2.2. Các quy định pháp luật hiện hành của Việt Nam về hòa giả
2.2.3. Phạm vi hòa giải trong tố tụng tòa án
Trong thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án, tòa án tiến hành hòa giải để các đƣơng sự hòa giải với nhau về việc giải quyết vụ án, trừ những vụ án không đƣợc hòa giải hoặc không tiến hành hòa giải đƣợc. Nhƣ vậy phạm vi hòa giải vụ án dân sự nói chung và tranh chấp thƣơng mại khá rộng bao gồm tất cả các vụ án, các loại tranh chấp quy định tại Điều 30 của BLTTDS 2015, trừ những vụ án không đƣợc hòa giải và vụ án không tiến hành hòa giải đƣợc, quy định tại điều 206 và 2007 BLTTDS 2015.
2.2.3.1. Những vụ án không được hòa giải theo Điều 206 BLTTDS 2015 gồm
* Yêu cầu đòi bồi thường thiệt hại liên quan đến tài sản của nhà nước.
“Tài sản của nhà nước được hiểu là tài sản thuộc hình thức sở hữu nhà
nước” (Khoản 1 Điều 206 BLDS 2015). Đây là trƣờng hợp tài sản của nƣớc
bị thiệt hại do hành vi trái pháp luật, do hợp đồng vô hiệu … gây ra và đƣợc giao đại diện chủ sở hữu đối với tài sản nhà nƣớc đó có yêu cầu đòi bồi thƣờng. Tài sản của nhà nƣớc thuộc sở hữu toàn dân vì vậy ngƣời bồi thƣờng không có quyền thỏa thuận với Nhà nƣớc về bồi thƣờng thiệt hại trừ trƣờng hợp ngƣời gây thiệt hại tự nguyện bồi thƣờng phù hợp với quy định pháp luật.
Tuy nhiên khi áp dụng quy định này cần phân biệt hai trƣờng hợp: (1) Trƣờng hợp tài sản của Nhà nƣớc giao cho cơ quan tổ chức, đơn vị vũ trang quản lý, sử dụng hoặc đầu tƣ vào doanh nghiệp nhà nƣớc do Nhà nƣớc thực hiện quyền sở hữu thông qua cơ quan có
44
thẩm quyền thì khi có yêu cầu đòi bồi thƣờng thiệt hại liên quan đến tài sản này, tòa án không đƣợc hòa giải để các bên đƣơng sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án.
(2) Trƣờng hợp tài sản của Nhà nƣớc đƣợc nhà nƣớc đầu tƣ vào doanh nghiệp nhà nƣớc, góp vốn trong các doanh nghiệp liên doanh có vốn đầu tƣ của các chủ sở hữu khác theo quy định của Luật Doanh nghiệp, Luật Đầu tƣ nƣớc ngoài tại Việt Nam mà doanh nghiệp đƣợc quyền tự chủ chiếm hữu, sử dụng hoặc định đoạt tài sản và chịu trách nhiệm trƣớc Nhà nƣớc đối với tài sản đó trong hoạt động sản xuất kinh doanh thì khi có yêu cầu đòi bồi thƣờng thiệt hại liên quan đến tài sản đó tòa án tiến hành hòa giải để các bên đƣơng sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án theo thủ tục chung [7].
* Những vụ án dân sự phát sinh từ việc giao dịch trái pháp luật hoặc trái đạo đức xã hội
Trƣờng các hợp này tòa án không đƣợc hòa giải vụ án dân sự nếu việc hòa giải nhằm mục đích để các bên tiếp tục thực hiện giao dịch đó. Trƣờng hợp các bên chỉ tranh chấp về hậu quả của giao dịch vô hiệu do trái pháp luật hoặc trái đạo đức xã hội hoặc tuyên bố một giao dịch vô hiệu, thì tòa án vẫn tiến hành hòa giải để các đƣơng sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết hậu quả của giao dịch vô hiệu đó.
2.2.3.2. Những vụ án không tiến hành hòa giải được
Điều 207 BLTTDS 2015 quy định “Bị đơn đã được Toà án triệu tập hợp lệ đến lần thứ hai mà vẫn cố tình vắng mặt; Đương sự không thể tham gia hoà giải được vì có lý do chính đáng; Đương sự là vợ hoặc chồng trong
vụ án ly hôn là người mất năng lực hành vi dân sự”. Đối với những trƣờng
45
hồ sơ vụ án, sau đó đƣa ra xét xử tại tòa. Trƣờng hợp đƣơng sự tự hòa giải đƣợc hoặc rút đơn kiện hoàn toàn tự nguyện phù hợp với quy định pháp luật thì tòa án đình chỉ giải quyết vụ án.
2.2.4. Thủ tục tiến hành hòa giải các vụ án thương mại
Thủ tục phiên hòa giải hòa giải các vụ án thƣơng mại đƣợc tuân thủ thủ tục chung của hòa giải các vụ án dân sự đƣợc tiến hành trong thời gian chuẩn bị xét xử sau khi tòa án đã thụ lý vụ án và trƣớc khi đƣa vụ án ra xét xử. Quy trình hòa giải tại tòa án đƣợc tiến hành theo 3 giai đoạn: Chuẩn bị; Hòa giải và Kết thúc theo quy định từ Điều 203 đến 213 BLTTDS 2015 với các giai đoạn nhƣ sau:
Giai đoạn 1: Chuẩn bị.
Trƣớc khi mở phiên hòa giải tòa án ra thông báo, tống đạt cho các đƣơng sự, ngƣời đại diện hợp pháp của các đƣơng sự biết về thời gian, địa điểm tiến hành phiên hòa giải và nội dung các vấn đề cần hòa giải Sau khi nhận đƣợc thông báo về phiên hòa giải các bên sẽ chuẩn bị tài liệu chứng cứ chứng minh cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp. Thời gian và địa điểm do tòa án ấn định.
Giai đoạn 2: Hòa giải. Theo quy định của BLTTDS 2015, một phiên
hòa giải phải diễn ra đầy đủ các thành phần và theo trình tự luật định.
Thành phần tham gia phiên hòa giải gồm có: Thẩm phán chủ trì phiên hòa giải; Thƣ kí ghi biên bản; Các cơ quan liên quan, cá nhân; Các đƣơng sự hoặc ngƣời đại diện hợp pháp của các đƣơng sự; ngƣời phiên dịch trong trƣờng hợp đƣơng sự không biết tiếng Việt. Trong một vụ án có nhiều đƣơng sự, mà có đƣơng sự vắng mặt trong phiên hòa giải, nhƣng các đƣơng sự có mặt vẫn đồng ý tiến hành hòa giải và việc hòa giải đó không ảnh hƣởng đến quyền, nghĩa vụ của các đƣơng sự vắng mặt thì thẩm phán tiến hành hòa giải giữa các đƣơng sự có mặt; nếu các đƣơng sự đề nghị hoãn phiên hòa giải để có mặt tất cả các đƣơng sự trong vụ án thì thẩm phán phải hoãn phiên hòa giải.
46
Trƣớc khi tiến hành hòa giải thƣ kí tòa án báo cáo về việc có mặt, vắng mặt của những ngƣời tham gia phiên hòa giải đã đƣợc tòa án thông báo triệu tập. Thẩm phán chủ trì phiên hòa giải kiểm tra lại sự có mặt và căn cƣớc của những ngƣời tham gia phiên hòa giải. Tòa án xem xét các yêu cầu cụ thể của đƣơng sự trong vụ án phải giải quyết để tiến hành hòa giải từng yêu cầu theo thứ tự hợp lý.
Khi tiến hành hòa giải thẩm phán phổ biến cho các đƣơng sự biết các quy định của pháp luật có liên quan đến việc giải quyết vụ án để các bên biết đến quyền nghĩa vụ của mình, phân tích hậu quả pháp lý của việc hòa giải thành và hòa giải không thành để họ tự nguyện thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án (Điều 185 BLTTDS 2015). Các đƣơng sự hoặc ngƣời đại diện hợp pháp các đƣơng sự trình bày ý kiến của mình về nhƣng nội dung tranh chấp và đề xuất những yêu cầu tòa án giải quyết. Thẩm phán sẽ xem xét yêu cầu của mỗi bên, đƣa ra những giải pháp hữu hiệu đề các bên lựa chọn. Hòa giải kết thúc khi thẩm phán có kết luận cuối cùng về những vấn đề các bên đƣơng sự đã hòa giải đƣợc và các vấn đề chƣa hòa giải đƣợc.
Thƣ ký tòa án ghi ý kiến của các bên đƣơng sự vào biên bản, những nội dung những ngƣời tham gia đã thỏa thuận đƣợc hoặc không thỏa thuận đƣợc. Biên bản phải có đầy đủ chữ ký hoặc điểm chỉ của các đƣơng sự tham gia phiên hòa giải, chữ ký của thẩm phán chủ trì phiên hòa giải và thƣ ký ghi biên bản hòa giải (Điều 186 BLTTDS 2015).
Giai đoạn 3: Kết thúc
Kết thúc phiên hòa giải có thể dẫn đến hai trƣờng hợp. (1) Các bên đã thỏa thuận đƣợc với nhau về toàn bộ vụ án. Tòa án lập biên bản hòa giải thành, hết thời hạn 7 ngày kể từ lúc lập biên bản hòa giải thành mà không có đƣơng sự nào thay đổi ý kiến thì thẩm phán ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đƣơng sự. Điều này tạo điều kiện cho các bên có thời gian để
47
suy nghĩ về các tranh chấp. Quyết định công nhận thỏa thuận có hiệu lực thi hành ngay không bị kháng cáo kháng nghị; (2) Các bên đƣơng sự thỏa thuận đƣợc một số vấn đề và những vấn đề còn lại không thỏa thuận đƣợc, hoặc không thỏa thuận đƣợc toàn bộ nội dung vụ án. Việc vụ án có tiếp hòa giải hay đƣa ra xét xử tùy thuộc vào sự đánh giá chủ quan của thẩm phán dựa trên các nội dung (khách quan) của vụ án để nhận thấy nếu vụ án tiếp tục hòa giải có thể hòa giải thành thì tiếp tục mở phiên hòa giải, nếu nhận thấy vụ án tiếp tục hòa giải sẽ không thay đổi đƣợc kết quả thì đƣa vụ án ra xét xử. Từ đó cho thấy năng lực của thẩm phán trong giải quyết vụ án đóng vai trò rất quan trọng.
Theo quy định của pháp luật trƣớc khi BLTTDS 2005 đƣợc ban hành, việc hòa giải tại phiên tòa sơ thẩm không mang tính chất bắt buộc và nếu xét thấy có khả năng hòa giải, hội đồng xét xử sẽ hòa giải tại phần tranh luận (Pháp lệnh Thủ tục Giải quyết các vụ án Dân sự, Pháp lệnh Thủ tục Giải quyết các vụ án Kinh tế). Theo quy định của BLTTDS 2015 tại phiên tòa sơ thẩm tòa án không hòa giải mà tại phần hỏi chủ tọa phiên tòa hỏi các đƣơng sự có thỏa thuận đƣợc với nhau về việc giải quyết vụ án hay không, tòa án áp dụng thủ tục hỏi các đƣơng sự về sự thỏa thuận giải quyết các vụ án bao gồm cả những vụ án không tiến hành hòa giải đƣợc bởi nguyên nhân là do sự vắng mặt của các đƣơng sự. Đối với trƣờng hợp tại khoản 3 điều 207 BLTTDS, do đƣơng sự bị mất năng lực hành vi dân sự không thể hiện đƣợc ý kiến của mình nên thủ tục hỏi các đƣơng sự về thỏa thuận giải quyết vụ án sẽ không áp dụng đối với trƣờng hợp này. Toà án áp dụng thủ tục hỏi các đƣơng sự về sự thỏa thuận giải quyết vụ án tại phiên tòa sơ thẩm gồm: những vụ án tòa án đã tiến hành hòa giải trƣớc khi mở phiên tòa xét xử sơ thẩm nhƣng không thành; những vụ án không tiến hành hòa giải đƣợc. Trong trƣờng hợp các đƣơng sự thỏa thuận đƣợc với nhau về cách giải quyết vụ án và thỏa thuận của họ là tự
48
nguyện không trái pháp luật hoặc đạo đức xã hội thì hội đồng xét xử ra quyết định công nhận thỏa thuận tại phiên tòa. Nếu các đƣơng sự không tự thỏa thuận đƣợc với nhau thì hội đồng xét xử nghe các đƣơng sự trình bày.
2.2.5. Ưu điểm và hạn chế của hòa giải trong tố tụng tòa án
* Về ưu điểm
Đảm bảo quyền và lợi ích của các bên tham gia phiên hòa giải giải quyết tranh chấp. Các bên tranh chấp căn cứ trên quy định cơ bản để đƣa ra những yêu cầu hợp lý tại buổi hòa giải. Trình bày những yêu cầu cụ thể, chứng cứ chứng minh cho yêu cầu đó. Các yêu cầu này đƣợc ghi nhận trong biên bản hòa giải và trƣờng hợp hòa giải thành thì đƣợc đảm bảo thực hiện bằng cơ quan chế tài mang quyền lực nhà nƣớc.
Đây là phƣơng pháp tối ƣu để giải quyết tranh chấp mà vẫn ràng buộc các bên. Sau khi hòa giải đạt kết quả thì bên có nghĩa vụ phải thực hiện nghĩa vụ của mình. Trong trƣờng hợp các bên không thực hiện theo cam kết, mặc dù tòa án ra quyết định công nhận thỏa thuận hoặc công nhận thỏa thuận tại phiên tòa, các quyết định này sẽ đƣợc đảm bảo thi hành bởi các cơ quan quyền lực nhà nƣớc. Hòa giải giúp các bên giữ đƣợc mối quan hệ lâu dài, giảm bớt căng thẳng và duy trì việc hợp tác.
* Về hạn chế
Thời gian giải quyết kéo dài ảnh hƣởng đến quyền và lợi ích của các bên, trƣờng hợp vụ án phức tạp thời gian chuẩn bị xét xử bị kéo dài dẫn đến vi phạm tố tụng. Đối với vụ án kinh doanh thƣơng mại, thời gian chuẩn bị xét xử ngắn nhƣng trƣờng hợp vụ án phức tạp hoặc có sự cố tình của các bên làm cho việc giải quyết tranh chấp kinh danh thƣơng mại kéo dài ảnh hƣởng đến quyền lợi của bên còn lại.
Không đảm bảo đƣợc bí mật kinh doanh mặc dù các bên có yêu cầu xử kín. Bí mật kinh doanh là yếu tố quan trọng của mỗi doanh nghiệp, tuy nhiên
49
trong quá trình hòa giải trong tố tụng tòa án, các bên vẫn có thể yêu cầu các bên trong phiên hòa giải giữ bí mật. Tòa án vẫn đảm bảo giữ bí mật kinh doanh bí mật nghề nghiệp, bí mật nhà nƣớc khi có yêu cầu nhƣng tòa án lại xét xử theo nguyên tắc xét xử công khai. “Trong trường hợp đặc biệt cần giữ bí mật nhà nước, giữ gìn thuần phong mỹ tục của dân tộc, giữ bí mật nghề nghiệp, bí mật kinh doanh, bí mật đời tư của cá nhân theo yêu cầu chính đáng
của đương sự thì Toà án xét xử kín, nhưng phải tuyên án công khai” (Khoản
2 điều 15 BLTTDS 2015).
Kỹ năng hòa giải của thẩm phán cần đƣợc nâng cao. Trong hòa giải tố tụng tòa án, thẩm phán là ngƣời chủ trì phiên hòa giải, thẩm phán phán xét thông qua việc sử dụng quyền lực nhà nƣớc. Thẩm phán lắng nghe các bên tranh chấp trình bày vấn đề tranh chấp, đƣa ra những lời giải thích, đề xuất những phƣơng án hợp lý để giúp các bên tìm đƣợc tiếng nói chung, nhằm làm cho hòa giải đạt hiệu quả cao.
2.3. Quy định của pháp luật về hòa giải thƣơng mại ngoài tố tụng (ngoài tòa án) (ngoài tòa án)
2.3.1. Hòa giải trong tố tụng trọng tài thương mại
Hòa giải tại trọng tài thƣơng mại tuân thủ quy trình tố tụng trọng tài đƣợc quy định trong Luật Trọng tài Thƣơng mại 2010. Tuy nhiên, tố tụng trọng tài là tố tụng tƣ, do tổ chức trọng tài quy chế quyết định, không phải tố tụng tƣ pháp, nên các bên có thể linh hoạt tổ chức quy trình hòa giải mà không phụ thuộc vào từng quy định chặt chẽ của các điều luật nhƣ quy định của BLTTDS 2015 nhƣ tố tụng tòa án.
Về bản chất hòa giải trong tố tụng trọng tài là hòa giải tự nguyện, ngoài tòa án, là dịch vụ pháp lý do các trung tâm trọng tài hoặc trọng tài viên độc lập cung cấp, do đó nó cũng mang tính tự nguyện, tính tôn trọng ý chí và quyền tự quyết của các bên có tranh chấp.
50
2.3.1.1. Nguyên tắc hòa giải trong tố tụng trọng tài
Luật Trọng tài thƣơng mại 2010 không quy định những nguyên tắc riêng về hòa giải. Tuy nhiên có thể tìm thấy tinh thần của các nguyên tắc này lồng ghép trong các nguyên tắc chung về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài.
Thứ nhất, nguyên tắc “Trọng tài viên phải tôn trọng thoả thuận của các
bên nếu thỏa thuận đó không vi phạm điều cấm và trái đạo đức xã hội” (Khoản 1 điều 4 LTTTM 2010). Nguyên tắc này đề cao sự tôn trọng thỏa thuận của các bên đƣợc xác lập, hình thành trƣớc hoặc trong quá trình tố tụng trọng tài miễn là không đƣợc vi phạm điều cấm và trái đạo đức xã hội. Vi phạm điều cấm ở đây chính là những điều pháp luật cấm không đƣợc làm, thể hiện trong các văn bản quy phạm pháp luật. Thỏa thuận trái đạo đức xã hội chính là những thỏa thuận trái với các quy ƣớc về phải trái, đúng sai, thiện ác ... đang đƣợc số đông trong xã hội coi là chuẩn mực và thừa nhận. Việc các bên tự hòa giải, thỏa thuận trƣớc hay trong quá trình giải quyết tranh chấp trong tố tụng trọng tài đƣợc trọng tài viên tôn trọng và xem nhƣ tiền đề tiên quyết để giải quyết tranh chấp.
Thứ hai, nguyên tắc “Trọng tài viên phải độc lập, khách quan, vô tƣ và
tuân theo quy định của pháp luật” (Khoản 2 điều 4 LTTTM 2010), nguyên tắc này đƣợc thực hiện xuyên suốt quá trình giải quyết tranh chấp. Nguyên tắc này yêu cầu trọng tài phải thực sự là bên thứ ba trung lập, vì lẽ phải, không thiên vị bên nào khi hòa giải để đảm bảo lợi ích chính đáng của các bên đều