V. CỔ PHIẾU CHÀO BÁN
6. Phương thức phân phối
▪ Tổng sốlượng cổ phiếu sẽđược chào bán ra công chúng cho cổ đông hiện hữu: 77.666.501 cổ phiếu
▪ Sau khi kết thúc chào bán ra công chúng cho cổđông hiện hữu mà Công ty không bán hết số cổ phiếu như đăng ký, theo ủy quyền tại Nghị quyết số 18/2020-
NQ.ĐHĐCĐ-NVLG ngày 15/9/2020 của Đại hội đồng cổđông Công ty, Hội đồng
quản trị chủđộng tìm kiếm, lựa chọn các nhà đầu tư khác và thực hiện phân phối
số cổ phiếu chưa chào bán hết cho các nhà đầu tư này với giá chào bán không thấp
BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN ĐẦU TƯ ĐỊA ỐC NO VA
68/2014/QH13 ngày 26/11/2014 của Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa
Việt Nam: “Công ty con không được đầu tư góp vốn, mua cổ phần của Công ty
mẹ”.
▪ Phương thức phân phối: theo phương thức thực hiện quyền mua cổ phiếu, cụ thể
như sau:
6.1. Phân phối và thông báo về việc sở hữu quyền mua cổ phiếu phát hành thêm (“quyền mua”)
▪ Tại ngày chốt danh sách cổđông NVL để thực hiện quyền mua, cổđông sở hữu 89 cổ phiếu NVL sẽđược hưởng 89 quyền mua và cứ mỗi 89 quyền mua sẽđược mua 7 cổ phiếu NVL phát hành thêm.
(Tỷ lệ thực hiện quyền sẽđược Công ty điều chỉnh phù hợp với mức vốn điều lệ thực tế tại thời điểm chốt danh sách thực hiện quyền sau khi được cấp Giấy chứng
nhận đăng ký chào bán)
▪ Đối với số cổ phiếu do cổđông không thực hiện quyền và số cổ phiếu cổđông thực hiện quyền không hết (nếu có) sẽđược Hội đồng quản trị phân phối cho những đối tượng khác theo những điều kiện phù hợp với giá không thấp hơn giá bán cho cổ đông hiện tại.
▪ Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va phối hợp với Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam (“VSD”) phân phối và thông báo quyền mua cho các cổ
đông NVL thông qua các Công ty Chứng khoán (“CTCK”) –Thành viên lưu ký
của VSD.
▪ Trường hợp cổđông NVL chưa lưu ký, Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư Địa ốc
No Va sẽ thông báo và phân bổ quyền mua trực tiếp đến từng cổđông.
6.2. Chuyển nhượng quyền mua
Cổđông hiện hữu được chuyển nhượng quyền mua 1 lần duy nhất cho các đối tượng
khác trong thời gian đăng ký mua cổ phiếu đến 5 ngày làm việc trước ngày hết hạn nộp tiền.
Đối với cổđông NVL đã lưu ký:
Cổđông tự tìm đối tác, trực tiếp thỏa thuận việc chuyển nhượng quyền mua và thực
hiện tại CTCK nơi cổđông NVL mở tài khoản giao dịch, với thủ tục cụ thểnhư sau:
▪ Việc chuyển nhượng quyền mua được thực hiện tại CTCK bên chuyển nhượng mở tài khoản lưu ký. CTCK bên chuyển nhượng chịu trách nhiệm kiểm tra tính chính xác về thông tin chuyển nhượng quyền mua của các bên. Trường hợp bên nhận
chuyển nhượng chưa mở tài khoản thì phải mở tài khoản tại một CTCK.
▪ Việc xác nhận chuyển nhượng quyền mua cho các cổ đông NVL do VSD thực hiện.
▪ Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được yêu cầu chuyển nhượng quyền mua, CTCK bên chuyển nhượng phải nhập giao dịch chuyển nhượng quyền mua qua cổng giao tiếp điện tử và gửi đến VSD các chứng từ sau:
(i) Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán;
BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN ĐẦU TƯ ĐỊA ỐC NO VA
dịch chứng khoán (nếu có) về việc chuyển nhượng quyền mua của các đối tượng thuộc diện phải công bốthông tin theo quy định;
(iii) Tài liệu liên quan khác (nếu có).
▪ Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồsơ chuyển nhượng quyền
mua đầy đủ và hợp lệ, VSD xác nhận vào Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua
và gửi cho CTCK liên quan.
Đối với cổđông NVL chưa lưu ký:
Cổđông thực hiện thủ tục chuyển nhượng quyền mua tại: Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va
Địa chỉ: Tòa nhà văn phòng Novaland, 65 Nguyễn Du, P.Bến Nghé, Quận 1, Thành
phố Hồ Chí Minh.
6.3. Đăng ký thực hiện quyền mua
Cổđông NVL sau khi nhận được thông báo về quyền mua, đăng ký thực hiện quyền
mua tại CTCK nơi cổ đông mở tài khoản giao dịch (đối với cổ đông đã lưu ký) hoặc tại Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va - Tòa nhà văn phòng Novaland, 65 Nguyễn Du, P.Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh (đối với cổđông chưa lưu ký).
Hết thời hạn quy định, các quyền mua chưa đăng ký thực hiện đương nhiên hết hiệu
lực.
Đối với số cổ phiếu NVL không bán hết, ĐHĐCĐ Công ty đã ủy quyền cho HĐQT
quyết định đối tượng chào bán, với giá chào bán theo nguyên tắc không thấp hơn giá
chào bán cho cổđông hiện hữu NVL là 59.200 đồng/cổ phiếu.