1.2. Hòa giải tranh chấp thƣơng mại
1.2.1. Khái niệm, đặc điểm, cách nhận diện hòa giải tranh chấp
thương mại
1.2.1.1. Khái niệm, đặc điểm của hòa giải tranh chấp thương mại
Khái niệm hòa giải tranh chấp kinh doanh thƣơng mại là một khái niệm phức hợp bao gồm nhiều yếu tố cấu thành, mỗi yếu tố có một bản chất pháp lý riêng biệt và khi kết hợp lại thì tạo ra một mối liên kết giữa các yếu tố. Trong các từ điển pháp luật, từ điển kinh tế cũng nhƣ trong sách báo khoa học pháp lý, bao gồm cả các giáo trình luật chuyên ngành đều chƣa có sự giải thích đầy đủ về khái niệm này. Để đƣa ra một cái nhìn toàn diện về khái niệm hòa giải tranh chấp kinh doanh thƣơng mại thì cần làm rõcác khái niệm hòa giải và hòa giải tranh chấp kinh doanh thƣơng mại.
Hòa giải là một biện pháp truyền thống để giải quyết các tranh chấp trong đời sống xã hội, nhƣng quan niệm về hòa giải ở nhiều nƣớc còn có những khác biệt. Cụ thể:
21
Hòa giải theo Từ điển Tiếng Việt là “Hòa giải là việc thuyết phục các
bên đồng ý chấm dứt xung đột hay xích mích một cách ổn thỏa” [33]
Theo Từ điển Luật học Anh – Mỹ của Black‟s Law Dictionary “Hòa giải là một quá trình giải quyết tranh chấp mang tính chất riêng tư, trong đó, Hòa giải viên là người thứ ba trung gian giúp các bên tranh chấp đạt được
một sự thỏa thuận” [41].
Theo Từ điển Luật học của Cộng hòa Pháp “Hòa giải là phương thức
giải quyết tranh chấp với sự giúp đỡ của người trung gian thứ ba” [40].
Từ những khái niệm trên có thể rút ra một số đặc trƣng cơ bản của hòa giải nhƣ sau:
Một là, hòa giải là một phƣơng thức giải quyết tranh chấp giữa các bên
với sự hiện diện của bên thứ ba trung gian do các bên lựa chọn.
Hai là, bên trung gian giúp cho các bên tranh chấp thỏa thuận với nhau
để giải quyết tranh chấp bằng cách đƣa ra các đề nghị, phƣơng án giải quyết tranh chấp để các bên lựa chọn, thỏa thuận tự quyết định. Ngƣời trung gian có vị trí độc lập với các bên và không có lợi ích liên quan đến tranh chấp, không đƣa ra phán quyết.
Ba là, thỏa thuận giải quyết các tranh chấp phải do chính các bên tự
nguyện trên cơ sở định đoạt nhằm mục đích dàn xếp ổn thỏa tranh chấp. Các thỏa thuận, cam kết từ kết quả của quá trình hòa giải không có giá trị bắt buộc cƣỡng chế thi hành mà phụ thuộc vào thiện chí, sự tự nguyện của các bên.
Bốn là, về bản chất pháp lý, hòa giải chính là một loại hợp đồng điều
đình do hai bên có tranh chấp tự nguyện ký kết với nhau để sửa chữa, giải quyết các bất đồng trong việc thực hiện hợp đồng thƣơng mại hiện tại, do đó nếu hợp đồng điều đình này không vi phạm pháp luật các bên có nghĩa vụ tuân thủ hoặc yêu cầu tòa án hỗ trợ việc tuân thủ. Điều này dẫn đến hậu quả pháp lý là tòa án có thể công nhận biên bản hòa giải thành có giá trị cƣỡng chế thi hành nếu các bên đề nghị tòa án công nhân biên bản này.
22
Nhƣ vậy có thể hiểu “Hòa giải là một phương thức giải quyết tranh chấp với sự giúp đỡ của một bên thứ ba trung lập, các bên tranh chấp tự nguyện thỏa thuận giải quyết các tranh chấp phù hợp với quy định của pháp
luật, truyền thống đạo đức xã hội”.
Từ khái niệm tranh chấp kinh doanh thƣơng mại thể hiện ở phần và khái niệm về hòa giải, có thể đƣa ra khái niệm về hòa giải tranh chấp kinh doanh thƣơng mại. “Hòa giải tranh chấp kinh doanh thương mại là một phương thức giải quyết tranh chấp với sự giúp đỡ của một bên thứ ba trung lập, các bên tranh chấp tự nguyện thỏa thuận giải quyết những mâu thuẫn, bất đồng hay xung đột về quyền lợi và nghĩa vụ giữa các chủ thể phát sinh trong quá trình thực hiện hoạt động kinh doanh thương mại, phù hợp với quy định của pháp luật, truyền thống đạo đức xã hội và biên bản hòa giải thành
có giá trị cưỡng chế thi hành nếu được tòa án công nhận”.
Hòa giải đƣợc sử dụng nhƣ một hình thức giải quyết tranh chấp thân thiện do các bên tự nguyện lựa chọn đã tồn tại từ lâu. Nhiều nhà nƣớc hiện đại đã có những biện pháp tích cực nhằm khuyến khích việc sử dụng hòa giải bằng cách tổ chức hoạt động hòa giải sao cho phù hợp và có hiệu quả hơn. Đồng thời Nhà nƣớc thiết lập hoặc công nhận bằng pháp luật các tổ chức thực hiện hòa giải, các Trung tâm Trọng tài, hòa giải quốc gia và quốc tế đã ban hành các quy tắc hòa giải hay bản hƣớng dẫn quy trình hòa giải mẫu nhƣ “Quy tắc hòa giải không bắt buộc” của Phòng Thƣơng mại quốc tế ICC tại London; Quy tắc hòa giải của Luật mẫu Uncitral đƣợc nhiều nƣớc tham khảo và áp dụng.
1.2.1.2. Phân loại hòa giải thương mại
Trên thế giới và tại Việt Nam, căn cứ vào tính chất của cơ quan, tổ chức tiến hành hòa giải, việc hòa giải các tranh chấp thƣơng mại thƣờng đƣợc chia thành hai loại là hòa giải ngoài tố tụng và hòa giải trong tố tụng.
23
a. Hòa giải trong tố tụng tư pháp (tố tụng tòa án)
Mặc dù là cơ quan xét xử, đối với các tranh chấp tƣ nhƣ tranh chấp thƣơng mại, tòa án các quốc gia sau khi thụ lý đều quy định về giai đoạn hòa giải trong quy trình tố tụng dân sự. Mục đích hàn gắn sự đổ vỡ quan hệ kinh doanh giữa hai bên, dung hòa lợi ích hai bên tranh chấp và củng cố các quan hệ kinh tế xã hội. Chẳng hạn, hòa giải tại tòa án là một giai đoạn bắt buộc trong tố tụng, thể hiện tại điều 10 BLTTDS 2015 “Tòa án có trách nhiệm tiến hành hòa giải và tạo điều kiện thuận lợi để các đương sự thỏa thuận với nhau
về việc giải quyết vụ việc dân sự theo quy định của Bộ luật này ”. Quá trình
hòa giải tại tòa án đƣợc luật hóa một cách cụ thể, rõ ràng trong pháp luật tố tụng để áp dụng thống nhất tại mọi tòa án. Quy trình hòa giải tại tòa án đối với các vụ án tranh chấp kinh doanh thƣơng mại cơ bản đƣợc thực hiện trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sau khi tòa án đã thụ lý vụ án và trƣớc khi đƣa vụ án ra xét xử. Sau khi thụ lý vụ án, thẩm phán ra thông báo mở phiên hòa giải. Tại phiên hòa giải thẩm phán giải thích các quyền và nghĩa vụ của các đƣơng sự, làm rõ yêu cầu của nguyên đơn. Thẩm phán chỉ rõ cho các bên thấy ƣu điểm của việc hòa giải và lợi ích của mỗi bên khi đạt đƣợc thỏa thận giải quyết tranh chấp; Đƣa ra một số phƣơng án, khả năng giải quyết để các bên lựa chọn. Tòa án ghi nhận sự tự nguyện thỏa thuận của các bên vào biên bản hòa giải thành và quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đƣơng sự. Trƣờng hợp các bên không thỏa thuận đƣợc thì tòa án cũng lập biên bản hòa giải không thành để tiếp tục xét xử vụ việc.
Tuy nhiên với tƣ cách là một thủ tục hòa giải không chỉ đƣợc thực hiện ở giai đoạn chuẩn bị xét xử mà còn phải đƣợc tiến hành ở nhiều giai đoạn, nhiều cấp xét xử từ khi tòa án thụ lý đơn khởi kiện cho đến khi bản án có hiệu lực. Nhƣ sau:
24
ứng án phí. Hòa giải giai đoạn này không mang lại hiệu quả cao bởi có tranh chấp, không thỏa thuận đƣợc bằng các biện pháp khác nên mới dẫn đến việc nộp đơn khởi kiện đến tòa án.
2.Giai đoạn chuẩn bị xét xử, trong giai đoạn này thẩm phán sẽ tiến hành triệu tập các bên tham gia hòa giải trên cơ sở yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn, phiên hòa giải sẽ đƣợc tổ chức một lần, hai lần hoặc ba lần căn cứ vào độ phức tạp của vụ án cũng nhƣ căng thẳng giữa hai bên.
3.Giai đoạn từ khi tòa án có quyết định đƣa vụ án ra xét xử đến trƣớc khi Hội đồng xét xử vào nghị án trong phiên tòa sơ thẩm. Tại phiên tòa sơ thẩm, Hội đồng xét xử sẽ hỏi các bên có thỏa thuận đƣợc với nhau về việc giải quyết vụ án hay không?. Nếu các bên không thỏa thuận đƣợc thì các bên trình bày nội dung tranh chấp và yêu cầu của mình, trên cơ sở đó Hội đồng xét xử xem xét và đƣa ra phƣơng án thích hợp để hai bên có thể hòa giải với nhau trƣớc khi Hội đồng xét xử vào phòng nghị án.
4.Giai đoạn từ sau khi tòa án cấp sơ thẩm tuyên án cho đến trƣớc khi tòa án cấp phúc thẩm ra quyết định đƣa vụ án ra xét xử phúc thẩm.
5.Giai đoạn từ khi tòa án cấp phúc thẩm ra quyết định xét xử phúc thẩm đến trƣớc khi Hội đồng xét xử phúc thẩm vào nghị án.
Các giai đoạn nói trên tạo nên quá trình giải quyết vụ án. Trong tất cả các giai đoạn này, Thẩm phán hoặc Hội đồng xét xử đều có thể tiến hành hòa giải hoặc tạo điều kiện thuận lợi cho các đƣơng sự thỏa thuận cách thức giải quyết tranh chấp kinh doanh thƣơng mại, trừ trƣờng hợp các vụ án không đƣợc hòa giải hoặc hòa giải không đƣợc.
* Ưu điểm và hạn chế của hòa giải trong tố tụng
Ưu điểm của hòa giải trong tố tụng: Hòa giải trong tố tụng tuân theo
một quy trình nhất định do pháp luật quy định. Sau khi hòa giải trƣờng hợp mà các bên đạt đƣợc thỏa thuận thì các bên cùng ký vào biên bản hòa giải
25
thành và tòa án hoặc trọng tài sẽ ra Quyết định công nhận sự thỏa thuận; trƣờng hợp các bên không thỏa thuận đƣợc thì tranh chấp sẽ đƣợc xét xử tại tòa án hoặc mở phiên họp giải quyết đối với trọng tài.
Quyết định công nhận thỏa thuận trong tố tụng tòa án và tố tụng trọng tài đều đƣợc đảm bảo thi hành bằng cơ quan có quyền lực nhà nƣớc.
Hạn chế của hòa giải trong tố tụng: Việc hòa giải hòa giải phụ thuộc
vào thời gian và số lần hòa giải do pháp luật TTDS ấn định do vậy tố tụng tòa án thiếu linh hoạt đối với các bên. Bí mật kinh doanh không đƣợc đảm bảo do tòa án xét xử theo nguyên tắc công khai, mặc dù có xử kín thì việc công bố công khai quyết định hòa giải hay bản án sau này sẽ dẫn đến làm lộ bí mật kinh doanh, có thể gây ảnh hƣởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh, uy tín quan hệ của các bên. Thêm vào đó, thời gian tố tụng đúng theo luật định thƣờng kéo dài, có thể gây ảnh hƣởng xấu đến hoạt động kinh doanh của các bên.
b. Hòa giải ngoài tố tụng
Hòa giải ngoài tố tụng thƣờng do các tổ chức trọng tài thƣơng mại hoặc tổ chức trung gian hòa giải thực hiện theo yêu cầu cầu của các bên tranh chấp. Tại các tổ chức trọng tài thƣơng mại lớn trên thế giới đều có quy tắc hòa giải và tổ chức việc hòa giải nhằm giúp các tổ chức, cá nhân kinh doanh giải quyết tranh chấp một cách nhanh chóng và hiệu quả. Hoạt động hòa giải cũng bắt đầu diễn ra nhộn nhịp tại các nƣớc trong khu vực với sự xuất hiện của nhiều trung tâm hòa giải nhƣ Trung tâm hòa giải của CIETAC (Trung Quốc), Trung tâm hòa giải Delhi (Ấn Độ), Trung tâm hòa giải Hồng Kông, Trung tâm hòa giải Indonesia, Trung tâm hòa giải Malaysia, Trung tâm hòa giải Philippine, Trung tâm hòa giải Singapore, Trung tâm hòa giải Thái Lan… và đã thể hiện đƣợc những ƣu điểm rõ rệt về thời gian, chi phí và hiệu quả, thu hút đƣợc sự chú ý của đông đảo giới luật sƣ và doanh nghiệp.
26
Tại Việt Nam, phƣơng thức hoà giải trong tố tụng trọng tài hay tố tụng tòa án là rất phổ biến. Mặc dù đã có quy định pháp luật về tổ chức và hoạt động của các trung tâm hòa giải và hòa giải viên thƣơng mại, hòa giải tại Tòa án trƣớc khi vụ tranh chấp đƣợc thụ lý, việc lựa chọn một trung tâm trọng tài hoặc trung gian hòa giải để thực hiện hòa giải vẫn chƣa phổ biến, chƣa phải là lựa chọn ƣu tiên đối với các bên có tranh chấp. Trung tâm hòa giải với tƣ cách tổ chức hòa giải thƣơng mại chuyên nghiệp mới bắt đầu đƣợc hình thành với việc Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam (VIAC) đƣa ra Bộ Quy tắc hoà giải và bắt đầu cung cấp dịch vụ này vào năm 2007. Quy tắc hoà giải của VIAC gồm 20 điều, có hiệu lực từ ngày 10/9/2007. Quy tắc hòa giải này áp dụng cho việc hoà giải tranh chấp phát sinh từ hoặc liên quan tới quan hệ pháp lý trong hoạt động thƣơng mại, khi các bên quyết định tiến hành hoà giải tranh chấp thông qua VIAC.
Quy trình hòa giải ngoài tố tụng thƣờng bắt đầu bằng việc hai bên tranh chấp cùng đề nghị hòa giải với hòa giải viên hoặc một tổ chức, cá nhân hòa giải; một bên cũng có thể đơn phƣơng liên hệ với hòa giải viên hoặc với một tổ chức hòa giải để yêu cầu tiến hành hoà giải, khi đó hòa giải viên hoặc tổ chức hòa giải sẽ liên hệ và thuyết phục phía bên kia tham gia hòa giải. Việc hòa giải chỉ đƣợc thực hiện sau khi có sự đồng ý của cả hai bên tranh chấp. Trong quá trình hòa giải, hòa giải viên sẽ áp dụng các kỹ năng giải quyết tranh chấp của mình nhằm giúp các bên thảo luận và thƣơng lƣợng với nhau để tìm ra giải pháp cuối cùng cho vụ tranh chấp. Trong trƣờng hợp các bên đạt đƣợc thỏa thuận, hòa giải viên sẽ giúp các bên soạn thảo thỏa thuận hòa giải một cách chi tiết, bản thỏa thuận này có giá trị pháp lý nhƣ một hợp đồng.
Về bản chất: Hòa giải viên là một bên trung gian. Vai trò thực sự của
hòa giải viên là hỗ trợ, dàn xếp cho các bên đạt đƣợc thỏa thuận giải quyết tranh chấp. Hòa giải viên không đƣợc thực hiện chức năng xét xử, không ra
27
quyết định định thay cho bất cứ bên nào. Việc hòa giải chỉ đƣợc tiến hành khi đƣợc sự đồng ý của cả hai bên [29].
Một trong các bên hoặc bản thân hòa giải viên có quyền chấm dứt hòa giải vào bất cứ giai đoạn nào của quá trình hòa giải khi thấy việc hòa giải không mang lại hiệu quả.
Ưu điểm của hòa giải ngoài tố tụng: là biện pháp giải quyết tranh chấp
tự nguyện nhƣng có tính chuyên nghiệp, do bên thứ ba là tổ chức hay hòa giải viên chuyên nghiệp tiến hành trong khuôn khổ luật pháp. Các bên chủ động trong việc lựa chọn hòa giải viên, địa điểm, thời gian và quy trình hòa giải phù hợp với tranh chấp cụ thể phát sinh. Đảm bảo nguyên tắc bí mật trong hòa giải nhằm bảo vệ bí mật kinh doanh của các bên. Các bên có thể lựa chọn các chuyên gia trong từng lĩnh vực để thực hiện việc hòa giải [28].
Tại Việt Nam, hòa giải ngoài tố tụng hoặc đƣợc thực hiện qua các trung tâm hòa giải thƣơng mại quy định tại Nghị định 22/2017/NĐ-CP hoặc đƣợc thực hiện bởi các Hòa giải viên đƣợc Tòa án Nhân dân Tối cao của Việt Nam công nhận quy định tại Luật Hòa giải, Đối thoại tại Tòa án 2020.
Hạn chế của hòa giải ngoài tố tụng: Sau khi hòa giải mà các bên đạt
đƣợc thỏa thuận thì các bên cùng ký vào bản thỏa thuận chi tiết. Về cơ bản thỏa thuận hòa giải thành do các bên tự nguyện thi hành. Một khi một trong hai bên không thực hiện bản thỏa thuận thì hợp đồng đƣơng nhiên bị phá vỡ một lần nữa. Các bên phải lựa chọn phƣơng thức giải quyết tranh chấp khác. Để khuyến khích sử dụng hòa giải thƣơng mại, một số quốc gia quy định biên bản hòa giải, thành nếu đăng ký thi hành tại tòa án, sẽ có hiệu lực bắt buộc thực thi.