* Nghiệp vụ tín dụng
Đây là một hoạt động thông dụng tại các thị trường chứng khoán phát triển. Nghiệp vụ này bao gồm cho vay ký quỹ, cầm cố chứng khoán, cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán, ứng trước tiền cổ tức. Nghiệp vụ này thường đi kèm với nghiệp vụ môi giới trong một công ty chứng khoán.
SV: Nguyễn Thị Huyền Lớp: CQ48/17.02
19
Học viện tài chính Luận văn tốt nghiệp
Là việc lưu trữ bảo quản chứng khoán hộ khách hàng thông qua các tài khoản lưu ký chứng khoán mà khách hàng mở tại công ty. Khi thực hiện dịch vụ lưu ký chứng khoán công ty sẽ thu đưyc phx lưu ký, phx gửi, phx rút và phx chuyển nhưyng chứng khoán.
* Quản lý cổ tức thay khách hàng
Xuất phát từ việc lưu ký chứng khoán cho khách hàng, CTCK cũng thực hiện luôn việc nhận cổ tức/trái tức hộ khách hàng từ tổ chức phát hành. Khi thực hiện lưu ký hộ chứng khoán cho khách hàng, CTCK phải tổ chức theo dõi tình hình thu lãi chứng khoán khi đến hạn để thu hộ rồi gửi báo cáo cho khách hàng.
Ngoài các nghiệp cụ kể trên, công ty chứng khoán còn có thể thực hiện một số hoạt động khác như cho vay chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư, kinh doanh bảo hiểm...
→ Hoạt động của các CTCK trên thị trường chứng khoán vô cùng đa dạng, phụ thuộc vào sự phát triển của thị trường. Nghiệp vụ của CTCK thực hiện theo đó cũng phong phú, vừa có sự tách biệt đồng thời phải gắn kết, thúc đẩy lẫn nhau cùng phát triển và hoàn thiện. Trong đó hoạt động môi giới đóng vai trò vô cùng quan trọng trong sự tồn tại của CTCK.