3. Cơ sở lý thuyết, câu hỏi và giả thuyết nghiên cứu
1.2. Những vấn đề lý luận pháp luật về vận tải đa phương thức
1.2.1. Khái niệm pháp luật về vận tải đa phương thức
Nhà nước là đại diện chính thức của toàn xã hội, vì vậy, nhà nước có chức năng quản lý mọi mặt đời sống xã hội. trong tổ chức và quản lý kinh tế, nhà nước sử dụng nhiều công cụ, nhiều biện pháp, nhưng pháp luật là công cụ quan trọng
64Bộ GTVT, Tờ trình Thủ tướng Chính phủ Về việc phê duyệt đề án Đề án “Xây dựng thị trường vận tải cạnh tranh theo hướng phát triển vận tải đa phương thức, kết nối giữa các hình thức vận tải khác nhau, chú trọng áp dụng công nghệ thông tin để giảm thiểu chi phí vận tải tạo thuận lợi cho lưu thông, phân phối hàng hóa và dịch vụ của doanh nghiệp”.
nhất. Ở phương diện luật học, pháp luật được hiểu là: “hệ thống quy tắc xử sự mang tính bắt buộc chung do Nhà nước ban hành hoặc thừa nhận và bảo đảm thực hiện nhằm điều chỉnh các mối quan hệ xã hội theo mục tiêu định hướng cụ thể”65. Nhà nước quản lý xã hội bằng pháp luật và pháp luật là công cụ quan trọng, hiệu quả nhất của nhà nước trong quản lý xã hội. Trong hoạt động kinh doanh, pháp luật có vai trò quan trọng trong việc bảo đảm quyền tự do kinh doanh, quyền và lợi ích hợp pháp của các tổ chức, cá nhân, cũng như bảo đảm sự kiểm soát, quản lý của nhà nước đối với hoạt động kinh doanh.
Pháp luật về VTĐPT chứa đựng những quy định pháp luật có tính đặc thù nhằm giải quyết những vấn đề pháp lý phát sinh trong toàn bộ chuỗi vận tải gắn với vai trò của người kinh doanh VTĐPT. Hiểu theo cách chung nhất, pháp luật VTĐPT bao gồm tổng thể các quy định pháp luật điều chỉnh các quan hệ phát sinh trong hoạt động VTĐPT, được thể hiện trong các văn bản quy phạm pháp luật do nhà nước ban hành. VTĐPT là một hình thức vận chuyển hàng hoá, do vậy, pháp luật về VTĐPT cũng là một bộ phận thuộc pháp luật về vận chuyển hàng hoá.
Quan hệ VTĐPT phát sinh trên cơ sở hợp đồng VTĐPT giữa người gửi hàng và người kinh doanh VTĐPT. Để thực hiện hợp đồng VTĐPT, người kinh doanh VTĐPT phải xác lập một loạt các quan hệ như: ký kết hợp đồng bảo hiểm hàng hóa theo thỏa thuận với người gửi hàng, ký kết các hợp đồng phụ với tính chất là hợp đồng vận tải đơn thức với người vận chuyển thực tế, làm thủ tục hải quan cho hàng hóa xuất, nhập khẩu… Trong tất cả các quan hệ pháp luật phát sinh liên quan đến hoạt động VTĐPT, người kinh doanh VTĐPT đều đóng vai trò là một bên chủ thể. Với vị trí trung tâm của hoạt động VTĐPT, pháp luật VTĐPT có nội dung trọng tâm là xây dựng quy chế pháp lý điều chỉnh đối với người kinh doanh VTĐPT và quy định chế độ trách nhiệm của người kinh doanh VTĐPT trong hợp đồng VTĐPT.
65 Trường Đại học Luật Hà Nội (2017), Giáo trình Lý luận Nhà nước và pháp luật , NXB Công An Nhân Dân, tr.212.
Trong phạm vi luận án, theo tác giả, pháp luật về VTĐPT bao gồm tổng thể các quy định pháp luật do nhà nước ban hành hoặc thừa nhận và bảo đảm thực hiện, điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động VTĐPT.
1.2.2. Cấu trúc hình thức và nội dung của pháp luật vận tải đa phương thức
1.2.2.1. Cấu trúc hình thức của pháp luật về vận tải đa phương thức
Hoạt động VTĐPT thường có phạm vi vượt ra ngoài biên giới quốc gia. Vì vậy, bên cạnh hệ thống pháp luật quốc gia, hoạt động vận chuyển này còn có sự tham gia điều chỉnh của các điều ước quốc tế, khu vực.
* Luật quốc tế
Luật quốc tế điều chỉnh trực tiếp quan hệ VTĐPT hiện nay bao gồm:
- Công ước của LHQ về chuyên chở hàng hóa bằng VTĐPT quốc tế, 1980 (UN Convention on the International Multimodal Transport of Goods, 1980).
Công ước này được thông qua tại hội nghị của LHQ ngày 24-5-1980 tại Geneva gồm 84 nước tham gia. Cho đến nay, Công ước này vẫn chưa có hiệu lực do chưa đủ số nước cần thiết để phê chuẩn, gia nhập.
- Quy tắc của UNCTAD và ICC về chứng từ VTĐPT quốc tế (UNCTAD/ICC Rules for Multimodal Transport Documents), số phát hành 48, đã có hiệu lực từ 01- 01-1992. Bản quy tắc là một văn bản QPPL tuỳ ý nên không có hiệu lực bắt buộc. Trong áp dụng, Bản quy tắc này được coi là “luật mềm”, khi sử dụng các bên phải dẫn chiếu vào hợp đồng.
Trong phạm vi khu vực, Việt Nam đã ký kết, tham gia một số điều ước quốc tế về vận chuyển hàng hoá có liên quan đến hoạt động này:
- Hiệp định khung ASEAN về VTĐPT năm 2005. Hiệp định khung ASEAN về VTĐPT là sự kết hợp giữa Công ước năm 1980, Quy tắc của
UNCTAD/ICC, Điều kiện FIATA về vận đơn VTĐPT, Hiệp định về VTĐPT giữa nhóm các nước khu vực Andes Nam Mỹ gồm Bolivia, Colombia, Ecuador, Peru and Venezuela. Đây là văn bản pháp luật quan trọng điều chỉnh hoạt động này giữa các nước trong khu vực ASEAN. Theo Điều 2 của Hiệp định này, các quy định của Hiệp
định sẽ được áp dụng bắt buộc trong trường hợp người kinh doanh VTĐPT thuộc quốc gia thành viên cũng như áp dụng đối với tất cả các hợp đồng VTĐPT mà nơi giao hàng hoặc nơi nhận hàng thuộc một nước thành viên.
- Hiệp định về Tạo thuận lợi cho vận chuyển hàng hoá và người qua lại biên giới (Hiệp định GMS). Hiệp định giữa Chính phủ Cộng hoà dân chủ nhân
dân Lào, Vương quốc Thái Lan và Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam về Tạo thuận lợi cho vận chuyển hàng hoá và người qua lại biên giới, ký ngày 26 tháng 11 năm 1999 tại Viên Chăn, đã được bổ sung, sửa đổi tại Yangon vào ngày 29 tháng 11 năm 2001, đã được Vương quốc Cam-pu-chia gia nhập vào ngày 29 tháng 11 năm 2001 tại Yangon, đã được Cộng hoà nhân dân Trung Hoa gia nhập vào ngày 3 tháng 11 năm 2002 tại Phnôm Pênh và được Liên bang Mi-an-ma gia nhập ngày 19 tháng 9 năm 2003 tại Thành phố Đại Lý (còn gọi là “Hiệp định vận tải qua biên giới”). Phụ lục 13A của Hiệp định này đề cập riêng về chế độ trách nhiệm của người kinh doanh VTĐPT đã được các quốc gia thống nhất. Theo đó, các quy định về chế độ trách nhiệm của người kinh doanh VTĐPT này được sẽ được áp dụng đối với tất cả các hợp đồng VTĐPT nếu địa điểm người kinh doanh VTĐPT nhận hàng, như được quy định trong hợp đồng, nằm tại một Bên ký kết; hoặc địa điểm người kinh doanh VTĐPT giao hàng, như được quy định trong hợp đồng, nằm tại một Bên ký kết. Bất kỳ quy định nào trong chứng từ VTĐPT sẽ không có giá trị và không có hiệu lực nếu trực tiếp hoặc gián tiếp trái với các quy định được nêu trong Phụ lục này, đặc biệt nếu các quy định gây phương hại tới người gửi hàng và người nhận hàng. Tuy nhiên, điều này sẽ không áp dụng trong trường hợp người kinh doanh VTĐPT, với sự đồng ý của người gửi hàng, thoả thuận tăng các trách nhiệm và nghĩa vụ của mình theo các quy định của Phụ lục.
Ngoài ra VTĐPT quốc tế còn có sự tham gia điều chỉnh của các điều ước quốc tế về vận tải đơn thức:
Công ước Brucxen 1924 - Công ước quốc tế để thống nhất một số quy tắc về vận đơn đường biển, còn được gọi là Quy tắc Hague-Visby 1968. Quy tắc này chứa đựng các điều khoản về nội dung vận đơn, quyền và nghĩa vụ của người vận chuyển, giới hạn trách nhiệm bồi thường, khiếu nại…
Công ước của Liên hợp quốc về vận chuyển hàng hóa bằng đường biển, còn được gọi là quy tắc Hamburg 1978 (Hamburg Rules).
Công ước Liên hợp quốc về vận chuyển hàng hóa quốc tế một phần hoặc toàn bộ bằng đường biển, còn được gọi là quy tắc Rotterdam (Rotterdam Rule). Công ước này được thông qua ngày 23/9/2009 tại Rotterdam và đã có hiệu lực với sự phê chuẩn của 22 quốc gia.
- Trong vận chuyển hàng hóa bằng đường bộ: Công ước quốc tế về vận chuyển đường bộ (Convention de Merchandisses Par Rout - CMR). Công ước được phê chuẩn và áp dụng chủ yếu là ở các nước Châu Âu, có hiệu từ năm 1956.
- Trong vận tải đường sắt:
Công ước vận tải đường sắt quốc tế (Convention Concerning the Cariage of Goods by Rail - CIM) được phê chuẩn năm 1961, sửa đổi bổ sung bằng Nghị định thư năm 1970 và được sử dụng rộng rãi ở các nước Châu Âu.
Công ước về vận chuyển đường sắt quốc tế COTIF (Convention Concerning International Cariage of Goods by Rail). Công ước ra đời trên sơ sở sửa đổi công ước CIM năm 1980. Công ước được áp dụng rộng rãi ở nhiều nước Châu Âu, Trung Đông và Bắc Phi.
- Trong vận chuyển hàng hóa bằng đường hàng không:
Công ước Warsaw năm 1929 để thống nhất một số quy tắc về vận tải hàng không quốc tế (Convention for the Unification of Certain Rules relating to International Cariage by Air), được sửa đổi bằng Nghị định thư Hague năm 1955, Công ước Guadalazara năm 1961, Nghị định thư Guatemala năm 1971.
Công ước Montreal năm 1999 được thông qua tại Hội nghị quốc tế về Luật
Hàng không tổ chức tại Montreal năm 1999 và có hiệu lực từ ngày năm 2003. Hiện nay, đã có 135 quốc gia và tổ chức gia nhập Công ước này.
* Luật quốc gia
Hoạt động vận chuyển hàng hoá nói chung và VTĐPT nói riêng đều là một bộ phận của hoạt động vận tải, vì vậy, ngoài những quy định của luật chuyên ngành, các loại hoạt động này còn chịu sự điều chỉnh chung của các quy định pháp luật về vận tải.
Pháp luật về VTĐPT của các quốc gia được thể hiện về mặt hình thức với nhiều dạng khác nhau. Không phải quốc gia nào cũng có một hệ thống pháp luật đầy đủ để điều chỉnh đối với hoạt động VTĐPT mà việc xây dựng và áp dụng pháp luật về vấn đề này của các quốc gia khác nhau không hoàn toàn giống nhau. Ở một số quốc gia hiện nay, bên cạnh các quy định pháp luật điều chỉnh với hoạt
động vận tải đơn thức, nhà nước đã ban hành các Luật riêng về VTĐPT từ rất sớm như Ấn Độ (Indian Multimodal Transportation of Goods Act, 1993), Argentina (Law No. 24.921: Multimodal Transport of Goods, 1998)… Nhiều quốc gia khác, pháp luật về VTĐPT vẫn bao gồm các quy phạm pháp luật nằm rải rác ở nhiều văn bản khác nhau như trong pháp luật Trung Quốc, Hà Lan, Đức66… Ở Trung Quốc, hai văn bản quan trọng nhất được áp dụng với hợp đồng VTĐPT là Luật hàng hải và Luật hợp đồng. Theo đó, Luật hàng hải được áp dụng khi VTĐPT có sử dụng phương thức vận tải bằng đường biển, với các hợp đồng VTĐPT trong nước, các quy định tại Mục 4 Chương 17 Luật hợp đồng sẽ được áp dụng. Trong các quốc gia đã tham gia AFAMT, Myanmar đã ban hành quy định pháp luật tương đối toàn diện về VTĐPT. Luật vận tải đa phương thức Myanmar (Myanmar Multimodal Transportation Law, 2014) bao gồm 15 chương với 59 điều quy định cụ thể các định nghĩa, nghĩa vụ, trách nhiệm của các bên trong hợp đồng VTĐPT, phát hành
66 Marian Hoeks (2010), Multimodal Transport Law: The law applicable to the multimodal contract for the carriage of goods, Published by Kluwer Law International, Netherlands.
chứng từ VTĐPT, khiếu nại và giải quyết tranh chấp, cơ quan quản lý trung ương đối với VTĐPT và nhiệm vụ quyền hạn của cơ quan này, đăng ký kinh doanh VTĐPT. Luật cũng quy định rõ về phạm vi áp dụng, vi phạm và xử lý vi phạm trong hoạt động VTĐPT. Tương tự, Luật VTĐPT Thái Lan (Thailand Multimodal transport Act B E 2548, 2005) gồm 4 chương, 80 Điều quy định đầy đủ về các khái niệm liên quan đến VTĐPT, hợp đồng VTĐPT, việc khiếu nại và quản lý nhà nước về VTĐPT.
Về phạm vi điều chỉnh, pháp luật các quốc gia cũng có quy định khác nhau. Một số quốc gia chỉ quy định và điều chỉnh đối với VTĐPT quốc tế (Thái Lan, Ấn Độ, Myanmar,…). Luật vận tải đa phương thức Myanmar không chỉ thể hiện điều này trong khái niệm VTĐPT mà còn quy định cụ thể việc sử dụng các khái niệm VTĐPT, người kinh doanh VTĐPT, hợp đồng, chứng từ VTĐPT trong luật này “mang tính chất quốc tế và khu vực” (Điều 5)67. Bên cạnh đó có quốc gia ban hành các quy định điều chỉnh chung cả VTĐPT nội địa và VTĐPT quốc tế (Trung Quốc, Brazil…). Đặc biệt, Luật VTĐPT của Argentina (Law 24921) xác định phạm vi áp dụng là VTĐPT nội địa và áp dụng cho VTĐPT quốc tế với điều kiện nơi nhận hàng nằm trong lãnh thổ Argentina (nhập khẩu) và không áp dụng với xuất khẩu68.
Trong hệ thống pháp luật Việt Nam, Bộ luật Dân sự được coi là luật chung điều chỉnh tất cả các quan hệ hợp đồng. Vì vậy, về mặt nguyên tắc, tất cả các luật chuyên ngành khi quy định về hợp đồng không được trái với các quy định của Bộ luật dân sự. Mặt khác, VTĐPT được xác định là một loại dịch vụ logistics nên cũng chịu sự điều chỉnh chung của các quy định của Luật thương mại và các văn bản quy phạm pháp luật về logistics. Ngoài ra, do có sự kết hợp các phương thức vận chuyển trong VTĐPT mà hoạt động này còn được điều chỉnh bằng cả các văn
67 Myanmar Multimodal Transportation Law, 2014.
68 Report prepared by the UNCTAD secrectoriat (2001), Implementation of multimodal transport rules, UNCTAD/SDTE/TLB/2, 25 June 2001.
bản QPPL điều chỉnh hoạt động vận tải chuyên biệt như Bộ luật Hàng hải, Luật Hàng không dân dụng, Luật Đường sắt,...
Điều chỉnh trực tiếp đối với hoạt động kinh doanh VTĐPT hiện nay có thể kể đến một số văn bản chủ yếu như:
- Bộ luật Hàng hải năm 2015 được Quốc Hội thông qua ngày 25 tháng 11 năm 2015. Bộ luật Hàng hải năm 2015 gồm XX chương, 341 điều với 4 điều luật quy định về VTĐPT (từ Điều 196 đến Điều 199 Mục 4 Chương VII). Theo quy định của chính Bộ luật này thì các quy định về VTĐPT trong Bộ luật Hàng hải chỉ điều chỉnh các hợp đồng VTĐPT có sử dụng phương thức vận chuyển hàng hoá bằng đường biển.
- Luật Giao thông đường bộ năm 2008 được sửa đổi, bổ sung năm 2018 quy định về VTĐPT có sử dụng phương thức vận chuyển bằng đường bộ tại điều 81, tuy nhiên, không có quy định cụ thể điều chỉnh hoạt động VTĐPT.
- Nghị định số 87/2009/NĐ-CP ngày 19/10/2009 của Chính phủ về vận tải
đa phương thức (sau đây gọi là Nghị định 87/2009/NĐ-CP).
- Nghị định số 144/2018/NĐ-CP ngày 16/10/2018 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung các Nghị định về vận tải đa phương thức69 (sau đây gọi là Nghị định số 144/2018/NĐ-CP).
* Tập quán thương mại quốc tế
Tập quán thương mại là những thói quen phổ biến được thừa nhận rộng rãi, thường xuyên trong hoạt động thương mại trên phạm vi toàn cầu, một vùng, miền hoặc một lĩnh vực thương mại, có nội dung rõ ràng được các bên thừa nhận để xác định quyền và nghĩa vụ của các bên trong hoạt động thương mại. Các tập quán quốc tế về thương mại cũng có thể trở thành luật điều chỉnh trong quan hệ thương mại
69Nghị định số 89/2011/NĐ-CP ngày 10/10/2011 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung Nghị định số 87/2009/NĐ-CP đã hết hiệu lực theo Nghị định số 144/2018/NĐ-CP. Nghị định số 144/2018/NĐ-CP chỉ sửa đổi, bổ sung các quy định về điều kiện kinh doanh và thủ tục cấp Giấy phép kinh doanh VTĐPT trong Nghị định số 87/2009/NĐ-CP. Vì vậy, với các nội dung không được sửa đổi,bổ sung khi được đề cập trong luận án, tác giả sẽ dẫn chiếu theo các quy định tại Nghị định số 87/2009/NĐ-CP.
quốc tế. Tập quán thương mại chỉ được áp dụng khi trong hợp đồng thương mại quốc tế có quy định sẽ áp dụng; khi thực hiện các quy định trong các điều ước quốc tế có liên quan; khi luật quốc gia không quy định hoặc quy định không đầy đủ các chế định cần thiết để điều chỉnh các quan hệ hợp đồng thương mại quốc tế giữa các bên.
Ngoài các quy định pháp luật, VTĐPT quốc tế cũng chịu sự điều chỉnh