DOANH CHỨNG KHOÁN
I. Hoạtđộng của thịtrường chứng khoánII. Các nghiệp vụcủa NHTM trên TTCK II. Các nghiệp vụcủa NHTM trên TTCK I. Hoạtđộng của thịtrường chứng khoán II. Các nghiệp vụcủa NHTM trên TTCK
I. Hoạt động của thị trường chứngkhoán khoán 1. Quy trình giao dịch Các nhàđầu tưA, B, C … Các nhà đầu tư X, Y, Z … Các nhà môi giới
Giao dịch trên thị trường OTC
Lệnh bán Lệnh mua Lệnh mua Lệnh bán
Các nhàđầu tư mua … Các nhà môi giới … NH giữtài khoản tiền gửi Các nhàđầu tư bán … Các nhà môi giới … NH giữ tài khoản tiền gửi SởGDCK TT lưu ký CK Thanh toán Giao dịch qua SGD Lệnh mua Lệnh bán Gửi lệnh Gửi lệnh Chuyể n quyền sở hữu CP Chuyể n quyền sở hữu CP - Nguyên tắc giao dịch:
+ Nguyên tắc trung gian. + Nguyên tắc công khai.
+ Nguyên tắcđấu giá (ưu tiên mức giá, thời gian, khối lượng).
2. Phương thức giao dịch
2.1. Các loại lệnh
- Lệnh LO (Limit order). - Lệnh ATO (At the open).
- Lệnh dừng bán ( Stop loss order). - Lệnh dừng mua (Stop buy order).
2.2. Các phương thức khớp lệnh
- Phương thứcđấu giá.
- Phương thức khớp lệnh với lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh.
II. Các nghiệp vụ của NHTM trên
TTCK
1. Sự tham gia của ngân hàng thương mại vàothịtrường chứng khoán thịtrường chứng khoán
1.1. Trên thịtrường sơcấp
- Là người phát hành và bán cổ phiếu của mình.
- Cung cấp các dịch vụ về tư vấn phát hành chứng khoán, làmđại lý phát hành chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán.
1.2. Trên thịtrường thứcấp
- Mua bán chứng khoán hộ cho khách hàngđểhưởng phí hoa hồng.
- Bảo quản hộchứng khoán.
- Thu hồi vốn, nhận lãi chứng khoán hộ cho khách hàng cũng như dịch vụ thanh toán các chứng khoán ...
2. Các nghiệp vụcủa NHTM trên TTCK
2.1. Môi giới chứng khoán
Là việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.
+ Sau khi hợpđồngđược ký kết, công ty chứng khoán sẽlập phiếu lệnhđểchuyểnđến nhà môi giớiởsởgiao dịch chứng khoán.
+ Khi các nhà môi giới nhậnđược phiếu lệnh do các công ty chứng khoán chuyểnđến thì bắt đầu thực hiện việc mua bán chứng khoán cho khách hàng thông qua các chuyên gia chứng khoán.
Đây là dịch vụngân hàng rất phát triểnởcác nước trên thếgiới bởi vì: (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
- NH là người hiểu biết khá tường tận vềcác doanh nghiệp phát hành chứng khoán.
- NH là người sẵn có những phương tiện kỹ thuật cần thiết phù hợp với yêu cầu của người môi giới.
- NH cóđội ngũcán bộ, nhân viên có nghiệp vụchuyên môn liên quan chặt chẽvà gần gũi với nghiệp vụvềchứng khoán.
2.2. Tựdoanh chứng khoán
Là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.
2.3. Quản lý danh mụcđầu tưchứng khoán
Là việc thực hiện quản lý theo uỷ thác của từng nhà đầu tư trong mua, bán, nắm giữ chứng khoán.
2.4. Bảo lãnh phát hành chứng khoán
Là việc tổchức bảo lãnh phát hành cam kết với tổchức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua một phần hay toàn bộchứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết của tổ chức phát hành hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành trong việc phân phối chứng khoán ra công chúng.
2.5. Tưvấnđầu tưchứng khoán
Là việc công ty chứng khoán cung cấp cho nhàđầu tưkết quảphân tích, công bốbáo cáo phân tích và các khuyến nghị liên quan đến chứng khoán.
2.6. Lưu ký chứng khoán
Là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sởhữu chứng khoán.
NGHIỆP VỤ KINH DOANH NGOẠI TỆ VÀ DOANH NGOẠI TỆ VÀ
VÀNG BẠC, ĐÁ QUÝ