2 × Giá trị tài sản ròng của quỹ bình quân trong kỳ báo cáo × Thời gian Quỹ đã hoạt động (tính theo ngày từ thời điểm cấp
BAN ĐẠI DIỆN QUỸ, HỘI ĐỒNG ĐẦU TƯ Điều 32 Ban Đại diện quỹ, Hội đồng đầu tư
Điều 32. Ban Đại diện quỹ, Hội đồng đầu tư
1. Ban Đại diện quỹ đại diện cho nhà đầu tư, do Đại hội nhà đầu tư bầu. Nhiệm kỳ, tiêu chuẩn, số lượng thành viên, việc bổ nhiệm, miễn nhiệm và bãi nhiệm, bổ sung thành viên Ban Đại diện quỹ, Chủ tịch Ban đại diện quỹ, điều kiện, thể thức họp và thông qua Quyết định của Ban đại diện quỹ được quy định tại Điều lệ Quỹ. Ban Đại diện quỹ có thể được triệu tập họp theo hình thức họp trực tiếp, hoặc họp thông qua
điện thoại, internet và các phương tiện truyền tin nghe, nhìn khác theo quy định tại Điều lệ Quỹ.
2. Ban Đại diện của một quỹ mở có từ ba tới mười một thành viên, trong đó có ít nhất hai phần ba là các thành viên độc lập với Công ty quản lý quỹ, Ngân hàng giám sát.
3. Thành viên Ban Đại diện quỹ của một quỹ mở phải bảo đảm
a) Không đồng thời là thành viên Ban Đại diện quỹ của các quỹ mở được quản lý bởi một Công ty quản lý quỹ khác;
b) Không phải là nhân viên làm việc cho một Công ty quản lý quỹ khác dưới bất kỳ hình thức nào;
c) Không phải là nhân viên của đại lý phân phối, ngân hàng giám sát, tổ chức được ủy quyền thực hiện các hoạt động quản trị quỹ.
4. Thành viên độc lập với Công ty quản lý quỹ, Ngân hàng giám sát của Ban đại diện quỹ là thành viên đáp ứng quy định tại khoản 3 Điều này và không thuộc các trường hợp sau:
a) Là người có liên quan của Công ty quản lý quỹ, Ngân hàng giám sát;
b) Là vợ hoặc chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, con nuôi, anh, chị, em ruột của những cá nhân sau:
- Thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên Công ty quản lý quỹ, Ngân hàng giám sát;
- Nhân viên của Công ty quản lý quỹ; nhân viên của Ngân hàng Giám sát; c) Là nhân viên làm việc tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán;
d) Là thành viên độc lập của Ban đại diện một quỹ khác. 5. Trong Ban đại diện Quỹ phải có:
a) Tối thiểu một thành viên độc lập có trình độ chuyên môn và tối thiểu 03 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán.
b) Tối thiểu một thành viên độc lập có trình độ chuyên môn và tối thiểu 03 năm kinh nghiệm trong hoạt động phân tích đầu tư hoặc quản lý tài sản, làm việc trong các tổ chức kinh doanh chứng khoán, tổ chức tín dụng, doanh nghiệp bảo hiểm trong và ngoài nước, văn phòng đại diện các tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài hoạt động hợp pháp tại Việt Nam;
c) Tối thiểu một thành viên có trình độ chuyên môn về pháp luật và các quy định trong lĩnh vực chứng khoán.
6. Cơ cấu Ban Đại diện quỹ phải được duy trì theo quy định tại khoản 2, 3, 4, 5 Điều này. Trường hợp phát hiện thành viên không còn đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản 1, 3 Điều này, hoặc thành viên độc lập không còn đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản 1, 3, 4, 5 Điều này, hoặc thành viên buộc phải từ nhiệm theo quy định tại khoản 7 Điều này, Ban đại diện quỹ và Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm lựa chọn thành viên phù hợp tạm thời thay thế trong vòng mười lăm (15) ngày làm việc sau khi phát hiện sự việc. Thanh viên tạm thời thay thế thực hiện quyền và nghĩa vụ của thành viên Ban đại diện quỹ cho tới khi Đại hội nhà đầu tư chính thức bổ nhiệm thành viên thay thế.
7. Thành viên Ban đại diện quỹ phải từ nhiệm trong các trường hợp sau đây: a) Không thực hiện quyền và nhiệm vụ của mình trong sáu tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng;
b) Có đơn xin từ chức.
8. Quyền và nghĩa vụ của Ban đại diện quỹ được quy định tại Điều lệ quỹ và tối thiểu phải bao gồm các nhiệm vụ cụ thể sau:
a) Chủ động giám sát bảo đảm hoạt động quản lý tài sản của quỹ là phù hợp với mục tiêu và chính sách đầu tư của quỹ, tuân thủ các hạn chế đầu tư, các quy định tại Điều lệ quỹ, Bản cáo bạch, các quy định pháp luật có liên quan; giám sát bảo đảm Công ty quản lý quỹ trong hoạt động quản lý quỹ phải tuân thủ các quy định về trách nhiệm và hạn chế hoạt động của Công ty quản lý quỹ tại Quy chế Tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ do Bộ Tài chính ban hành và các quy định tại Điều 36 và các quy định khác nếu có liên quan tại Thông tư này ;
b) Đánh giá hiệu quả hoạt động của công ty quản lý quỹ, thường xuyên kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực, mức độ cẩn trọng trong công tác quản lý tài sản của Công ty quản lý quỹ, phù hợp với các quy định tại Điều lệ Quỹ, Bản cáo bạch, mục tiêu và chính sách đầu tư, chiến lược đầu tư và các quy định pháp luật có liên quan, các quy tắc cẩn trọng và đạo đức nghề nghiệp theo thông lệ trong lĩnh vực quản lý quỹ;
c) Giám sát việc xác định giá trị tài sản ròng, mua lại chứng chỉ quỹ, phát hành bổ sung chứng chỉ quỹ là phù hợp với quy định pháp luật, bảo đảm công bằng, công khai, minh bạch đối với mọi nhà đầu tư;
d) Thực hiện các nhiệm vụ khác theo quy định tại Điều lệ Quỹ.
9. Quyết định của Ban đại diện quỹ được thông qua biểu quyết tại cuộc họp, lấy ý kiến bằng văn bản hoặc bằng hình thức khác quy định tại Điều lệ Quỹ. Mỗi thành
viên Ban đại diện quỹ có một phiếu biểu quyết. Cuộc họp Ban đại diện quỹ được tiến hành khi có từ ba phần tư tổng số thành viên trở lên dự họp, trong đó số thành viên độc lập phải chiếm đa số. Thành viên không trực tiếp dự họp có quyền biểu quyết thông qua bỏ phiếu bằng văn bản. Quyết định của Ban đại diện quỹ được thông qua nếu được đa số thành viên dự họp và đa số thành viên độc lập của Ban đại diện chấp thuận
10. Trong trường hợp một thành viên Ban Đại diện quỹ đồng thời là thành viên của các Ban Đại diện quỹ khác, thì thành viên đó phải bảo đảm thực thi các trách nhiệm của mình một cách độc lập, khách quan giữa các quỹ mà mình tham gia với tư cách thành viên của Ban Đại diện quỹ.
11. Ban đại diện quỹ có quyền yêu cầu Công ty quản lý quỹ, Ngân hàng giám sát kịp thời cung cấp đầy đủ các tài liệu, thông tin về hoạt động quản lý tài sản và giám sát, để đảm bảo thực hiện đầy đủ quyền và nghĩa vụ đối với quỹ; trong việc giám sát hoạt động Công ty quản lý quỹ, Ngân hàng giám sát bảo đảm các tổ chức này tuân thủ đúng theo đúng các quy định của pháp luật khi quản lý tài sản của Quỹ.
12. Ban đại diện quỹ có trách nhiệm bảo mật mọi thông tin của quỹ, không tiết lộ cho bất kỳ bên thứ ba, ngoại trừ theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
13. Trong trường hợp Điều lệ quỹ không có quy định thì thù lao và lợi ích khác của thành viên Ban Đại diện quỹ được thực hiện theo quy định sau đây:
a) Thành viên Ban Đại diện quỹ được trả thù lao theo công việc và được hưởng các lợi ích khác theo quy định tại Điều lệ Quỹ và theo quyết định của Đại hội nhà đầu tư. Đại hội nhà đầu tư quyết định tổng mức thù lao và ngân sách hoạt động hằng năm của Ban Đại diện quỹ căn cứ vào số ngày làm việc dự tính, số lượng và tính chất của công việc và mức thù lao bình quân hằng ngày của thành viên;
b) Thành viên Ban Đại diện quỹ được thanh toán các chi phí ăn, ở, đi lại với mức hợp lý và các chi phí khác theo quy định tại Điều lệ Quỹ. Tổng mức thù lao và chi phí này không vượt quá tổng ngân sách hoạt động hằng năm của Ban Đại diện quỹ theo quy định tại Điều lệ Quỹ, Bản cáo bạch;
c) Thù lao và chi phí hoạt động của Ban Đại diện quỹ được tính vào chi phí kinh doanh của quỹ theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập doanh nghiệp, pháp luật có liên quan và phải được lập thành mục riêng trong báo cáo tài chính hằng năm của quỹ.
Quy định tại khoản 13 Điều này không áp dụng trong trường hợp thành viên Ban Đại diện quỹ là nhân sự của Công ty quản lý quỹ.
14. Công ty quản lý quỹ được thành lập Hội đồng đầu tư để tư vấn và tham gia ý kiến trong các quyết định đầu tư của Công ty quản lý quỹ. Hội đồng đầu tư bao gồm không quá ba (03) thành viên, đáp ứng quy định tại khoản 4 Điều này, đồng thời có kinh nghiệm chuyên môn, thực tiễn trong hoạt động phân tích và đầu tư tối thiểu đáp ứng quy định tại điểm b khoản 5 Điều này.
15. Cơ cấu và tiêu chí lựa chọn thành viên Hội đồng đầu tư phải được quy định rõ tại Điều lệ Quỹ, Bản cáo bạch. Việc bổ nhiệm, miễn nhiệm, thay thế thành viên Hội đồng đầu tư chỉ được Công ty quản lý quỹ thực hiện sau khi được Ban đại diện quỹ chấp thuận theo quy định tại Điều lệ Quỹ. Danh sách các thành viên Hội đồng đầu tư, lý lịch trích ngang, thông tin chi tiết về kinh nghiệm trong hoạt động phân tích và đầu tư được công bố tại các Bản cáo bạch.
16. Mọi chi phí hợp lý liên quan tới hoạt động của Hội đồng đầu tư, thù lao trả cho thành viên Hội đồng đầu tư được tính vào chi phí hoạt động của Quỹ quy định tại điểm d khoản 5 Điều 23 Thông tư này.
17. Hội đồng đầu tư không được tham gia quản lý hoặc điều hành quỹ, không có thẩm quyền thực thi mọi hoạt động nhân danh quỹ.