KẾT QUẢ LÀM VIỆC CỦA BAN KIỂM SOÁT
Giám sát tình hình thực hiện Nghị quyết của ĐHĐCĐ năm 2016
Trong năm, Công ty đã thực hiện Nghị quyết được ĐHĐCĐ thông qua, cụ thể như sau:
• Hoàn thành việc cơ cấu lại các khoản nợ của Công ty với các tổ chức tín dụng theo Đề án tái cấu trúc Tập đoàn (giai đoạn 2016 - 2026).
• Thực hiện việc điều chỉnh điều khoản và điều kiện của trái phiếu chuyển đổi HAG-CB2011.
Kiểm tra tình hình tài chính năm 2016
Ban kiểm soát đã thảo luận với kiểm toán viên độc lập về tính chất và phạm vi kiểm toán, thiết lập các quy trình làm việc với kiểm toán độc lập của Công ty là Công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam (“EY”). Theo đó, Ban kiểm soát đã tham gia tích cực vào quy trình phát hành báo cáo tài chính hàng quý, bán niên và năm của Công ty. Ban kiểm soát rà soát, phân tích sự biến động của các khoản mục trọng yếu trên báo cáo tài chính, thông báo kết quả soát
phù hợp với quy định của pháp luật. Ban Tổng Giám đốc đã thực hiện các đánh giá và ước tính một cách hợp lý và thận trọng trong tổ chức công tác kế toán và lập báo cáo tài chính.
Giám sát hoạt động của Hội đồng Quản trị và Ban Tổng Giám đốc
Trong năm 2016, Ban kiểm soát đã tham dự đầy đủ các cuộc họp của Hội đồng Quản trị hàng quý và theo yêu cầu, theo đó Ban kiểm soát nắm bắt kịp thời tình hình kinh doanh thực tế, tham gia chất vấn và đóng góp ý kiến với Hội đồng Quản trị trong việc ra quyết định và thực hiện các mục tiêu được ĐHĐCĐ phê duyệt.
Ban kiểm soát cũng đã thực hiện việc giám sát điều hành của Ban Tổng Giám đốc thông qua việc lập kế hoạch, thực hiện điều hành hoạt động kinh doanh và đầu tư của Công ty. Từ kết quả của các cuộc kiểm toán, Ban kiểm soát đã nêu nhiều ý kiến để Ban Tổng Giám đốc hoàn thiện hệ thống quản lý và kiểm soát nội bộ.
Ban kiểm soát không nhận được yêu cầu kiểm tra hoặc khiếu nại nào từ cổ đông.
Lựa chọn Kiểm toán độc lập
Ban kiểm soát duy trì phối hợp với EY, các dịch vụ tư vấn khác không làm ảnh hưởng đến tính độc lập và khách quan của kiểm toán viên độc lập trong việc kiểm toán báo cáo tài chính.
Ban kiểm soát đã thông báo cho Hội đồng Quản trị các thủ tục trình ĐHĐCĐ phê chuẩn chọn công ty kiểm toán độc lập cho năm tài chính 2017 trong kỳ họp ĐHĐCĐ gần nhất.
KẾ HOẠCH HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT NĂM 2017
Nhằm thực hiện nhiệm vụ của Ban kiểm soát theo Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Công ty, Ban kiểm soát dự kiến kế hoạch thực hiện như sau:
• Giám sát việc chấp hành Điều lệ, Nghị quyết ĐHĐCĐ; • Giám sát việc quản lý và điều hành Công ty của Hội
đồng Quản trị và Ban Tổng Giám đốc;
• Kiểm tra, đánh giá các báo cáo tài chính hàng quý, bán niên và năm;
Minh bạch, công khai và thường xuyên cập nhật thông tin đến các cổ đông, nhà đầu tư luôn được lãnh đạo Tập đoàn HAGL chú trọng thông qua hai kênh chính thức:
• Cung cấp thông tin về tình hình hoạt động kinh doanh, tình hình tài chính thông qua báo cáo thường niên, báo cáo tài chính, thông cáo báo chí, website của Công ty tại địa chỉ: www.hagl.com.vn, website của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và các kênh truyền thông khác.
• Lãnh đạo Tập đoàn trao đổi, lắng nghe ý kiến của các cổ đông, nhà đầu tư thông qua các buổi gặp gỡ trực tiếp, tham quan dự án, hội nghị các nhà đầu tư, trao đổi qua điện thoại, roadshow nhằm giúp cho nhà đầu tư có cái nhìn toàn diện về Tập đoàn, từ đó có thể đưa ra quyết định đúng đắn và kịp thời nhất.
Tổ chức các chuyến đi thực tế các dự án đầu tư của Tập đoàn tại Việt Nam, Lào, Campuchia và Myanmar đã trở thành một hoạt động thường xuyên. Mỗi chuyến đi kéo dài từ 2 đến 3 ngày, với sự tham gia của đại diện các tổ chức quỹ đầu tư, các cổ đông chiến lược, các nhà đầu tư tiềm năng; có những chuyến tham quan dành cho nhóm nhỏ các nhà đầu tư từ 5 đến 10 người...
Trong năm qua, Tập đoàn đã 3 lần chậm công bố báo cáo tài chính bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM (HOSE) nhắc nhở. Cụ thể: HAGL chậm công bố báo cáo tài chính hợp nhất Quý 4/2016, chậm báo cáo kiểm toán riêng và hợp nhất năm 2016, chậm báo cáo thường niên năm 2016 và báo cáo tài chính riêng và hợp nhất Quý 1/2017. Lãnh đạo Tập đoàn đã gởi công văn giải trình đến các cơ quan chức năng đồng thời cam kết sẽ khắc phục các vấn đề trên trong thời gian tới.