Vốn
Bất kì doanh nghiệp nào khi bắt đầu thực hiện hoạt động kinh doanh yếu tố đầu tiên không thể thiếu là cần phải có vốn. Kinh doanh chứng khoán ở nhiều nước là ngành nghề kinh doanh có điều kiện, ngoài các điều kiện về chuyên môn còn có các điều kiện về tài chính tức là các công ty phải đáp ứng được quy định của pháp luật về tài chính cho từng hoạt động nghiệp vụ của mình gọi là vốn pháp định.
Ngoài việc phải có vốn pháp định, công ty chứng khoán phải có vốn để tiến hành các hoạt động kinh doanh. Hoạt động môi giới chứng khóan đòi hỏi có rất nhiều chi phí để có thể tiến hành đạt kết quả tốt, bao gồm những bộ phận cơ bản sau:
Chi phí cho máy móc thiết bị để thực hiện giao dịch hay tìm kiếm, phân tích thông tin…
Chi phí xây dựng và duy trì đội ngũ nhân viên môi giới lành nghề. Chi phí tìm kiếm, phân tích thông tin, đánh giá các cơ hội đầu tư để có thể đưa ra các lời khuyến hay tư vấn có ích cho khách hàng.
Chi phí cho nghiên cứu thị trường, khách hàng để xây dựng các dịch vụ thích hợp.
Chi phí cho các hoạt động Marketing, quảng cáo, tìm kiếm khách hàng
…
Vốn điều lệ của công ty là cơ sở để làm tăng sự tin tưởng của khách hàng, các nhà đầu tư. Những công ty nhỏ, vốn ít thì khó có thể có đủ vốn để đảm bảo thực hiện tốt mọi hoạt động cũng như thực hiện đầy đủ các hoạt động của một công ty chứng khóan. Đây là yếu tố mà có sự ảnh hưởng rất lớn tới các hoạt động như Marketing hay nghiên cứu vì nếu vốn ít chi phí cho các hoạt động này sẽ bị cắt giảm và tác động trực tiếp đến hiệu quả của hoạt động môi giới.
• Nhân lực
Tất cả sự thành bại trong kinh doanh không thể thiếu yếu tố rất quan trọng đó là yếu tố con người. Nếu một doanh nghiệp có được một đội ngũ nhân viên với số lượng phù hợp, chuyên môn cao, tận tâm với công việc thì gần như chắc chắn doanh nghiệp đó sẽ thành công.
Nghề môi giới mang những đặc thù riêng biệt do đó nó đòi hỏi ở nhân viên môi giới không chỉ những kiến thức chuyên môn, kiến thức xã hội mà cả những kỹ năng làm việc, những phẩm chất khác với các nghề khác. Người môi giới chứng khoán không nhất thiết phải là người có bằng cấp chuyên môn trong ngành chứng khoán mà họ có thể có chuyên môn trong các lĩnh vực khác nhưng quan trọng là họ phải say mê với chứng khoán, ham thích tìm hiểu về chứng khoán; phải có hiểu biết xã hội tương đối phong phú vì nghề môi giới đòi hỏi phải tiếp xúc với rất nhiều người với đủ ngành nghề, giai cấp, tính cách…; và đặc biệt là phải nắm vững và sử dụng thuần thục bốn kĩ năng
cơ bản mà họ sẽ phải sử dụng rất nhiều trong quá trình hành nghề. Những kĩ năng này đi kèm với công việc cụ thể trong hoạt động Bán hàng, chúng không phải là những kĩ năng riêng lẻ tách rời nhau mà giữa chúng luôn có mối quan hệ tương hỗ trong quá trình làm việc. Thành thạo những kĩ năng này sẽ giúp nhân viên môi giới thuận lợi rất nhiều trong công việc và khả năng thành công của họ sẽ rất cao và qua đó đem lại lợi ích nhiều hơn cho bản thân và công ty.
Những kĩ năng đó là:
Kĩ năng tìm kiếm khách hàng Kĩ năng truyền đạt thông tin Kĩ năng khai thác thông tin Kĩ năng bán hàng
Sự phát triển các hoạt động khác
Hoạt động môi giới không thể hoạt động riêng rẽ với các hoạt động khác trong công ty. Điều này thể hiện theo hai chiều:
Thứ nhất là các hoạt động khác trong công ty đều có tác động đến hoạt động môi giới.
Những hoạt động như Marketing, quảng cáo sẽ tăng cường hình ảnh của công ty, thương hiệu của công ty sẽ được nhiều nhà đầu tư biết đến.Từ đó sẽ làm gia tăng lượng khách hàng cho bộ phận môi giới.
Tuy những nhân viên môi giới cũng có khả năng phân tích và đưa ra các đánh giá riêng của họ, nhưng nguồn chủ yếu của các kết quả phân tích, đánh giá, các thông tin là từ bộ phận phân tích của công ty. Họ thu thập thông tin, dữ liệu hàng ngày rồi tiến hành phân tích, từ đó quyết định đưa ra các sản phẩm, dịch vụ cần thiết để nhân viên môi giới sử dụng khi làm việc với khách hàng.
Để người môi giới có thể thành công trong việc phục vụ khách hàng thì công ty cần phải có các sản phẩm dịch vụ đa dạng, phong phú đáp ứng được nhu cầu của đông đảo khách hàng. Người môi giới có thể thất bại trong việc phục vụ khách hàng nếu không có những dịch vụ phù hợp. Điều này phụ thuộc vào bộ phận nghiên cứu của công ty, nếu các hoạt động nghiên cứu thị trường và khách hàng được thúc đẩy mạnh thì sẽ càng có nhiều dịch vụ được ra đời để đáp ứng nhu cầu của thị trường.
Thứ hai là hoạt động môi giới tác động ngược lại tới các hoạt động khác trong công ty.
Hoạt động môi giới chính là nguồn cung cấp ý tưởng cho hoạt động nghiên cứu dịch vụ mới do môi giới là bộ phận thường xuyên tiếp xúc với khách hàng nên họ hiểu được nhu cầu cũng như mục tiêu của khách hàng.
Khách hàng đến với nghiệp vụ môi giới của công ty, khách hàng hài lòng thì đó sẽ là lực lượng Marketing đông đảo của công ty, giúp tăng cường hình ảnh và thương hiệu của công ty, đương nhiên khi đó các hoạt động khác cũng được hưởng lợi.