1.1.1 .Vai trò của thị trờng chứng khoán đối với nền kinh tế thị trờng
2.2. khái quát Công ty chứng khoán Ngân hàng công thơng Việt Nam.
2.2.1. Sự ra đời và phát triển của công ty chứng khoán Ngân hàng
2.2.1. Sự ra đời và phát triển của công ty chứng khoán Ngân hàng Công Th-ơng Việt Nam. ơng Việt Nam.
2.2.1.1. Lịch sử hình thành của công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng
Căn cứ theo Quyết định số 172/1999/QĐ-TTg của Thủ tớng Chính phủ và thông t 04/1999/TT-NHNN5 ngày 01/11/1999 về việc cho phép các tổ chức tín dụng thành lập công ty chứng khoán là điều kiện tiền đề cho việc thành lập công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng Việt Nam. Xét về điều kiện, Ngân hàng Công Thơng Việt Nam đã hội tụ đầy đủ các điều kiện thành lập công ty chứng khoán của một ngân hàng thơng mại. Đề án thành lập và dự thảo điều lệ công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng Việt Nam đợc Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam phê duyệt, chấp thuận cho Ngân hàng Công Thơng Việt Nam thành lập công ty chứng khoán.
Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Công Thơng Việt Nam. Tên giao dịch quốc tế: Incombank Securities Co.Ltd. (Viết tắt là IBS)
Thành lập theo quyết định số 126/QĐ-HĐQT-NHCT1 ngày 01/09/2000 của Ngân hàng Công thơng Việt Nam.
Giấy phép hoạt động số 07/GPHĐKD ngày 06/10/2000 do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nớc cấp.
Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0104000012 ngày 04/10/2000 do Sở Kế hoạch Đầu t Hà Nội cấp. Trụ sở chính: Số 306 Bà Triệu - Quận Hai Bà Trng
- Hà Nội. Điện thoại: 84.4.9741764 – 84.4.9741054. Fax: 84.4.9741760. Email: ibs-ho@hn.vnn.vn
Chi nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh: Số 153 Hàm Nghi, Quận I, TP.Hồ Chí Minh.
Điện thoại: 84.4.9140200. Fax: 84.4.9140201. Email: ibs-hcm@hcm.vnn.vn Vốn điều lệ: 55 tỷ đồng Việt Nam
2.2.1.2 Các lĩnh vực hoạt động:
Với số vốn điều lệ 55 tỷ VND, IBS đợc cấp giấy phép hoạt động cả 5 nghiệp vụ kinh doanh trên thị trờng chứng khoán, đó là môi giới, tự doanh, quản lý danh mục đầu t, bảo lãnh phát hành và t vấn đầu t chứng khoán.
Công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng là công ty trực thuộc, hạch toán độc lập của Ngân hàng Công Thơng Việt Nam; thành viên của Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. Công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng Việt Nam đợc tổ chức theo mô hình chủ tịch Công ty và Giám đốc đợc qui định tại luật Doanh nghiệp, là công ty TNHH một thành viên. Bộ máy lãnh đạo công ty gồm chủ tịch công ty và phó giám đốc, trong đó phó giám đốc trực tiếp phụ trách hoạt động tại chi nhánh TPHCM. Công ty chính thức đi vào hoạt động ngày 16 tháng 11 năm 2000. Tháng 10 năm 2002 Công ty Chứng khoán Công thơng đợc cải tổ thành lập 6 phòng ban ở Hà Nội với 37 nhân viên. Chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh gồm 4 phòng ban với 20 nhân viên. Với việc sắp xếp bố trí lại các phòng ban nh trên công ty chứng khoán Ngân hàng Công thơng Việt Nam đã tạo ra một mô hình mang tính đột phá so với các công ty chứng khoán khác trên thị trờng.
2.2.1.3 Cơ cấu tổ chức của Công ty Chứng khoán Công Thơng Việt Nam
*Phòng môi giới
Đại diện giao dịch của Công ty, môi giới chứng khoán. Trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng. T vấn, cung cấp thông tin thờng xuyên về từng phiên giao dịch, thông tin tài khoản và các thông tin liên quan tới chứng khoán, thị trờng chứng khoán cho khách hàng. Tiếp nhận và xử lý lệnh mua, bán
Chủ tịch công ty Chủ tịch công ty Phòng môi giới Phòng môi giới Phòng tự doanh, phát hành Phòng tự doanh, phát hành Tư vấn niêm yết Tư vấn niêm yết Kế toán lưu ký Kế toán lưu ký Kiểm soát Kiểm soát Văn phòng Văn phòng Giám đốc Giám đốc Kế toán lưu ký Kế toán lưu ký Phòng môi giới Phòng môi giới Văn phòng Văn phòng Phòng kinh doanh Phòng kinh doanh Chi nhánh TP.HCM Chi nhánh TP.HCM
chứng khoán. Đề xuất giải pháp nâng cao chất lợng dịch vụ, kiến nghị phơng h- ớng nghiên cứu đa ra các sản phẩm mới liên quan đến hoạt động môi giới.
*Phòng tự doanh phát hành
Kinh doanh chứng khoán cho công ty. Đại lý, bảo lãnh phát hành chứng khoán. Tổ chức tự doanh chứng khoán theo đúng quy trình tại trụ sở chính và lập báo cáo, phân tích đánh giá kết quả hoạt động tự doanh toàn Công ty. Phối hợp các bộ phận trong Công ty thực hiện công tác tiếp thị, xúc tiến phát triển thị trờng và triển khai các sản phẩm dịch vụ mới có liên quan. Đại lý bảo lãnh phát hành. Tổ chức triển khai các hợp đồng đại lý phát hành, bảo lãnh phát hành và các dịch vụ khác có liên quan đợc ký kết với khách hàng.
* Phòng t vấn, phân tích
Nghiên cứu, phân tích chứng khoán và thị trờng chứng khoán. T vấn đầu t, t vấn niêm yết, t vấn cổ phần hoávà t vấn tài chính. Làm đầu mối công tác tiếp thị, xúc tiến phát triển thị trờng. Quản lý danh mục đầu t. Nghiên cứu, phân tích. Nghiên cứu phát triển sản phẩm, dịch vụ mới. Nghiên cứu, phân tích tình hình thị trờng, ra các bản tin phân tích, bình luận về chứng khoán và đánh giá các động thái của thị trờng. Xây dựng hồ sơ doanh nghiệp. Tìm kiếm đối tác tiếp nhận các dịch vụ của Công ty. Quản lý danh mục đầu t. Thực hiện quản lý danh mục đầu t theo sự uỷ thác của khách hàng.
*Phòng kế toán tài chính và lu ký
Quản lý tài chính, hạch toán kế toán, thanh toán giao dịch, lu ký chứng khoán, ngân quỹ. Quản lý tài chính. Dự thảo kế hoạch tài chính năm, quý trình Giám đốc Công ty phê duyệt và giám sát kết quả thực hiện kế hoạch đợc duyệt. Giám sát về mặt tài chính trong việc xây dựng và thực hiện kế hoạch mua sắm tài sản, quản lý trang thiết bị, tài sản của Công ty. Tham mu cho Giám đốc công ty các vấn đề về phân phối lợi nhuận, sử dụng các quỹ, thu chi tài chính. Tham
mu cho Giám đốc công ty về xây dựng đơn giá tiền lơng, thanh toán tiền lơng, thởng... Phối hợp với các phòng ban có liên quan trong việc hạch toán kế toán quản lý, điều hành vốn. Tổ chức kế toán giao dịch, hạch toánvà quản lý tình hình hoạt động tài khoản tiền gửi, chứng khoán lu ký của khách hàng mở tại Công ty.
Lu ký: Tổ chức thực hiện nghiệp vụ lu ký, tiếp thị về lu ký đối với cá nhân và pháp nhân. Thực hiện các dịch vụ hỗ trợ nhà đầu t chứng khoán liên quan đến hoạt động lu ký chứng khoán. Tổ chức thực hiện hoạt động lu ký thống nhất từ trụ sở chính, chi nhánh và các đại lý giao dịch của Công ty. Quản lý kho lu ký. Ngân quỹ, thực hiện nhận và trả tiền, chứng khoán chứng chỉ của khách hàng. Thu và chi tiền mặt nội bộ Công ty theo đúng quy trình thu chi tiền mặt và chứng chỉ có giá hiện hành. Nộp và lĩnh tiền mặt tại các ngân hàng thơng mại. Định kỳ hoặc đột xuất tiến hành kiểm tra công tác tài chính, lu ký của trụ sở chính và các chi nhánh để kịp thời phát hiện sai sót và có biện pháp khắc phục, xử lý đáp ứng yêu cầu phát triển nghiệp vụ kinh doanh của Công ty. Tổng hợp và cung cấp số liệu cho Ban điều hành Công ty định kỳ hoặc đột xuất để chỉ đạo hoạt động kinh doanh.
*Phòng kiểm soát
Kiểm tra việc ghi chép sổ sách kế toán. Kiểm tra cách tính toán, đối chiếu hoá đơn với ghi chép vào sổ.
*Văn phòng Công ty
Phòng hành chính - tổng hợp. Tổ chức cán bộ và đào tạo quản lý lao động và tiền lơng. Thực hiện công tác văn th, lu trữ theo đúng quy định của pháp luật. Phối hợp với các bộ phận liên quan tổ chức các cuộc họp, hội nghị, hội thảo của Công ty. Thực hiện công tác lễ tân, tạp vụ. Tổ chức thực hiện công tác an ninh, bảo vệ, giữ gìn an toàn tài sản và an ninh trật tự toàn Công ty.
Quản trị - tin học: Xây dựng kế hoạch mua sắm tài sản và triển khai thực hiện việc mua sắm thiết bị, phơng tiện làm việc của công ty theo đúng quy định. Tổ chức bảo dỡng tài sản cố định theo định kỳ. Quản lý hệ thống tin học, gồm cả phần cứng và phần mềm, hệ thống mạng máy tính của Công ty. Tổ chức cán bộ và đào tạo. Tham mu cho ban điều hành xây dựng bộ máy tổ chức nhân sự; sắp xếp, phân công lao động giữa các đơn vị trong công ty đảm bảo phát huy tốt năng lực của từng cá nhân, đáp ứng yêu cầu công tác kinh doanh. Giúp Giám đốc xây dựng kế hoạch đào tạo, quy hoạch cán bộ, làm thủ tục đề bạt cán bộ thuộc thẩm quyền quyết định của Giám đốc Công ty.