Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÍ LUẬN
1.2. Cơ sở lí luận
1.2.2. Một số vấn đề lí thuyết về Ngữ dụng học
1.2.2.1. Lí thuyết hành động ngôn ngữ
a) Khái niệm hành động ngôn ngữ
Hành động ngôn ngữ có người còn gọi là hành vi ngôn ngữ. Hành động ngôn ngữ là một loại hành động đặc biệt mà phương tiện là ngôn ngữ.
Theo Từ điển giải thích thuật ngữ ngôn ngữ học, Nxb Giáo dục, 1998, (Nguyễn Như Ý chủ biên) thì hành động ngôn ngữ là “một đoạn lời có mục đích nhất định, thực hiện trong những điều kiện nhất định được tách biệt bằng các phương tiện trên ngữ điệu và hoàn chỉnh thống nhất cấu âm - âm học mà người nói, người nghe có liên hệ với một ý nghĩa như nhau, trong hoàn cảnh giao tiếp nào đó”. [31, tr 245].
Chúng tôi theo quan điểm của tác giả Đỗ Hữu Châu về khái niệm hành động ngôn ngữ như sau:
"Hành động ngôn ngữ là hành động thực hiện khi tạo ra một phát ngôn trong một cuộc giao tiếp”. [4, tr 87].
Như vậy, hành động ngôn ngữ là hành động thực hiện khi người nói, người viết nói hay viết ra một phát ngôn trong ngữ cảnh nhất định.
Có ba loại hành động ngôn ngữ: hành động tạo lời, hành động mượn lời và hành
ngôn ngữ, luận văn này chỉ xem xét câu hỏi trong tác phẩm của Nam Cao về phương diện hành động ở lời. Nói cụ thể hơn, lí thuyết về hành động ở lời là một trong những căn cứ lí luận mà luận văn sẽ sử dụng để nghiên cứu đối tượng đang xem xét.
Hành động ở lời là những hành động mà người nói thực hiện ngay khi nói năng. Hiệu quả của hành động ở lời là hành động thuộc ngôn ngữ, có nghĩa là chúng gây ra một phản ứng ngôn ngữ tương ứng với chúng ở người nhận. Ví dụ, khi người nói (Sp1) nói ra một phát ngôn: Tôi hứa sẽ cho anh vay 10 triệu thì hành vi hứa đã được xác lập và thực hiện. Người nói đã bị ràng buộc vào trách nhiệm phải thực hiện lời hứa của mình; và người nghe có quyền chờ đợi kết quả của lời hứa đó. Như vậy, hành động hứa đã làm thay đổi tư cách pháp nhân của cả người nói lẫn người nghe.
b) Phân loại hành động ở lời
Đã có nhiều người đã đưa ra quan điểm phân loại hành động ngôn ngữ, như: J. L. Austin, J.R. Searle, A. Wierzbicka, Đỗ Hữu Châu, v.v…
J.R. Searle đã nêu 12 tiêu chí phân loại hành động ở lời (xin xem: 4, tr 123- 124). Theo 12 tiêu chí này, J.R. Searle chia hành động ở lời thành 5 lớp, là:
(1) Lớp hành động biểu hiện: Đích ở lời của lớp hành động này là miêu tả lại
một sự tình đang được nói đến, trách nhiệm của người nói đối với việc mình thông báo. Hướng khớp ghép là lời - hiện thực, trạng thái tâm lí là niềm tin vào điều mình xác tín, nội dung mệnh đề là một mệnh đề. Các mệnh đề này có thể đánh giá theo tiêu chuẩn đúng - sai logic. Lớp hành động này bao gồm các hành động, như: miêu tả,
khẳng định, minh họa, phân tích, phân loại, v.v...
(2) Lớp hành động điều khiển: Đích ở lời của lớp hành động này là đặt người
nghe vào trách nhiệm thực hiện một hành động trong tương lai. Hướng khớp ghép là hiện thực với lời. Trạng thái tâm lí là sự mong muốn của Sp1 và nội dung mệnh đề là hành động tương lai của Sp2. Lớp hành động này bao gồm các hành động nói như: ra
lệnh, hỏi, yêu cầu, nhờ, xin, khuyên, v.v...
(3) Lớp hành động cam kết: Đích ở lời là trách nhiệm phải thực hiện hành
động tương lai mà Sp1 bị giàng buộc. Hướng khớp ghép là hiện thực - lời.Trạng thái tâm lí là ý định của Sp1 và nội dung mệnh đề là hành động tương lai của Sp1.
Lớp hành động này bao gồm các hành động nói như: hứa hẹn, tặng, biếu, cho, thề, v.v...
(4) Lớp hành động biểu cảm: Đích ở lời của các hành động thuộc lớp này là bày tỏ trạng thái tâm lí phù hợp với hành vi ở lời. Trạng thái tâm lí thay đổi tùy theo từng hành động ở lời. Nội dung mệnh đề là một hành động hay một tính chất nào đó của Sp1 hay của Sp2. Lớp hành động này bao gồm các hành động nói như: chúc
mừng, cảm ơn, mong muốn, ruồng rẫy, bực dọc, trách cứ, v.v...
(5) Lớp hành động tuyên bố: Đích ở lời của các hành động thuộc lớp này là
làm cho có tác dụng nội dung của hành động. Hướng khớp ghép vừa là lời - hiện thực, vừa là hiện thực - lời. Nội dung mệnh đề là mệnh đề. Lớp hành động này gồm các hành động như: tuyên bố, buộc tội, tuyên án, v.v...
Luận văn sẽ vận dụng cách phân loại của J. R. Searle (có tham khảo cách phân loại của Austin) để phân loại các hành động ngôn ngữ thể hiện qua câu hỏi trong tác phẩm của Nam Cao.
c) Phát ngôn ngữ vi, biểu thức ngữ vi và động từ ngữ vi - Khái niệm phát ngôn ngữ vi
Phát ngôn ngữ vi là phát ngôn - sản phẩm của hành vi ở lời nào đó khi hành vi này được thực hiện một cách trực tiếp, chân thực. Hay nói một cách khác, “Phát ngôn ngữ vi là phát ngôn mà khi người ta nói chúng ra thì đồng thời người ta thực hiện ngay cái việc được biểu thị trong phát ngôn”. [4, tr 91].
Ví dụ ( 12): - Tôi hứa sẽ cho anh vay 10 triệu mua xe. - Tôi khuyên anh không nên bỏ học.
Hai phát ngôn trên đều là phát ngôn ngữ vi. Khi phát âm xong phát ngôn thứ nhất, người nói đã thực hiện xong cái việc được nói ở đây là việc hứa, tức người nói đã hứa xong. Từ đây, người nói phải đặt nghĩa vụ thực hiện lời hứa. Nếu không thực hiện sẽ bị coi là người hứa suông. Và người nghe có quyền chờ đợi lời hứa của người nói. Còn khi phát âm xong phát ngôn thứ hai, người nói đã làm xong cái việc khuyên. Người nghe sẽ không còn vô can như khi chưa nghe lời khuyên (phải suy nghĩ xem có nghe theo lời khuyên không), và người nói từ đây phải chịu trách nhiệm về lời khuyên
của mình (khuyên đúng hay sai). - Khái niệm biểu thức ngữ vi
Phát ngôn ngữ vi có một kết cấu lõi đặc trưng cho hành vi ở lời tạo ra nó, kết cấu lõi đó được gọi là biểu thức ngữ vi.
Ví dụ (13): Nếu cậu không bận, cậu sang sửa hộ tớ cái máy giặt nhé.
Phát ngôn trên có đích ở lời là nhờ. Tuy nhiên, chỉ có bộ phận in nghiêng là thể hiện hành động nhờ. Bộ phận này gọi là biểu thức ngữ vi. Phần câu không in nghiêng có đích ở lời là rào đón. Đó không phải là biểu thức ngữ vi.
Biểu thức ngữ vi có khi chỉ là một bộ phận của phát ngôn ngữ vi nhưng cũng có khi trùng với phát ngôn ngữ vi như ví dụ (14) sau đây:
Ví dụ (14): Mai cậu có đi học không?
Phát ngôn trên có hành động ở lời là hỏi và biểu thức ngữ vi hoàn toàn trùng với phát ngôn ngữ vi.
- Khái niệm động từ ngữ vi
Trong các động từ nói năng có những động từ được dùng đúng với chức năng ngữ vi, tức là được dùng đúng với chức năng mà nó được gọi tên. Chẳng hạn, động từ
hỏi dùng đúng với chức năng hỏi, động từ khuyên dùng đúng với chức năng khuyên, động từ yêu cầu dùng với chức năng yêu cầu, động từ hứa dùng với chức năng hứa, v.v... Trong ví dụ sau, động từ yêu cầu và động từ hứa đã dùng đúng chức năng.
Ví dụ (15 ): - Tôi yêu cầu anh đi học đúng giờ.
- Tớ hứa với cậu nhất định sẽ đến nhà cậu chơi.
Hai động từ in nghiêng trong ví dụ vừa dẫn là động từ ngữ vi. Hai động từ này dùng trong ví dụ (16) lại không phải là động từ ngữ vi vì nó không được dùng đúng với chức năng như tên gọi của chúng.
Ví dụ (16): - Hôm qua tôi đã yêu cầu anh đi học đúng giờ (mà hôm nay anh vẫn đi muộn).
- Tớ đã hứa với cậu nhất định sẽ đến nhà cậu chơi đấy thôi? (nên tớ đã giữ đúng lời hứa, hôm nay tớ đến nhà cậu đây).
Hai động từ (yêu cầu, hứa) vừa dẫn đều được dùng với chức năng nhắc lại chứ không đúng như tên gọi. Một động từ nói năng muốn có hiệu lực ngữ vi phải thỏa mãn 4 điều kiện: Chủ thể của động từ phải ở ngôi thứ nhất, đối thể của động từ phải ở ngôi 2, động từ phải dùng ở thì hiện tại, phát ngôn không có yếu tố tình thái đi kèm. (Xem lại ví dụ 15).
Tóm lại, theo tác giả Đỗ Hữu Châu, “Động từ ngữ vi là những động từ mà khi người ta nói chúng ra cùng với biểu thức ngữ vi (có khi không cần biểu thức ngữ vi) là người nói thực hiện luôn cái hành vi ở lời do chúng biểu thị”. [4, tr 97].
Động từ ngữ vi là một trong những dấu hiệu quan trong để luận văn dùng làm căn cứ để xác định hành động ở lời của câu nói chung, của câu hỏi trong tác phẩm của Nam Cao nói riêng.
d) Phát ngôn ngữ vi tường minh và phát ngôn ngữ vi nguyên cấp
Động từ ngữ vi trong biểu thức ngữ vi cho biết hành động ngôn ngữ nào đó đang được thực hiện, đồng thời nó cũng là dấu hiệu giúp ta nhận biết được biểu thức ngữ vi tường minh.
- Phát ngôn ngữ vi tường minh: Đây là kiểu phát ngôn ngữ vi có chứa động từ ngữ vi.
Ví dụ (17): - Tôi khuyên bạn đừng đi chơi khuya quá. - Mẹ nhờ con giặt cho mẹ bộ quần áo. - Tôi yêu cầu anh không được đi học muộn.
Dễ dàng xác định được các phát ngôn trên là hành động khuyên, nhờ hay yêu cầu vì chúng có các động từ ngữ vi để tường minh hành động nói.
- Phát ngôn ngữ vi nguyên cấp là phát ngôn không chứa động từ ngữ vi. Ví dụ (18): - Bạn đừng đi chơi khuya quá.
- Con giặt cho mẹ bộ quần áo nhé. - Anh không được đi học muộn.
Các phát ngôn vừa dẫn đã vắng động từ ngữ vi. Chúng đều là những phát ngôn ngữ vi nguyên cấp.
Đa số các hành động ngôn ngữ có thể được thực hiện bằng phát ngôn ngữ vi tường minh hay phát ngôn ngữ vi nguyên cấp, như: hành động hỏi, khuyên, yêu cầu, nhờ, v.v... Song, cũng có những hành động ngôn ngữ chỉ được thực hiện bằng hoặc bằng phát ngôn ngữ vi tường minh, như: xin lỗi, tuyên án,v.v... hoặc bằng phát ngôn ngữ vi nguyên cấp, như: dọa, chửi, khen, v.v... Phát ngôn ngữ vi nguyên cấp dễ gây mơ hồ về hành động nói.
e) Hành động nói trực tiếp và hành động nói gián tiếp
- Hành động nói trực tiếp là những hành động nói được thực hiện đúng với điều kiện sử dụng, đúng với đích ở lời của chúng. Chẳng hạn, dùng một câu (phát ngôn) hỏi để thực hiện đích hỏi như phát ngôn thứ nhất trong ví dụ ( ) sau:
Ví dụ (19): - Vì sao anh đi học muộn? - Cô ấy xinh quá!
Phát ngôn thứ nhất là hành động hỏi; phát ngôn thứ hai là hành động khen. Cả hai hành động nói này đều thực hiện đúng với đích ở lời, đúng với điều kiện sử dụng.
Việc sử dụng hành động nói trực tiếp giúp người nghe, người đọc tránh được hiện tượng mơ hồ về hành động ngôn ngữ.
- Hành động nói gián tiếp là những hành động nói gián tiếp là những hành động nói được thực hiện không đúng với điều kiện sử dụng, không đúng với đích ở lời của chúng. Nói cách khác, hành động nói gián tiếp là hành động được sử dụng với bề mặt là hành động nói này nhưng lại nhằm đạt hiệu quả ở lời của một hành động nói khác. Chẳng hạn, người nói có thể đưa ra một câu hỏi nhưng không nhằm đích hỏi mà nhằm đích ở lời khác, như để chào, để chất vấn, trách móc hay bộc lộ thái độ, v.v...
Ví dụ (20): - Em có thể đóng hộ cô cái cửa được không?
- A: (A gặp một bà già trên đường) Bà đi đâu đấy ạ?
Phát ngôn thứ nhất là hành động ở lời gián tiếp nhờ nhưng được thực hiện bằng một phát ngôn hỏi. Phát ngôn thứ hai cũng có bề mặt là phát ngôn có hình thức hỏi nhưng được được dùng với đích ngôn trung là chào.
Hành động nói gián tiếp rất phong phú, cơ chế tạo nên hành động nói gián tiếp cũng khá đa dạng. Một hành động nói gián tiếp có thể được thực hiện qua nhiều hành động nói trực tiếp. Và ngược lại, một hành động nói trực tiếp cũng có thể dùng để thực hiện nhiều hành động nói gián tiếp khác nhau.
Hành động nói trực tiếp và hành động nói gián tiếp có mối quan hệ gắn bó với nhau. Có thể nói, hiệu lực ở lời gián tiếp là cái thêm vào cho hiệu lực ở lời trực tiếp. Muốn nhận biết được hiệu lực ở lời gián tiếp thì người nghe trước hết phải nhận biết được hiệu lực ở lời của hành động nói trực tiếp. Nói khác đi, nhận biết được hiệu lực ở lời gián tiếp là kết quả của hoạt động suy ý từ hành động nói trực tiếp nghe được, đọc được. Ngoài ra, ngữ cảnh cũng là một nhân tố quan trọng giúp ta nhận biết đích ở lời gián tiếp.
1.2.2.2. Sơ lược về lí thuyết hội thoại
a) Khái niệm hội thoại
- Phân biệt giao tiếp một chiều và giao tiếp hai chiều: Giao tiếp một chiều là hoạt động giao tiếp không có sự luân phiên lượt lời, tức người nói nói từ đầu đến cuối chỉ giữ vai nói, người nghe từ đầu đến cuối chỉ giữ vai nghe. Giao tiếp một chiều còn gọi là đơn thoại.
- Giao tiếp hai chiều là hoạt động giao tiếp có sự luân phiên vai nói và vai nghe, theo mô hình ababab... Giao tiếp hai chiều bằng dạng nói được gọi là hội thoại.
Vậy có thể hiểu một cách đơn giản, hội thoại là hoạt động giao tiếp hai chiều ở dạng nói, tức trong giao tiếp các nhân vật giao tiếp thường xuyên thay đổi vai nói và vai nghe theo những qui tắc nhất định.
Trong hội thoại, tùy theo số lượng của các bên tham gia mà người ta chia hội thoại thành song thoại, tam thoại hay đa thoại.
b) Các đơn vị hội thoại
Lí thuyết hội thoại Thụy Sĩ - Pháp (dẫn theo 1, tr 311) cho rằng, hội thoại là một tổ chức tôn ti như tổ chức một đơn vị cú pháp. Các đơn vị cấu trúc hội thoại từ lớn đến đơn vị tối thiểu là:
- Cuộc thoại (cuộc tương tác - conversation, interaction) - Đoạn thoại (séquence)
- Cặp trao đáp (eschange) - Tham thoại (intervention)
- Hành động nói (hành vi ngôn ngữ).
Ba đơn vị đầu có tính chất lưỡng thoại, có nghĩa là hình thành do vận động trao đáp của các nhân vật hội thoại. Hai đơn vị sau có tính chất đơn thoại, có nghĩa là hình thành do một người nói ra.
Luận văn này chỉ xem xét câu hỏi trong tác phẩm của Nam Cao từ góc độ cặp thoại, tham thoại và hành động nói.
- Cặp thoại (Đỗ Hữu Châu gọi là cặp trao đáp)
Cặp thoại là đơn vị lưỡng thoại tối thiểu, với chúng, cuộc hội thoại chính thức được tiến hành. Cặp thoại được cấu thành từ các tham thoại.
Ví dụ (21): [Dẫn theo 4, tr315]
“Hộ trợn mắt lên. Người hắn bổi hổi. Một lúc lâu hắn mới hỏi được Trung:
- Có đích không?
- Đích xác rồi. Chính quyền đưa cái thư điều đình cho chúng tôi xem”.
(Đời Thừa, Nam Cao). Phần in nghiêng là một cặp thoại của 2 nhân vật giao tiếp.
- Tham thoại
Với tham thoại, chúng ta đã chuyển từ đơn vị lưỡng thoại sang đơn vị đơn thoại. Theo Đỗ Hữu Châu, “Tham thoại là phần đóng góp của từng nhân vật hội thoại vào một cặp thoại nhất định”. [4, tr 316].
Theo lí thuyết hội thoại, mỗi cặp thoại có tham thoại dẫn nhập và tham thoại hồi đáp.
Trong ví dụ vừa dẫn, phần in nghiêng thứ nhất (Có đích không?) là tham thoại dẫn nhập; phần in nghiêng thứ hai là tham thoại hồi đáp, có hành vi chủ hướng là “Đích xác rồi”, phần còn lại là hành vi phụ thuộc (chính...tôi xem).