính cho hoạt động KH&CN, đánh giá hiệu quả của hoạt động KH&CN, phân loại các tổ chức KH&CN, cơ chế
xây dựng, tuyển chọn và nghiệm thu đề tài,… Nhín chung, Nghị định 115 đƣợc đánh giá là “chƣa khắc phục hết những điểm bất cập của hệ thống chính sách hiện hành đối với cơng tác quản lý khoa học”[19,20].
Thực trạng trên đây cho thấy với Nghị định 115, cơ quan quản lý nhà nƣớc đã khơng thực hiện đƣợc mục tiêu nâng cao hiệu quả hoạt động của hệ thống cơ quan KH&CN Việt Nam. Câu hỏi đặt ra là vì sao Nghị định 115 bị thất bại? Phần tiếp theo của luận văn sẽ bàn về những nguyên nhân thất bại của Nghị định 115.
2.3. Những yếu tố cản trở việc thực hiện cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức R&D theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP
2.3.1. Khảo sát những khĩ khăn của các tổ chức KH&CN trong quá trình chuyển đổi trình chuyển đổi
Khảo sát quá trình chuyển đổi của tổ chức KH&CN cơng lập, cĩ thể thấy các tổ chức KH&CN trong diện chuyển đổi đều đƣa ra hàng loạt những khĩ khăn mà họ gặp phải khiến cho quá trình việc chuyển đổi hoặc là khĩ khăn, hoặc là bị kéo dài, hoặc là khơng thể thực hiện đƣợc. Nhìn chung, những khĩ khăn đƣợc nêu ra là phổ biến cho các tổ chức, nổi bật là các khĩ khăn về: cơ chế tài chính của hoạt động KH&CN, mơ hình chuyển đổi của tổ chức KH&CN, sở hữu đối với kết quả đầu ra của hoạt động KH&CN. Ngồi ra, cũng cĩ những khĩ khăn khác nhƣ: về nhân sự, cơ sở vật chất của tổ chức KH&CN; về nhận thức, quyết tâm của ngƣời lãnh đạo; về thủ tục, lộ trính… của quá trình chuyển đổi...
a. Về cơ chế tài chính của hoạt động KH&CN
Cơ chế tài chính là nội dung đƣợc nhắc đến nhiều nhất khi bàn luận về những khĩ khăn của quá trình chuyển đổi tổ chức KH&CN cơng lập. Hầu hết các tổ chức đều đề cập đến các khía cạnh khác nhau liên quan đến tài chính
nhƣ một khĩ khăn đặt ra cho quá trình chuyển đổi.
Ban đầu, cơ chế tài chình đƣợc coi là “khâu đột phá quan trọng nhất trong đổi mới cơ chế quản lý KH&CN”[12,10]. Giải thích cho nhận định này, trong bài viết “Nghị định 115 – Giải pháp đột phá mới đối với các tổ chức KH&CN”, tác giả Nguyễn Quân phân tìch “Nghị định 115 sẽ làm thay đổi căn bản phƣơng thức cấp kinh phí từ ngân sách nhà nƣớc: thay vì cấp theo “đầu đen” nhƣ trƣớc đây, nay các tổ chức KH&CN sẽ đƣợc cấp theo nhiệm vụ đƣợc Nhà nƣớc giao, đặt hàng hoặc thơng qua đấu thầu, tuyển chọn nhiệm vụ”. Theo đĩ, việc chuyển từ cơ chế “xin – cho” sang cơ chế “khốn” đƣợc kỳ vọng là giải pháp để giải quyết tình trạng “trí trệ trong hoạt động nghiên cứu khoa học, ứng dụng cơng nghệ”. Tác giả cũng nhận định các giải pháp “giao quyền sử dụng tài sản cho sản xuất kinh doanh và nghiên cứu khoa học, chi phí khấu hao tài sản cố định […] đƣợc để lại đầu tƣ tăng cƣờng cơ sở vật chất, đổi mới trang thiết bị” là những “yếu tố để các tổ chức KH&CN bính đẳng nhƣ doanh nghiệp khi sản xuất kinh doanh”[17,18].
Tuy nhiên, những phân tìch “lạc quan” nhƣ vậy khá khiêm tốn, và chủ yếu chỉ thu hẹp trong phạm vi thời gian từ năm 2005 đến nửa đầu năm 2006. Sau giai đoạn đĩ, kể từ khi Thơng tƣ liên bộ số 92 về hƣớng dẫn thực hiện Nghị định 115 đƣợc ban hành, phần lớn các phân tích thuộc chủ đề này đi theo hƣớng chỉ ra các bất cập của cơ chế tài chính.
Trong bài viết “Vấn đề đặt ra khi thực hiện Nghị quyết Đại hội X về phát triển KH&CN”, tác giả Hồ Ngọc Luật phân tích về hai hạn chế lớn trong cơ