Lạng Sơn và trên địa bàn huyện Cao Lộc
2.1.1. Tình hình buôn lậu, gian lận thương mại, buôn bán hàng giả trên địa bàn tỉnh Lạng Sơn
Lạng Sơn là tỉnh miền núi có đƣờng biên giới dài với 231km; có 2 cửa khẩu quốc tế; 1 cửa khẩu chắnh, 9 cửa khẩu phụ và nhiều đƣờng mòn, đƣờng tắt qua lại bên kia biên giới. Bên cạnh những điều kiện thuận lợi để phát triển kinh tế - xã hội, cũng nảy sinh một số vấn đề phức tạp về tình hình trật tự an toàn xã hội. Các loại tội phạm đã triệt để lợi dụng địa bàn biên giới để hoạt động phạm tội, đặc biệt là hoạt động buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán vận chuyển hàng giả, hàng cấm... Công tác đấu tranh với loại tội phạm này luôn diễn ra Ộnóng bỏngỢ với rất nhiều thủ đoạn tinh vi nhƣ hợp thức hóa
hàng buôn lậu thông qua các hợp đồng kinh tế giả mạo; khai sai giá trị thật của hàng xuất, nhập khẩu; ngụy trang, cất giấu hàng lậu tinh vi xen lẫn với hàng hóa hợp pháp; lợi dụng địa hình phức tạp để tìm cách đƣa hàng lậu qua biên giới; thậm chắ các đối tƣợng còn dùng vũ lực để chống lại các lực lƣợng làm nhiệm vụ hoặc tìm cách móc nối, mua chuộc những ngƣời thoái hóa, biến chất trong các cơ quan chức năng để thực hiện hành vi buôn lậu và gian lận thƣơng mại. Theo thống kê của Ban chỉ đạo 389 của tỉnh Lạng Sơn, các lực lƣợng chức năng của tỉnh mỗi năm phát hiện, xử lý hàng nghìn vụ buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả với số tiền xử phạt vi phạm hành chắnh hàng trăm tỷ đồng. Theo thống kê của Ban chỉ đạo 389 của tỉnh Lạng Sơn, từ năm 2016 đến hết năm 2019, trên địa bàn tỉnh Lạng Sơn đã phát hiện 23.744 vụ buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả. Các cơ quan chức năng đã
tiến hành xử lý hành chắnh 19.431 vụ, chiếm 81,83% với giá trị hàng hóa lên tới 494 tỷ đồng; trong đó các cơ quan chức năng đã tiến hành khởi tố điều tra 1.266 vụ, chiếm tỷ lệ 5,33%; còn lại 12,9% số vụ đƣợc xử lý bằng các hình thức khác nhau [Bảng 2.1].
Bảng 2.1. Thống kê số vụ buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả trên địa bàn tỉnh Lạng Sơn và kết quả xử lý
Số TT Số vụ phát hiện Số vụ xử lý hành chắnh Tỷ lệ Giá trị hàng hóa (tỷ đồng) Khởi tố điều tra Tỷ lệ 2016 6.134 4.424 72,1% 135 239 3,89% 2017 5.968 4.925 82,5% 116 346 5,79% 2018 5.798 4.958 85,5% 125 352 6,07% 2019 5.844 5.124 87,6% 118 329 5,62% Cộng 23.744 19.431 81,83% 494 1.226 5,33%
(Nguồn: Ban chỉ đạo 389 tỉnh Lạng Sơn)
Trong những năm qua, lực lƣợng Cảnh sát kinh tế Công an tỉnh Lạng Sơn (phòng Cảnh sát kinh tế, Đội Cảnh sát kinh tế Công an các huyện và thành phố Lạng Sơn) đã tắch cực phối hợp với các lực lƣợng và các cơ quan chức năng đã triển khai nhiều biện pháp (trong đó có các biện pháp trinh sát) phòng ngừa, đấu tranh có hiệu quả với các hành vi buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả, cụ thể:
- Năm 2016, lực lƣợng Cảnh sát kinh tế phát hiện, bắt giữ, xử lý 611 vụ; trong đó, Phòng Cảnh sát kinh tế bắt giữ, xử lý 170 vụ.
- Năm 2017, lực lƣợng Cảnh sát kinh tế phát hiện 698 vụ; trong đó, Phòng Cảnh sát kinh tế phát hiện, điều tra 174 vụ;
- Năm 2018, lực lƣợng Cảnh sát kinh tế phát hiện 637 vụ; trong đó, Phòng Cảnh sát kinh tế phát hiện, điều tra 114 vụ.
- Năm 2019, lực lƣợng Cảnh sát kinh tế phát hiện 652 vụ; trong đó, Phòng Cảnh sát kinh tế phát hiện, điều tra 117 vụ [Bảng 2.2.].
Bảng 2.2. Thống kê kết quả phát hiện, điều tra số vụ buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả của lực lƣợng Cảnh sát kinh tế,
Năm Tổng số vụ Lực lƣợng Cảnh
sát kinh tế phát hiện, điều tra
Tỷ lệ Phòng Cảnh sát kinh tế phát hiện, điều tra Tỷ lệ 2016 6.134 611 9,96% 170 2,77% 2017 5.968 689 11,54% 174 2,91% 2018 5.798 637 10,98% 114 1,97% 2019 5.844 652 11,15% 117 2,00%
(Nguồn: Phòng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn)
Trƣớc diễn biến phức tạp của tội phạm buôn lậu, Phòng Cảnh sát kinh tế Công an tỉnh Lạng Sơn đã chủ động tham mƣu, xây dựng kế hoạch đấu tranh, phối hợp với các lực lƣợng quản lý biên giới tăng cƣờng tuần tra kiểm soát; mở các đợt cao điểm đấu tranh quyết liệt với các hoạt động buôn lậu và gian lận thƣơng mại. Lực lƣợng quản lý biên giới phối hợp xây dựng các lán trại, tƣờng rào dây thép gai ngăn chặn các đƣờng mòn, đƣờng tắt qua biên giới, không để tình trạng xuất nhập cảnh trái phép và những hoạt động vi phạm khác diễn ra; qua đó đã kiềm chế hàng lậu qua các đƣờng mòn. Đặc biệt, lực lƣợng Cảnh sát kinh tế đã chú trọng sử dụng các biện pháp trinh sát để nắm tình hình hoạt động của các đối tƣợng cầm đầu, các tổ chức, đƣờng dây buôn lậu, buôn bán hàng cấm, gian lận thƣơng mại từ trong nội địa với các đối tƣợng ngoại biên. Mặt khác, sử dụng các biện pháp trinh sát đi sâu nắm tình hình, phƣơng thức, thủ đoạn hoạt động của các đối tƣợng mang vác thuê (cửu vạn), các đối tƣợng tổ chức tiêu thụ, các đối tƣợng Ộđầu gấuỢ tìm
hàng giảẦ Vì vậy, các hoạt động của lực lƣợng Cảnh sát kinh tế, trong đó có Phòng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn đã góp phần tắch cực kiềm chế các hoạt động buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả trên địa bàn tỉnh.
2.1.2. Tình hình buôn lậu, gian lận thương mại, buôn bán hàng giả trên địa bàn huyện Cao Lộc, tỉnh Lạng Sơn
Huyện Cao Lộc nằm ở phắa Đông Bắc tỉnh Lạng Sơn, có toạ độ địa lý từ 220 01' đến 210 46' vĩ độ Bắc và từ 1060 37' đến 1070 04' kinh độ Đông, phắa Bắc của huyện là ranh giới quốc gia với Cộng hoa nhân dân Trung Hoa, phắa Tây Bắc giáp với huyện Văn Lãng, phắa Tây và Tây Nam giáp với các huyện Văn Quan và Chi Lăng, phắa Nam và Đông Nam giáp với các huyện Chi Lăng, Lộc Bình.
Theo giới hạn địa lý hiện tại huyện bao bọc thành phố Lạng Sơn, là trung tâm kinh tế, chắnh trị, là vùng kinh tế động lực của tỉnh. Huyện có 23 đơn vị hành chắnh gồm hai thị trấn là Đồng Đăng và thị trấn huyện lỵ Cao Lộc, 21 xã (xã Tân Thành, xã Xuân Long, xã Yên Trạch, xã Tân Liên, xã Gia Cát, xã Công Sơn, xã Mẫu Sơn, xã Xuất Lễ, xã Cao Lâu, xã Hải Yếnqu xã Lộc Yên, xã Thanh Lòa, xã Hòa Cƣ, xã Hợp Thành, xã Thạch Đạn, xã Bảo Lâm, xã Thụy Hùng, xã Song Giáp, xã Phú Xá, xã Bình Trung, xã Hồng Phong).
Huyện Cao Lộc có trên 75 km đƣờng biên giới với Trung Quốc, có 2 cửa khẩu quốc tế Hữu Nghị và cửa khẩu Ga Đồng Đăng, có các cặp chợ biên giới quan trọng, có các trục giao thông đƣờng bộ và đƣờng sắt quốc tế, quốc lộ 1A, 1B, 4B, 4A liên kết với tất cả các huyện, với Hà Nội và các tỉnh đồng bằng Bắc bộ. Thành phố Lạng Sơn là trung tâm chắnh trị, kinh tế, văn hoá của tỉnh Lạng Sơn nằm gần nhƣ hoàn toàn trong phạm vi địa giới của huyện Cao Lộc, đây còn là vùng kinh tế động lực của tỉnh, nên đã tạo lợi thế to lớn cho huyện Cao Lộc trong phát triển kinh tế - xã hội và khẳng định tầm quan trọng
về quốc phòng - an ninh không chỉ đối với Lạng Sơn, mà còn đối với toàn quốc.
Với địa thế nhƣ trên, Cao Lộc đã trở thành địa bàn trọng điểm về buôn lậu, buôn bán hàng giả, gian lận thƣơng mại không chỉ của tỉnh Lạng Sơn mà còn là một trọng điểm của cả nƣớc. Lƣợng hàng hóa thông thƣơng giữa Việt Nam Ờ Trung Quốc qua cửa khẩu Hữu Nghị, Đồng Đăng rất lớn; bên cạnh đó còn đƣờng mòn, lối mở dọc 75 km đƣờng biên là địa bàn lý tƣởng cho các đối tƣợng tập kết hàng hóa và thực hiện các hành vi buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng cấm.
Theo thống kê của Phòng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn, từ năm 2016 đến năm 2019, trên địa bàn huyện Cao Lộc, tỉnh Lạng Sơn, các cơ quan chức năng đã phát hiện 11.322 vụ buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả; chiếm 47,68% số vụ trên địa bàn toàn tỉnh; trong đó lực lƣợng Cảnh sát kinh tế, phát hiện, xử lý 1.296 vụ, chiếm 11,44%, cụ thể [Bảng 2.3.]:
- Năm 2016, phát hiện 3.264 vụ, trong đó lực lƣợng Cảnh sát kinh tế phát hiện, điều tra 387 vụ, chiếm 11,85%;
- Năm 2017, phát hiện 2.773 vụ, trong đó lực lƣợng Cảnh sát kinh tế phát hiện, điều tra 287 vụ, chiếm 10,34%;
- Năm 2018, phát hiện 2.649 vụ, trong đó lực lƣợng Cảnh sát kinh tế phát hiện, điều tra 298 vụ, chiếm 11,25%;
- Năm 2019, phát hiện 2.636 vụ, trong đó lực lƣợng Cảnh sát kinh tế phát hiện, xử lý 284 vụ, chiếm 10,77%.
Bảng 2.3. Thống kê số vụ buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả trên địa bàn huyện Cao Lộc và kết quả xử lý
Năm Tổng số vụ Lực lƣợng CSKT
phát hiện, điều tra
Tỷ lệ
2017 2.773 287 10,34%
2018 2.649 298 11,25%
2019 2.636 284 10,77%
Cộng 11.322 1.296 11,44%
(Nguồn: Phòng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn)
2.2. Thực trạng Quản trị rủi ro trong công tác trinh sát chống buôn lậu trên địa bàn huyện Cao Lộc của Phòng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh trên địa bàn huyện Cao Lộc của Phòng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn
2.2.1. Thực trạng tổ chức lực lượng của Phòng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn
Tổ chức bộ máy của Phòng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn đƣợc qui định trong các quyết định của Bộ Công an và Công an tỉnh Lạng Sơn. Theo đó, đến hết năm 2019, Phòng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn có 70 cán bộ, chiến sĩ, gồm 01 Trƣởng phòng, 03 Phó trƣởng phòng đƣợc biên chế thành 05 đội nghiệp vụ. Trong số 70 cán bộ, chiến sĩ, nam giới có 63 ngƣời (chiếm 90%) và 07 nữ (chiếm 10%). Sở dĩ số cán bộ, chiến sĩ là nam giới chiếm tỷ lệ cao là do tắnh chất công tác phòng, chống tội phạm kinh tế đòi hỏi cán bộ, trinh sát phải có sức khỏe, xông xáo, mạnh mẽ và đối mặt với nhiều nguy hiểm nên cán bộ, trinh sát là nữ giới sẽ gặp nhiều khó khăn.
Về độ tuổi:
+ Từ 18 đến 30 tuổi: 17 ngƣời; + Từ 31 tuổi đến 45 tuổi: 33 ngƣời; + Từ 46 tuổi đến 55 tuổi: 16 ngƣời; + Trên 55 tuổi: 04 ngƣời.
Với độ tuổi nhƣ trên có thể thấy, phần lớn cán bộ, trinh sát của đơn vị ở độ tuổi từ 18 đến 45, trong đó chủ yếu từ 31 đến 45 tuổi. Đây là những ngƣời có sức khỏe, nhiều kinh nghiệm, năng động, xông xáo trong hoạt động nghiệp vụ nên hiệu quả công tác cao. Số ngƣời từ 46 tuổi đến 55 tuổi và trên 55 tuổi
chiếm tỷ lệ không cao, phần lớn là những ngƣời đã trƣởng thành, có nhiều kinh nghiệm và công hiến trong lực lƣợng, giữ các chức vụ lãnh đạo, chỉ huy từ đội phó đến trƣởng phòng.
- Về trình độ học vấn:
+ Đại học và sau đại học: 52 ngƣời, chiếm 74,3%; + Trung cấp, cao đẳng: 14 ngƣời, chiếm 20,0%; + Trung học phổ thông: 04 ngƣời, chiếm 5,7%.
Nhƣ vậy, phần lớn cán bộ, trinh sát, chiến sỹ của đơn vị đều đƣợc đào tạo cơ bản về nghiệp vụ, pháp luật, đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ rất khó khăn, phức tạp của một lực lƣợng chủ công trên mặt trận đấu tranh phòng, chống tội phạm kinh tế nói chung, chống buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng cấm nói riêng. Chỉ có một tỷ lệ nhỏ cán bộ chƣa đƣợc đào tạo cơ bản và đƣợc bố trắ làm nhiệm vụ gián tiếp nhƣ hậu cần, văn thƣ, lái xeẦ.
- Về trang bị: Cảnh sát kinh tế Công an tỉnh Lạng Sơn đã đƣợc quan tâm trang bị nhiều phƣơng tiện, cơ sở vật chất phục vụ công tác và chiến đấu nhƣ trụ sở làm việc, vũ khắ, công cụ hỗ trợ, phƣơng tiện giao thông, liên lạc (nhƣ xe ô tô, bộ đàm, camera, máy ảnh, máy ghi âm, súng quân dụng, còng,Ầ).
2.2.2. Thực trạng tổ chức hoạt động trinh sát chống buôn lậu, gian lận thương mại trên địa bàn huyện Cao Lộc của Cảnh sát kinh tế, Công an Lạng Sơn
Để phục vụ có hiệu quả công tác phòng, chống buôn lậu, gian lận thƣơng mại trên địa bàn huyện Cao Lộc, tỉnh Lạng Sơn, Phòng Cảnh sát kinh tế đã bố trắ trinh sát bám sát địa bàn, đối tƣợng với mục đắch, yêu cầu là: Nắm chắc tình hình; bắt giữ đƣợc đối tƣợng, thu giữ đƣợc hàng hóa, bảo đảm an toàn cho trinh sát cũng nhƣ đối tƣợng; đảm bảo tốt các yêu cầu về chắnh trị, pháp luật và nghiệp vụ.
Nội dung cơ bản của công tác trinh sát chống buôn lậu, gian lận thƣơng mại trên địa bàn huyện Cao Lộc là:
- Sử dụng biện pháp nghiệp vụ bắ mật nắm phƣơng thức, thủ đoạn, thời gian vận chuyển hàng hóa, số lƣợng, chủng loại hàng hóa, qui mô, cách thức tàng trữ, cất giấu, vận chuyển, tiêu thụ hàng hóaẦ. để chỉ huy phân công lực lƣợng tiến hành các biện pháp kiểm tra, bắt giữ bảo đảm an toàn, hiệu quả.
Cụ thể sau khi trinh sát nhận đƣợc thông tin từ cơ sở bắ mật báo nhà đối tƣợng A trên địa bàn thị trấn Đồng Đăng, huyện Cao Lộc, vào ban đêm thƣờng xuyên có xe ô tô đằng sau chở rất nhiều loại bao tạp vào trong nhà sau đó khóa cửa bên trong lại. Trinh sát cùng phối hợp với cơ sở bắ mật nắm bắt và xử lý thông tin trên, cần phải sử dụng các biện pháp nghiệp vụ theo dõi giám sát bắ mật mọi hoạt động của đối tƣợng khi đối tƣợng vận chuyển hàng hóa về có thƣờng xuyên hay không, có cùng một thời gian cố định không, loại hàng hóa đối tƣợng nhập lậu là loại hàng hóa gì, vị trắ nhà của đối tƣợng có bao nhiêu lối đi lại để tránh tình trạng tẩu thoát hàng hóa theo lối đi phụ, điều tra nhân thân lai lịch của đối tƣợng A và gia đình đề phòng trƣờng hợp các đối tƣợng manh động chống trả lại lực lƣợng chức năng, thời điểm nào thì đối tƣợng vận chuyển hàng hóa ra khỏi nhà, bên ngoài nhà đối tƣợng có ngƣời canh gác đề phòng từ xa khi thấy lực lƣợng chức năng hay không. Sau khi đã nắm chắc toàn bộ phƣơng thức thủ đoạn ... của đối tƣợng, trinh sát báo cáo chỉ huy và xin ý kiến chỉ đạo.
- Sử dụng biện pháp trinh sát trực tiếp nắm tình hình vận chuyển hàng hóa của đối tƣợng trên từng địa bàn, nhất là cửa khẩu, lối mòn, khu vực có địa hình phức tạp, hiểm trở; đồng thời sử dụng biện pháp này phát hiện đối tƣợng cầm đầu, các đối tƣợng có liên quan đến đƣờng dây, ổ nhóm tổ chức buôn lậu có qui mô lớn. Khu vực lối món biên giới giáp Việt Nam và Trung Quốc là những khu vực có địa hình phức tạp, rừng núi cao hiểm trở, dân cƣ thƣa thớt điển hình là khu vực xã Cao Lâu, huyện Cao Lộc. Lợi dụng địa thế này cùng với việc cƣ dân ở đây không hiểu biết dễ bị lôi kéo vì thế các đối tƣợng buôn lậu đã lôi kéo những cƣ dân ở đây cùng tham gia đƣờng dây buôn lậu
phi pháp của chúng. Các đối tƣợng chỉ đạo sử dụng máy múc san gạt khu đất trống làm bãi đỗ xe tập kết hàng hóa, chỉ đạo cƣ dân ở đây tháo dỡ hàng rào biên giới mở đƣờng cho chúng vận chuyển hàng hóa nhập lậu qua biên giới vào địa phận Việt Nam. Bên ngoài chúng cho ngƣời cảnh giới trên toàn tuyến đƣờng đi, khi phát hiện ngƣời lạ vào khu vực lập tức thông báo cho các đối