Mức độ chuyên nghiệp của nhà đầu tư cũng góp phần quan trọng vào sự phát triển của thị trường chứng khoán và các công ty chứng khoán. Do vậy, cần tăng cường đào tạo, phổ cập kiến thức về thị trường chứng khoán ra công chúng qua các hình thức: phối hợp với các trường đại học xây dựng giáo trình, chương trình thực hành, mở các lớp học miễn phí, các lớp đào tạo qua truyền hình, đài phát thanh, báo chí, tổ chức các buổi hội thảo.. .cho các bộ, ngành, địa phương, tổng công ty, doanh nghiệp.
- Phát huy vai trò của Hiệp hội kinh doanh chứng khoán: Hiệp hội cần khẩn trương ban hành và giám sát thực thi bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp cho các công ty chứng khoán. Quy định rõ trách nhiệm của công ty chứng khoán với nhà đầu tư, đảm bảo công khai và công bằng trong các hoạt động của công ty chứng khoán.
- Tăng cường hợp tác quốc tế: đẩy mạnh hợp tác quốc tế trên các mặt tư vấn xây dựng chính sách phát triển và quản lý thị trường, xây dựng khuôn khổ pháp luật cho thị trường chứng khoán; đào tạo đội ngũ cán bộ; từng bước mở cửa và hội nhập với thị trường chứng khoán các nước trên thế giới theo lộ trình đã cam kết.
KẾT LUẬN CHƯƠNG 3
Từ thực trạng hoạt động kinh doanh và các chỉ tiêu về hiệu quả hoạt động đã được phân tích ở chương 2, chương 3 khóa luận đưa ra các giái pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động của VCBS. Bên cạnh đó khóa luận cũng mạnh dạn đề xuất một số kiến nghị với các cơ quan quản lý nhà nước nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động kinh doanh của VCBS nói riêng và các công ty chứng khoán Việt Nam nói chung.
KẾT LUẬN
Là thành viên của thị trường, các công ty chứng khoán đã đóng vai trò quan trọng cho sự phát triển của thị trường chứng khoán. Hiện nay, với sự ra đời và đi vào hoạt động của hơn 100 công ty chứng khoán đã mang lại cho thị trường những bước phát triển mới, đáp ứng ngày càng cao nhu cầu phát triển của thị trường nhưng đồng thời cũng tạo ra áp lực cạnh tranh gay gắt giữa các công ty.
Để tồn tại được trong môi trường hội nhập, cạnh tranh gay gắt, các công ty chứng khoán buộc phải tìm cách nâng cao hiệu quả hoạt động của mình để tự khẳng định vị thế trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Ngoại Thương Việt Nam là một trong những thành viên đầu tiên của thị trường chứng khoán Việt nam, qua hơn 10 năm hình thành và phát triển, công ty đã đạt được những thành tựu nhất định. Tuy nhiên hiệu quả hoạt động của công ty chưa thực sự tương xứng với tiềm năng. Do đó cần có các giải pháp để nâng cao hiệu quả hoạt động của VCBS.
Trên cơ sở mục đích nghiên cứu đề ra, khóa luận đã đạt được những kết quả sau:
Một là, làm rõ những vấn đề lý luận xung quanh công ty chứng khoán và vai trò của công ty chứng khoán đối với sự phát triển của thị trường chứng khoán.
Hai là, phân tích rõ thực trạng và hiệu quả hoạt động kinh doanh của VCBS, từ đó chỉ ra những kết quả đạt được cùng những hạn chế và nguyên nhân.
Ba là, xuất phát từ định hướng phát triển của VCBS và trên cơ sở phân tích đánh giá về hiệu quả hoạt động của VCBS, khóa luận đã đề ra những giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động của công ty. Đồng thời đưa ra một số kiến nghị với các cơ quan Nhà nước nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động của VCBS nói riêng và các công ty chứng khoán Việt Nam nói chung.
Hoàn thành khóa luận, tôi mong có thể đóng góp một phần kiến thức của mình vào hoạt động thực tiễn nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động của VCBS. Do sự hạn chế về kiến thức, kinh nghiệm, và thời gian nghiên cứu, khóa luận còn nhiều thiếu sót. Tôi rất mong nhận được ý kiến đóng góp, nhận xét của thầy cô và các bạn để tôi có thể hoàn thiện hơn.
TÀI LIỆU THAM KHẢO
1. TS. Đào Lê Minh (2001), “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Hà Nội
2. CEO refresher (2009), “Mười bí quyết xây dựng chiến lược thành công”,
NXB Văn hóa, Hà Nội
3. Báo cáo chuyên đề (2011), “Khảo sát nhanh các loại hình chứng khoán phái sinh và sản phẩm giao dịch mới trên thị trường chứng khoán Việt Nam”, Ủy ban chứng khoán nhà nước, Hà Nội
4. Báo cáo thường niên VCBS (2004) 5. Báo cáo thường niên VCBS (2005) 6. Báo cáo thường niên VCBS (2006) 7. Báo cáo thường niên VCBS (2007) 8. Báo cáo thường niên VCBS (2008) 9. Báo cáo thường niên VCBS (2009) 10. Báo cáo thường niên VCBS (2010)
11. Báo cáo tổng kết hoạt động kinh doanh năm 2011 và kế hoạch năm 2012 của VCBS
12. Báo đầu tư chứng khoán 13. Luật chứng khoán (2006)
14. Luật chứng khoán (Sửa đổi, bổ sung) (2010)
15. Nghị định 14/2007/NĐ- CP về Hướng dẫn Luật chứng khoán (2007) 16. Nghị định 84/2010/NĐ- CP về Hướng dẫn Luật chứng khoán (2010)
17.Quyết định 27/2007/QĐ- BTC về Quy chế tổ chức và hoạt động Công ty chứng khoán (2007)
18.Quyết định số 62/QĐ- BTC phê duyệt Đề án tái cấu trúc các công ty chứng khoán (2010)
19. Tạp chí chứng khoán Việt Nam
20.Thông tư 226/2010/TT-BTC Quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và các biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính, Bộ tài chính
Mục Lục
MỞ ĐẦU...1
CHƯƠNG 1: CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN...3
1.1 . Công ty chứng khoán...3
1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán...3
1.1.2. Vai trò và mô hình tổ chức của công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán...3
1.1.3. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán...7
1.2. Hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán...17
1.2.1. Khái niệm hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán 17 1.2.2. Các chỉ tiêu đánh giá hoạt động và hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán...18
1.2.3. Nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán ....25
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNGVÀHIỆU QUẢHOẠTĐỘNGCỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM...32
2.1. Lịch sử hình thành và phát triển của công ty chứng khoán Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam...32
2.2. Thực trạng hoạt động và hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam...36
2.2.1. Tổng kết hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam trong thời gian qua...36
2.3. Hạn chế và nguyên nhân của hạn chế...79
2.3.1. Hạn chế...79
2.3.2. Nguyên nhân của hạn chế...82
CHƯƠNG 3: NHỮNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI.CỔ PHẦN NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM...86
3.1. Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2010- 2020...86
3.2. Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam...88
3.2.1. Xây dựng chiến lược phát triển dài hạn...88
3.3.2. Chuyển đổi mô hình hoạt động...90
3.2.3. Hoàn thiện cơ cấu tổ chức quản lý...92
3.2.4. Tăng cường năng lực tài chính và quản trị tài chính...92
3.2.5. Chiến lược đầu tư cho con người dài hạn...93
3.2.6. Đầu tư cho hoạt động PR...94
3.2.7. Đầu tư nâng cấp hệ thống công nghệ...95
3.2.8. Xây dựng và hoàn thiện hoạt động kiểm tra kiểmsoát rủi ro...96
3.2.9. Nâng cao hiệu quả hoạt động phân tích, đầu tư...96
3.2.10. Cung cấp dịch vụ giá trị gia tăng cho khách hàng...97
3.3. Kiến nghị với cơ quan nhà nước ... 105
3.3.1. Ôn định và phát triển kinh tế vĩ mô...105
3.3.2. Phát triển các trung tâm giao dịch...105
3.3.3. Tăng cường số lượng và chất lượng cung, cầu cho thị trường...106
3.3.4. Nâng cao năng lực hoạt động của các tổ chức trung gian...107
3.3.5. Nâng cao trình độ hiểu biết của công chứng đầu tư...107