2 × Giá trị tài sản ròng của quỹ bình quân trong kỳ báo cáo × Thời gian Quỹ đã hoạt động (tính theo ngày từ thời điểm cấp
CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
Điều 36. Hoạt động quản lý quỹ mở của Công ty quản lý quỹ
1. Công ty quản lý quỹ chịu trách nhiệm thực hiện các hoạt động quản trị quỹ. Trong quá trình hoạt động của quỹ, Công ty quản lý quỹ được ủy quyền cho Ngân hàng giám sát, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thực hiện một số hoặc toàn bộ hoạt động quản trị quỹ. Công ty quản lý quỹ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm cũng như mọi chi phí phát sinh liên quan tới việc ủy quyền thực hiện các hoạt động quản trị quỹ này. Công ty quản lý quỹ phải bảo đảm quan hệ uỷ quyền trách nhiệm trong hoạt động quản trị quỹ cho các tổ chức này không gây ảnh hưởng bất lợi đến quyền lợi của nhà đầu tư vào Quỹ. Quan hệ ủy quyền nêu trên phải đảm bảo:
a) Bên nhận ủy quyền có đủ trang thiết bị cơ sở vật chất, hệ thống các quy trình nghiệp vụ, tổ chức bộ máy nhân sự có trình độ chuyên môn, nghiệp vụ phù hợp với quy định của pháp luật, đủ khả năng thực hiện các hoạt động được ủy quyền. Bộ phận thực hiện hoạt động được ủy quyền phải bảo đảm tách biệt về tổ chức nhân sự, hệ thống các quy trình nghiệp vụ, hệ thống báo cáo và phê duyệt báo cáo, cơ sở dữ liệu phải được lưu trữ, quản lý độc lập với các bộ phận kinh doanh, đầu tư và các hoạt động khác của bên nhận ủy quyền;
b) Các thông tin cơ bản về bên nhận ủy quyền phải được công bố tại Bản cáo bạch. Việc ủy quyền và nguyên tắc của hoạt động ủy quyền phải được quy định tại Điều lệ Quỹ;
c) Việc ủy quyền nêu trên phải được sự chấp thuận bằng văn bản của Ban Đại diện Quỹ; kèm theo Cam kết bằng văn bản của bên nhận ủy quyền về việc bảo mật thông tin của nhà đầu tư, không tiết lộ thông tin của nhà đầu tư cho bất kỳ tổ chức, cá nhân nào, trừ trường hợp theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
d) Công ty quản lý quỹ thực hiện việc ủy quyền phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, kèm theo văn bản xác nhận tại điểm c khoản này.
2. Công ty quản lý quỹ thực hiện việc ủy quyền theo quy định tại khoản 1 Điều này có trách nhiệm giám sát và đảm bảo việc thực hiện các hoạt động uỷ quyền đó được thực hiện kịp thời và phù hợp với quy định pháp luật, Điều lệ Quỹ, Bản cáo bạch. Công ty quản lý quỹ phải chịu mọi trách nhiệm đối với những thiệt hại cho Quỹ phát sinh từ việc ủy quyền này.
3. Công ty quản lý quỹ và các đại lý phân phối phải bảo đảm sự tách biệt hoàn toàn về cơ cấu nhân sự, hệ thống trang thiết bị cơ sở vật chất. Đại lý phân phối, công ty quản lý quỹ không được dùng chung trụ sở, bộ máy nhân sự, hệ thống trang thiết bị cơ sở vật chất, cơ sở dữ liệu thông tin. Cán bộ, nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ, nhân viên làm việc bán thời gian tại công ty quản lý quỹ không được đồng thời làm việc tại các đại lý phân phối dưới bất kỳ hình thức nào.
4. Công ty quản lý quỹ không được cung cấp cho đại lý phân phối và các tổ chức, cá nhân khác các thông tin về chi tiết cơ cấu danh mục đầu tư của quỹ, thông tin về các giao dịch mua, bán các tài sản trong danh mục của quỹ và các thông tin khác, ngoại trừ các thông tin theo quy định tại khoản 5, 6, 7 Điều này.
5. Ngoại trừ các ấn phẩm, thông tin về sản phẩm đã được công bố ra công chúng theo quy định của pháp luật, Công ty quản lý quỹ được cung cấp cho đại lý phân phối một số thông tin để sử dụng nhằm mục đích giải thích cho nhà đầu tư hiểu rõ hơn trước khi mua chứng chỉ quỹ và cung cấp một số thông tin cho công ty mẹ hoặc bộ phận có thẩm quyền của công ty mẹ nhằm mục đích thanh kiểm tra hoạt động của công ty quản lý quỹ theo nguyên tắc sau:
a) Cung cấp cho đại lý phân phối các thông tin về kết quả hoạt động quản lý danh mục đầu tư của quỹ trong thời gian trước đây của công ty quản lý quỹ;
b) Cung cấp cho đại lý phân phối thông tin về danh mục đầu tư của quỹ, nhưng không bao gồm chi tiết danh mục cổ phiếu;
c) Cung cấp cho công ty mẹ hoặc bộ phận có thẩm quyền của công ty mẹ thông tin về danh mục đầu tư của quỹ.
6. Các thông tin được phép cung cấp cho các tổ chức theo quy định tại khoản 4 Điều này phải bảo đảm chỉ được cung cấp sau tối thiểu một tháng (30 ngày), kể từ ngày các thông tin này được tổng hợp.
7. Việc cung cấp thông tin cho công ty mẹ, hoặc bộ phận có thẩm quyền của công ty mẹ phải báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tối thiểu mười lăm (15) ngày trước khi thực hiện. Nội dung báo cáo bao gồm các tài liệu sau:
a) Mục đích của việc cung cấp thông tin;
b) Mức độ chi tiết và phạm vi các thông tin dự kiến cung cấp cho Công ty mẹ, hoặc bộ phận có thẩm quyền của Công ty mẹ;
c) Cam kết của Công ty quản lý quỹ về việc lưu trữ đầy đủ, chi tiết, chính xác nội dung thông tin, thời điểm cung cấp thông tin cung cấp cho Công ty mẹ, hoặc bộ phận có thẩm quyền của Công ty mẹ;
d) Cam kết của Công ty mẹ, hoặc bộ phận có thẩm quyền của Công ty mẹ về các vấn đề sau:
- Lưu trữ đầy đủ, chi tiết, chính xác nội dung thông tin, thời điểm tiếp nhận thông tin từ Công ty quản lý quỹ;
- Chỉ sử dụng thông tin vào mục đích đã thỏa thuận tại hợp đồng cung cấp và tiếp nhận thông tin ký với Công ty quản lý quỹ và không sử dụng vào bất kỳ mục đích nào khác;
- Cung cấp lại toàn bộ các thông tin tiếp nhận từ Công ty quản lý quỹ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nếu có yêu cầu;
- Không trực tiếp, hoặc gián tiếp sử dụng các thông tin có được để can thiệp vào hoạt động quản lý tài sản của Công ty quản lý quỹ;
- Hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật trong trường hợp vi phạm các quy định tại hợp đồng cung cấp và tiếp nhận thông tin.
8. Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát, tổ chức kiểm toán, tổ chức được ủy quyền thực hiện các hoạt động quản trị quỹ; cá nhân làm việc tại các tổ chức này; và các tổ chức cá nhân khác nếu tiếp cận được các thông tin nội bộ thì không được sử dụng các thông tin nội bộ có được để giao dịch chứng khoán cho chính mình và cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác giao dịch chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ, trong đó, thông tin nội bộ bao gồm:
b) Thông tin chưa công bố tại Bản Cáo bạch gần nhất của quỹ; c) Thông tin tại Báo cáo tài chính của quỹ chưa công bố;
d) Các thông tin chưa hoặc không công bố về danh mục đầu tư của quỹ; về hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho danh mục đầu tư của quỹ.
9. Công ty quản lý quỹ mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho Quỹ theo quy định của pháp luật hiện hành. Trường hợp Quỹ được mở nhiều tài khoản giao dịch phù hợp với quy định pháp luật, Công ty quản lý quỹ phải bảo đảm giá trị giao dịch trong năm của quỹ trên tài khoản giao dịch mở tại một công ty chứng khoán không được vượt quá 50% tổng giá trị giao dịch trong năm của quỹ, giá trị giao dịch trong tháng của quỹ trên tài khoản giao dịch mở tại công ty chứng khoán là người có liên quan không được vượt quá 20% tổng giá trị giao dịch trong tháng của quỹ. Trong báo cáo hoạt động hàng năm gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và các nhà đầu tư theo quy định tại khoản 3 Điều 54, khoản 2 Điều 55 Thông tư này, công ty quản lý quỹ phải cung cấp các thông tin chi tiết về giá trị giao dịch thông qua tài khoản mở tại công ty chứng khoán là người có liên quan, công ty chứng khoán với giá trị giao dịch trong năm vượt 5% tổng giá trị giao dịch trong năm của quỹ và so sánh chi phí giao dịch bình quân trong năm tại các công ty này trong tương quan với chi phí giao dịch bình quân trên thị trường, theo mẫu quy định tại Phụ lục số 21 ban hành kèm theo Thông tư này.
10. Công ty quản lý quỹ, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Chủ tịch, Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc và mọi nhân viên của Công ty quản lý quỹ không được phép yêu cầu, đòi hỏi hoặc tiếp nhận, dưới danh nghĩa cá nhân hoặc danh nghĩa của Công ty quản lý quỹ, bất kỳ khoản thù lao, lợi nhuận hay lợi ích nào từ Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ môi giới, giao dịch chứng khoán và các tài sản khác cho Quỹ ngoại trừ các khoản phí, thưởng đã được nêu rõ trong Điều lệ Quỹ.
11. Công ty quản lý quỹ không được vay từ quỹ, sử dụng tài sản của quỹ để thế chấp, cầm cố, ký quỹ, ký cược, bảo lãnh cho các khoản vay của chính mình.
12. Trong hoạt động quản lý tài sản của quỹ, Công ty quản lý quỹ phải bảo đảm a) Không được đưa ra nhận định hoặc bảo đảm với khách hàng là công ty quản lý quỹ, hoặc nhà đầu tư, chịu toàn bộ hay một phần, mọi thiệt hại từ hoạt động quản lý tài sản, đầu tư của quỹ;
b) Không được thực hiện các hành vi, giao dịch nhằm làm giảm lợi nhuận của một quỹ để làm tăng lợi nhuận của một quỹ khác;
c) Không được thông đồng với một bên thứ ba hoặc ký hợp đồng thỏa thuận riêng với bên thứ ba để thực hiện các hoạt động đầu tư chéo;
d) Không được sử dụng các thông tin từ hoạt động quản lý tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch, đầu tư cho chính bản thân công ty;
e) Không được mời chào, dụ dỗ, thông đồng với một bên thứ ba để thực hiện các giao dịch mua chứng chỉ quỹ, bán lại chứng chỉ quỹ nhằm tăng thu nhập dưới các hình thức phí giao dịch, phí môi giới cho công ty chứng khoán là người có liên quan tới Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối lớn của Công ty quản lý quỹ;
f) Không được mời chào, dụ dỗ khách hàng mua các chứng chỉ quỹ đã được đăng ký mua mà chưa kịp phân phối hết bởi công ty chứng khoán là người có liên quan của Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối lớn của Công ty quản lý quỹ;
g) Không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch mua bán loại cổ phiếu bảo lãnh phát hành bởi công ty chứng khoán là người có liên quan của Công ty quản lý quỹ nhằm tạo ra cung cầu giả tạo đối với cổ phiếu đó;
h) Không được đầu tư vào quỹ mở mà mình đang quản lý;
i) Công ty quản lý quỹ không được bán một loại tài sản trong danh mục của một quỹ, đồng thời mua loại tài sản đó với cùng khối lượng tài sản đã bán đi cho một quỹ khác trong cùng một khoảng thời gian. Ngoại trừ trường hợp sau:
- Là giao dịch buộc phải thực hiện để bảo đảm tuân thủ các hạn chế đầu tư quy định tại Điều lệ Quỹ;
- Là giao dịch buộc phải thực hiện để thanh lý một phần tài sản của quỹ theo quyết định của Đại hội nhà đầu tư; thanh lý tài sản để giải thể quỹ.
13. Công ty quản lý quỹ, người đang và đã từng có quyền lợi liên quan tới quỹ chỉ được mua, bán tài sản của quỹ, thực hiện các giao dịch tại hợp đồng kinh tế đối với tài sản của quỹ trong các trường hợp dưới đây:
a) Giao dịch được thực hiện theo phương thức khớp lệnh tập trung thông qua hệ thống giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán; hoặc
b) Tổ chức, cá nhân đã không còn là người có quyền lợi liên quan tối thiểu là 6 tháng tính tới ngày thực hiện giao dịch; hoặc
c) Được Ngân hàng giám sát, Ban đại diện quỹ chấp thuận bằng văn bản với xác nhận bảo đảm mức giá giao dịch hoặc điều kiện giao dịch tại các hợp đồng là không kém hơn so với trường hợp thực hiện giao dịch, hợp đồng với các đối tác khác trên thị trường tại cùng thời điểm, không gây thiệt hại cho Quỹ so với điều kiện thị trường tại thời điểm giao dịch. Việc so sánh phải được dựa trên cơ sở các giá chào mua,
giá thực hiện từ các công ty chứng khoán lựa chọn theo quy định tại khoản 6 Điều 20 Thông tư này.
14. Công ty quản lý quỹ phải thông báo cho Ngân hàng giám sát về các giao dịch giữa quỹ và người có quyền lợi liên quan tới quỹ quy định tại điểm a, b khoản 13 Điều này tối thiểu 24 giờ trước khi thực hiện giao dịch. Thông tin chi tiết về giao dịch giữa quỹ và người có quyền lợi liên quan bao gồm loại tài sản giao dịch, loại hợp đồng giao dịch, mức giá giao dịch và các điều kiện khác của hợp đồng, hình thức giao dịch, thời điểm giao dịch, giá trị của hợp đồng, đối tác giao dịch phải được thông báo cho nhà đầu tư tại Báo cáo hoạt động quản lý quỹ do Công ty quản lý quỹ lập theo quy định tại Điều Thông tư này. Ngân hàng giám sát có trách nhiệm gửi văn bản cho người có quyền lợi liên quan xác nhận giao dịch giữa quỹ và người có quyền lợi liên quan là phù hợp quy định pháp luật. Thông tin chi tiết về giao dịch giữa quỹ và người có quyền lợi liên quan theo quy định tại khoản 14 Điều này phải được thông báo cho nhà đầu tư tại Báo cáo hoạt động giám sát do Ngân hàng giám sát lập theo quy định tại Điều Thông tư này.
15. Công ty quản lý quỹ, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Chủ tịch, Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc, nhân viên của Công ty quản lý quỹ và người có liên quan được mua, bán chứng chỉ quỹ mở với mức giá xác định trên cơ sở giá trị tài sản ròng trên mỗi đơn vị quỹ và các khoản phí khác phù hợp với quy định của pháp luật.
16. Công ty quản lý quỹ không được thành lập và quản lý các quỹ mở giống nhau, với cùng mục tiêu đầu tư, chính sách đầu tư, chiến lược đầu tư, cơ cấu danh mục đầu tư.
17. Khi giao dịch tài sản của quỹ, Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm cung cấp kịp thời, đầy đủ, chính xác cho ngân hàng giám sát lệnh, chỉ thị giao dịch, thanh toán tuân thủ các quy định pháp luật và quy định tại Hợp đồng giám sát, bảo đảm lệnh, chỉ thị giao dịch, thanh toán của Công ty quản lý quỹ phù hợp với hệ thống kỹ thuật tại Ngân hàng giám sát.
18. Công ty quản lý quỹ phải tuân thủ các quy định về trách nhiệm, nghĩa vụ, hạn chế hoạt động và các quy định khác không trái với quy định tại Thông tư này tại Quy chế tổ chức, thành lập và hoạt động của Công ty quản lý quỹ do Bộ Tài chính ban hành.
1. Công ty quản lý quỹ được thay mặt, đại diện cho quỹ thực hiện mọi quyền lợi, nghĩa vụ, trách nhiệm đối với tài sản thuộc sở hữu của quỹ theo quy định của pháp luật. Ngoại trừ quyền biểu quyết, các quyền khác đều phải thực hiện thông qua Ngân