5. Kết cấu của luận án
3.2. Phƣơng pháp tiếp cận và khung phân tích
3.2.1. Phương pháp tiếp cận
3.2.1.1. Tiếp cận hệ thống
Tiếp cận hệ thống đƣợc sử dụng trong đánh giá các nhân tố bên trong và bên ngoài có tác động đến biến động KNXK nông sản của Việt Nam. Các nhân tố bên ngoài bao gồm tình hình kinh tế thế giới, các rào cản thƣơng mại, khoảng cách, trình độ phát triển KHKT hay việc các quốc gia tham gia vào các tổ chức quốc tế. Các nhân tố bên trong thể hiện năng lực xuất khẩu hay nhu cầu nhập khẩu của một quốc gia bao gồm quy mô nền kinh tế, dân số (nguồn lao động), diện tích đất nông nghiệp, giá bán, chính sách xuất nhập khẩu hàng hóa của một quốc gia, biến động tỷ giá và lạm phát. Khi một quốc gia có năng lực xuất khẩu cao (lao động lớn, diện tích đất nông nghiệp nhiều) thì nhu cầu xuất khẩu của quốc gia đó tăng và ngƣợc lại. Tuy nhiên, các nhân tố nhƣ tỷ giá, khoảng cách, biến động tình hình kinh tế thế giới, chính sách quản lý xuất nhập khẩu, các rào cản thƣơng mại có thể tác động cùng chiều (tích cực) hoặc ngƣợc chiều (tiêu cực) đến hoạt động xuất khẩu và nhập khẩu của một quốc gia. Điều này cho thấy, phƣơng pháp tiếp cận hệ thống có ý nghĩa quan trọng nhằm hình thành bức tranh tổng thể về các nhân tố tác động đến hoạt động xuất khẩu nông sản của Việt Nam.
3.2.1.2. Tiếp cận kế thừa tri thức và cơ sở dữ liệu đã có một cách chọn lọc
Xuất khẩu nông sản là hoạt động khá phổ biến ở hầu hết các quốc gia.Đã có khá nhiều công trình nghiên cứu trong nƣớc và trên thế giới đề cập đến lĩnh vực
nghiên cứu này. Tuy nhiên, mỗi nghiên cứu thƣờng chỉ làm rõ đƣợc một khía cạnh nào đó của vấn đề nghiên cứu hoặc có nghiên cứu phù hợp với điều kiện của một quốc gia này nhƣng chƣa chắc phù hợp ở quốc gia khác,… Nhƣ vậy, việc kế thừa tri thức cũng nhƣ những kinh nghiệm nghiên cứu ở các nghiên cứu trƣớc đây sẽ tạo nên nền tảng cho việc nghiên cứu luận án đƣợc đúng hƣớng.
Bên cạnh đó, nguồn số liệu phục vụ cho các nghiên cứu về thƣơng mại quốc tế khá đa dạng từ trong nƣớc đến thế giới. Do đó, việc chọn lọc bộ cơ sở dữ liệu đã có một cách phù hợp sẽ giúp quá trình nghiên cứu đƣợc nhanh chóng và đạt đƣợc các mục tiêu nghiên cứu đã đề ra.
3.2.1.3. Tiếp cận liên ngành
Xuất khẩu nông sản là hoạt động kinh tế liên ngành, chịu sự tác động của nhiều nhân tố thuộc nhiều ngành, nhiều lĩnh vực khác nhau. Vì vậy, tiếp cận theo hƣớng này sẽ xem xét các mối quan hệ bên trong và bên ngoài, các ngành, các lĩnh vực khác nhau liên quan đến hoạt động xuất khẩu. Từ đó chỉ ra những hạn chế vàyếukém trong sự liên kết giữa các ngành nhằm đề xuất giải pháp khắc phục trong tƣơng lai.
3.2.1.4. Tiếp cận điển hình (nghiên cứu trực tiếp một số nông sản cụ thể)
Nông sản là khái niệm rộng, bao gồm nhiều mặt hàng khác nhau. Với nội dung nghiên cứu tập trung vào một số mặt hàng nông sản có lợi thế trong xuất khẩu của Việt Nam cho nên cách tiếp cận tƣơng ứng của luận án là tiếp cận điển hình (cụ thể bằng một số nông sản). Bản chất của cách tiếp cận này là đi sâu nghiên cứu một cách chi tiết về các nhân tố ảnh hƣởng đến hoạt động xuất khẩu một số nông sản cụ thể của Việt Nam trong thời gian qua.
3.2.2. Khung phân tích
Từ việc tổng quan tài liệu, dựa vào mô hình nghiên cứu kết hợp với phân tích lý luận về các nhân tố ảnh hƣởng đến xuất khẩu nông sản (nhƣ đã đề cập trong chƣơng 1 và chƣơng 2) cũng nhƣ điều kiện thực tế hiện nay, luận án đi đến xây dựng khung phân tích các nhân tố ảnh hƣởng đến xuất khẩu nông sản của Việt Nam nhƣ sau:
GDP
Tham gia các tổ chức quốc
Dân số tế (WTO, APEC,…)
GDP Diện tích
đất NN
Việt Nam Nƣớc NK nông sản Dân số
(XK nông sản) của Việt Nam
Lạm phát 50
K/c giữa Việt Diện tích
Chất lƣợng Nam và nƣớc đất NN
nông sản NK
Tỷ giá Giá xuất khẩu
hối đoái
Khoa học Rào cản Các nhân tố hấp dẫn/cản Rào cản
công nghệ trở (CSHT, chính sách
TM của Nhà nƣớc,...) TM
: Tác động trực tiếp : Tác động gián tiếp
Sơ đồ 3.1.Khung phân tích các nhântố ảnh hƣởng đến xuất khẩu nông sản của Việt Nam
Trên đây là mô tả về các nhân tố ảnh hƣởng đến xuất khẩu nông sản của Việt Nam. Cụ thể, khi Việt Nam là nƣớc xuất khẩu thì đối tác sẽ là nƣớc nhập khẩu. Nhƣ vậy, ảnh hƣởng đến xuất khẩu nông sản của Việt Nam sẽ bao gồm các nhân tố chính nhƣ: GDP, dân số, diện tích đất nông nghiệp, khoảng cách về kinh tế, khoảng cách về địa lý, tỷ giá hối đoái, việc tham gia các khu mậu dịch tự do (APEC) và tổ chức quốc tế (WTO).
3.3. Phƣơng pháp thu thập dữ liệu
3.3.1. Phân loại dữ liệu
Luận án sử dụng hai loại dữ liệu là dữ liệu định tính và dữ liệu định lƣợng.
Dữ liệu định tính: phản ánh đặc điểm, tính chất, sự hơn kém và thƣờng không đƣợc biểu hiện dƣới dạng con số nên không tính toán đƣợc. Trong mô hình nghiên cứu, loại dữ liệu này sẽ đƣợc sử dụng thông qua các biến giả nhƣ việc là thành viên hay không là thành viên của WTO hoặc APEC,…
Dữ liệu định lượng: phản ánh mức độ, hơn kém và đƣợc biểu hiện trực tiếp bằng con số nên có thể tính đƣợc chỉ tiêu tƣơng đối, chỉ tiêu bình quân,… Loại dữ liệu này đƣợc thể hiện bằng chính các con số đã thu thập đƣợc trong quá trình thực hiện luận án nhƣ GDP, kim ngạch xuất khẩu nông sản, kim ngạch nhập khẩu nông sản,…
3.3.2. Nguồn dữ liệu sử dụng
Do đặc thù của lĩnh vực nghiên cứu (dữ liệu thƣơng mại của một quốc gia) nên việc thu thập dữ liệu sơ cấp khó có thể thực hiện đƣợc. Bởi vậy, dữ liệu đƣợc sử dụng trong luận án là dữ liệu đã công bố - còn gọi là dữ liệu thứ cấp.
3.3.3. Cách thức thu thập dữ liệu
Để nguồn dữ liệu sử dụng đảo bảo tính chính xác, luận án tiến hành thu thập từ các tổ chức uy tín trên Thế giới và ở Việt Nam. Cụ thể nhƣ sau:
Dữ liệu về GDP, kim ngạch xuất khẩu, nhập khẩu hàng hóa đƣợc thu thập từ Ngân hàng Thế giới (The World Bank - WB), Cơ sở dữ liệu thống kê hàng hóa của Liên Hợp Quốc (UN Comtrade); Dữ liệu về tỷ trọng hàng hóa xuất khẩu và nhập khẩu của Việt Nam tại các khu vực thị trƣờng đƣợc thu thập từ Tổng cục Thống kê và Tổng cục Hải quan; Dữ liệu về sản lƣợng nông sản xuất khẩu và nhập khẩu của Việt Nam và một số quốc gia đƣợc thu thập từ Bộ Nông nghiệp Hoa Kỳ (United
States Department of Agriculture - USDA), World Markets and Trade; Dữ liệu về giá nông sản xuất khẩu đƣợc thu thập từ Tổ chức Lƣơng thực và Nông nghiệp Liên hiệp quốc (The Food and Agriculture Organization of the United Nations - FAO); Dữ liệu về tốc độ tăng trƣởng kinh tế, dân số, diện tích đất nông nghiệp đƣợc thu thập và tính toán từ WB; Dữ liệu về lạm phát đƣợc thu thập từ Quỹ Tiền tệ quốc tế (International Monetary Fund - IMF); Dữ liệu về khoảng cách giữa các quốc gia đƣợc thu thập từ trang web www.freemaptools.com [60]. Thông tin về việc tham gia hay không tham gia các tổ chức WTO và APEC đƣợc khai thác trực tiếp trên các trang web www.wto.org[90]và www.apec.org[43]; Ngoài ra, các thông tin về rào cản thƣơng mại của các quốc gia và khu vực, chính sách xuất, nhập khẩu của Việt Nam, các hiệp định thƣơng mại,…đƣợc thu thập bằng cách tra cứu các tài liệu, văn bản, sách và các nghiên cứu trƣớc đó.
Nguồn dữ liệu này sau khi đƣợc tổng hợp và phân tích sẽ phản ánh khái quát về thực trạng và các nhân tố ảnh hƣởng đến hoạt động xuất khẩu nông sản của Việt Nam.
3.4. Tổng hợp và phân tích dữ liệu
3.4.1. Tổng hợp dữ liệu
Kiểm tra dữ liệu
Trên cơ sở dữ liệu thu thập đƣợc sẽ tiến hành so sánh, kiểm tra giữa các nguồn khác nhau để đảm bảo tính chính xác của dữ liệu trƣớc khi sử dụng để tính toán. Ngoài ra, kiểm tra dữ liệu nhằm phát hiện những thiếu sót, sai lệch trong quá trình thu thập để có những điều chỉnh kịp thời. Từ đó sẽ hình thành nên bộ dữ liệu đầy đủ và chính xác nhất, đảm bảo việc phân tích sau này đƣợc chính xác và khách quan.
Sắp xếp dữ liệu
Dữ liệu kiểm tra xong sẽ đƣợc phân loại, sắp xếp theo một trình tự logic và khoa học cho phù hợp với nội dung các chỉ tiêu nghiên cứu. Có thể chia dữ liệu thành các nhóm sau:
- Nhóm 1: Dữ liệu chung về quốc gia (GDP, dân số, diện tích, lạm phát)[3], [37], [39], [89].
- Nhóm 2: Dữ liệu phản ánh quy mô xuất, nhập khẩu của quốc gia (KNXK, KNNK hàng hóa) [33], [34], [88], [89].
- Nhóm 3: Dữ liệu về quy mô xuất khẩu nông sản (kim ngạch nông sản xuất, số lƣợng nông sản xuất khẩu,…) [3], [33], [34], [88].
- Nhóm 4: Dữ liệu về các nhân tố có trong mô hình phân tích (tỷ giá, khoảng cách địa lý,…) [23], [60], [89].
Phân tổ dữ liệu
Để phân tích biến động về kim ngạch xuất khẩu nông sản của Việt Nam, luận án sử dụng theo cách phân loại hàng hóa của SITC phiên bản 3 cụ thể nhƣ sau:
SITC 0: Lƣơng thực, thực phẩm và động vật sống.
SITC 1: Đồ uống và thuốc lá.
SITC 2: Nguyên vật liệu dạng thô, không dùng để ăn, trừ nhiên liệu.
SITC 3: Nhiên liệu, dầu mỡ nhờn và nguyên vật liệu liên quan.
SITC 4: Dầu, mỡ, sáp động, thực vật.
SITC 5: Hóa chất và sản phẩm liên quan.
SITC 6: Hàng chế biến chủ yếu phân loại theo nguyên vật liệu.
SITC 7: Máy móc, phƣơng tiện vận tải, phụ tùng.
SITC 8: Hàng chế biến khác.
SITC 9: Nhóm hàng không thuộc các nhóm trên.
Nhƣ vậy, hàng hóa nói chung đƣợc chia thành 9 nhóm lớn, trong đó mỗi nhóm lớn lại đƣợc chi tiết thành các nhóm nhỏ (nhỏ nhất là chi tiết ở cấp độ 5 chữ số - có 3118 nhóm). Tuy nhiên, dựa theo khái niệm của WTO, nhóm hàng nông sản sử dụng để nghiên cứu sẽ bao gồm Lƣơng thực, thực phẩm và động vật sống (SITC 0), Đồ uống và thuốc lá (SITC 1), Nguyên vật liệu dạng thô, không dùng để ăn, trừ nhiên liệu (SITC 2) và Dầu, mỡ, sáp động, thực vật (SITC 4). Trong nhóm SITC 2 không tính SITC 27 và SITC 28 vì đây không phải nông sản (theo khái niệm).
Khi nghiên cứu cho một mặt hàng nông sản, trên cơ sở cách phân loại trên luận án sẽ lấy chi tiết ở cấp độ 3 chữ số (gạo tƣơng ứng với SITC 042, cà phê tƣơng ứng với SITC 071,…).
Từ nguồn dữ liệu đã thu thập đƣợc, luận án sử dụng hai công cụ chính để xử lý là phần mềm máy tính EXCEL (tính các chỉ tiêu tuyệt đối và tƣơng đối) và phần mềm chuyên dụng STATA (chạy mô hình phân tích hồi quy). Các dữ liệu sau khi tổng hợp sẽ đƣợc trình bày bằng hai hình thức chủ yếu là bảng thống kê và đồ thị thống kê.
3.4.2. Các phương pháp phân tíchdữ liệu
3.4.2.1. Phương pháp phân tích định tính
Đây là phƣơng pháp đƣợc sử dụng khá rộng rãi trong phân tích các hiện tƣợng KTXH, dùng để phân tích các dữ liệu định tính không (hoặc rất khó) lƣợng hóa đƣợc bằng con số cụ thể. Trên cơ sở phân tích lý luận kết hợp với sự quan sát thực tế về các nhân tố nhằm đƣa ra những đánh giá, nhận xét cho hiện tƣợng nghiên cứu. Để thực hiện phƣơng pháp phân tích này, luận án sử dụng hai công cụ là phƣơng pháp chuyên gia và phƣơng pháp thảo luận. Trong đó, phƣơng pháp chuyên gia thực chất là việc thu thập thông tin qua ý kiến đánh giá của các chuyên gia về mức độ ảnh hƣởng của các nhân tố định tính đến hoạt động xuất khẩu nông sản của Việt Nam. Phƣơng pháp quan sát thực tế là phƣơng pháp thu thập thông tin thông qua các tri giác của ngƣời nghiên cứu về các nhân tố ảnh hƣởng đến hoạt động xuất khẩu nông sản của Việt Nam.
Nhƣ vậy, để nghiên cứu ảnh hƣởng của những dữ liệu định tính nhƣ rào cản thƣơng mại, trình độ phát triển khoa học công nghệ, chất lƣợng nông sản, chất lƣợng nguồn lao động,… đến hoạt động xuất khẩu nông sản luận án sử dụng phƣơng pháp phân tích định tính để phân tích.
3.4.2.2. Phương pháp phân tích định lượng
Phương pháp so sánh
Phƣơng pháp so sánh đƣợc sử dụng để đánh giá kết quả cũng nhƣ xác định vị trí nhằm phát hiện các xu hƣớng biến động của hoạt động xuất khẩu và nhập khẩu nói chung và nông sản nói riêng của Việt Nam theo thời gian. Đây là một phƣơng pháp đƣợc sử dụng phổ biến trong các nghiên cứu về hiện tƣợng KTXH. Trong luận án, phƣơng pháp so sánh đƣợc dùng để đánh giá sự biến động về số lƣợng và
kimngạch của nông sản của Việt Nam tại một số thị trƣờng nghiên cứu trong một khoảng thời gian nhất định.
Phương pháp thống kê mô tả
Là phƣơng pháp sử dụng để mô tả các đặc tính cơ bản của dữ liệu đã thu thập đƣợc trong quá trình thực hiện luận án. Bằng các chỉ tiêu nhƣ chỉ tiêu bình quân, chỉ tiêu lớn nhất, chỉ tiêu nhỏ nhất, độ lệch chuẩn,… sẽ hình thành nên cái nhìn khái quát nhất về hoạt động xuất khẩu nông sản cũng nhƣ các nhân tố ảnh hƣởng đến hoạt động xuất khẩu nông sản của Việt Nam.
Phân tích thị phần hông đổi
Mô hình phân tích thị phần không đổi (CMS) đƣợc dùng để phân tích sự thay đổi của 3 nhân tố tác động là nhu cầu, cấu trúc và cạnh tranh đến sự tăng (giảm) xuất khẩu giữa hai quốc gia có quan hệ thƣơng mại [93], [94]. Phƣơng pháp này đã trở nên phổ biến trong phân tích kinh tế quốc tế với nhiều nghiên cứu thành công cả trên phƣơng diện thực nghiệm và lý thuyết nhƣ Richardson (1971) [77], [78], Hoen và Wagener (1989) [66],Fredoun (2006) [59], Feng và các cộng sự (2011) [56].
V..V .. rV..(rir)Vi(ViViriVi )
i i
Trong đó: V..; V‟.. : Tổng KNXK của Việt Nam thời kỳ I và II
r : % tăng lên trong tổng xuất khẩu của thế giới từ thời kỳ I đến thời kỳ II
ri : % tăng lên trong tổng xuất khẩu của thế giới đối với mặt hàng i thời kỳ II so với thời kỳ I
Vi ;Vi ' : KNXK mặt hàng i của Việt Nam trong thời kỳ I và II
Khi đó:(V '..V.. ) > 0: Tổng KNXK của Việt Nam tăng lên qua 2 kỳ (V '..V.. ) = 0: Tổng KNXK của Việt Nam không thay đổi qua 2 kỳ
(V '..V.. ) < 0: Tổng KNXK của Việt Nam giảm qua 2 kỳ
Từ mô hình phân tích cho thấy, quyết định đến sự tăng (giảm hay không thay đổi) của (V '..V.. ) là do mức độ ảnh hƣởng cụ thể của các nhân tố nhƣ nhu cầu, cấu trúc và cạnh tranh.
Phân tích hồi quy là phƣơng pháp tìm ra mối quan hệ phụ thuộc của một biến (đƣợc gọi là biến phụ thuộc) vào một hoặc nhiều biến khác (đƣợc gọi là các biến độc lập). Về bản chất, phƣơng phân tích hồi quy là một dạng của phƣơng pháp mô hình hóa.
Cơ sở lựa chọn mô hình
Trên cơ sở của mô hình trọng lực kết hợp với các nghiên cứu trƣớc đây nhƣnghiên cứu của Aitken(1973) [40], Anderson (1979) [42] và sau đó là một loạt những nghiên cứu nhƣ của Bergstrand (1985) [47], của Ahmadi(1993) [41], của Gbetnkom và Khan (2002) [61], của Kandogan (2005) [69], của Idsardi (2010) [67] đã chứng minh đƣợc việc đánh giá các nhân tố ảnh hƣởng đến kim ngạch trao đổi thƣơng mại quốc tế không chỉ dừng lại ở phƣơng pháp định tính mà cần phải lƣợng hóa bằng mô hình cụ thể [81], [83], [95].
Mô hình trọng lực là công cụ đƣợc sử dụng rộng rãi trong nghiên cứu về thƣơng mại quốc tế, để giải thích sự thay đổi của khối lƣợng hoặc chiều hƣớng thƣơng mại song phƣơng8 giữa các quốc gia. Do vậy, đây là mô hình chính đƣợc luận án sử dụng nhằm phân tích các nhân tố ảnh hƣởng đến xuất khẩu nông sản của Việt Nam. Việc lựa chọn các biến đƣa vào mô hình phân tích dựa trên cơ sở các nghiên cứu trƣớc đây mang một sốđặc điểm tƣơng đồng vềđiều kiện tự nhiên, kinh tế, xã hội,... với Việt Nam. Cụ thể nhƣ sau:
- Các biến GDP của Việt Nam, GDP nƣớc xuất khẩu và biến khoảng cách về địa lý đƣợc xem là 3 biến không thể thiếu trong mô hình trọng lực (3 biến của mô hình trọng lực tổng quát).
- Biến dân số nƣớc xuất khẩu và dân số nƣớc nhập khẩu đƣợc sử dụng dựa theo nghiên cứu của Wei và các cộng sự (2012) [86]. Đây là nghiên cứu đƣợc thực hiện tại Trung Quốc, một nƣớc có khá nhiều nét tƣơng đồng về điều kiện tự nhiên,