Các tổ chức trung gian chủ lực:
Bảng 5: Các tổ chức trung gian chủ lực trên TTCK VN hiện nay
Tổ chức trung gian Sốlượng Vốn điều lệ (triệu đồng)
Công ty chứng khoán 87 12.601.750
Công ty quản lý quỹđầu tư 30 1.153.992
Tổng cộng 117 13.755.742
(Nguồn UBCK Nhà nuớc)
Các CTCK đều được phép hoạt động tất cả các nghiệp vụ. Khi tham gia thị trường, về cơ bản các CTCK đều tuân thủ quy định của pháp luật về chứng khoán và TTCK cũng như sự định hướng, chỉ đạo của UBCKNN, SGD và TTGDCK. Các CTCK không ngừng tự hoàn thiện cơ cấu tổ chức bộ máy, nâng cao năng lực nghiệp vụ nhân viên, tăng vốn điều lệ, xây dựng mạng trực tuyến, thành lập các chi nhánh các phòng giao dịch tại một số tỉnh
- 25 -
thành trong cả nước. Những thành công của CTCK góp phần tích cực vào thành công chung của TTCK. Tuy nhiên, hạn chế của CTCK vẫn là chưa phát huy tốt vai trò của mình là cầu nối giữa công ty niêm yết với nhà đầu tư, chưa chủ động trong việc tìm kiếm khách hàng, chất lượng nghiệp vụ tư vấn chưa cao, đội ngũ nhân viên chưa thực sự chuyên nghiệp.
Trong thời gian qua, số lượng các tổ chức trung gian trên thị trường chứng khoán phát triển khá nhanh, từ con số khiêm tốn là 13 công ty năm 2005 đến nay đã tăng lên 87 công ty, và số lượng công ty quản lý quỹ tăng từ 01 công ty năm 2005 lên 30 công ty. Số lượng công ty như vậy quá nhiều so với quy mô thị trường của Việt Nam. Thị trường rộng lớn như Trung Quốc cũng chỉ có 107 công ty, Malaysia 37 công ty, Thái Lan 41 công ty, Singapore 27 và Hàn Quốc khoảng 50 doanh nghiệp. Trong khi đó hệ thống hạ tầng, đặc biệt là công nghệ của các Sở giao dịch, các thành viên thị trường chứng khoán vẫn còn nhiều điều bất cập, với số lượng doanh nghiệp như vậy, nếu không được quản lý chặt chẽ sẽ dẫn đến khả năng đổ vỡ và thâu tóm, sáp nhập các công ty chứng khoán khi thị trường có khó khăn, đặc biệt là các công ty chứng khoán mới thành lập và đưa vào hoạt động vào giữa năm 2007.
Các tổ chức trung gian khác
Bảng 6: Các tổ chức trung gian khác trên TTCK VN hiện nay
Chỉ tiêu Số lượng
Ngân hàng lưu ký 8
o Ngân hàng trong nước 2
o Ngân hàng nước ngoài 5
Ngân hàng chỉ định thanh toán 1
o Tổ chức trong nước 1
o Tổ chức nước ngoài 0
Tổng cộng 9
(Nguồn UBCK Nhà nước)
Các ngân hàng lưu ký hoạt động cũng khá tốt, nhưng do hạn chế về cơ sở vật chất, hệ thống chưa được tự động hóa hoàn tòan nên nghiệp vụ đăng ký, lưu và thanh toán bù trừ phải xử lý thủ công làm thời gian và chi phí tăng cao, độ an toàn thấp.