B. NỘI DUNG
2.1.2 Thừa kế theo Di chúc
Thuật ngữ “di chúc” đã được đề cập và sử dụng nhiều trong đời sống nên từ lâu đã trở thành một vấn đề hết sức quen thuộc đối với nhân dân ta. Tuy vậy, nó thường được hiểu một cách đơn giản và truyền thống: “Di chúc là sự dặn lại của một người trước lúc chết với những người khác về những việc cần làm, nên làm”.
Do ảnh hưởng của lối ứng xử đầy tính nhân bản nhưng yếu kém về kiến thức pháp luật nên có rất nhiều người để lại di chúc không có hoặc nếu
có thì rất mong manh về tính xác thực. Dưới sự tác động khắc nghiệt, lạnh lùng của nền kinh tế hàng hóa, những di chúc nói trên là một trong những nguyên nhân góp phần làm phát sinh các tranh chấp về thừa kế. Vì vậy bên cạnh cách hiểu thông thường về di chúc, cần phải hiểu di chúc dưới góc độ pháp luật qui định, phải lập di chúc như thế nào mới có tính xác thực cao, như thế nào thì di chúc mới được coi là hợp pháp...
Về vấn đề này pháp luật mỗi quốc gia ở mỗi thời kì có những qui định khác nhau tùy thuộc vào điều kiện lịch sử, trình độ dân trí và tính thực thi của qui định. Trong phần tiếp theo của đề tài tác giả so sánh luật La Mã cổ đại và luật Dân sự Việt Nam về một số qui định về thừa kế theo di chúc dưới một số khía cạnh sau đây:
2.1.2.1 Hình thức của di chúc
Hình thức của di chúc là phương thức biểu hiện ý chí của người lập di chúc (nội dung di chúc); là căn cứ pháp lý làm phát sinh quan hệ thừa kế theo di chúc, là chứng cứ để bảo vệ quyền lợi cho người được chỉ định trong di chúc, vì vậy di chúc phải được lập dưới một hình thức nhất định.
Hình thức di chúc trong luật La Mã được sửa đổi theo thời gian, có thể nhắc tới trong luật Cổ điển La Mã có hai hình thức di chúc là: Di chúc có người làm chứng việc chuyển giao tài sản, di chúc này phải được lập trước mặt 7 người, trong đó có 5 người làm chứng khi chuyển giao di sản sang cho người thi hành di chúc (familiae emptor), một người chịu trách nhiệm kiểm kê, định giá tài sản. Những người làm chứng phải kí tên vào di chúc. Di chúc phải được niêm phong và trở thành di chúc mật. Loại di chúc này chỉ có hiệu lực khi người lập di chúc chết và có thể được sửa đổi hủy bỏ trong thời gian người lập di chúc còn sống. Về phần mình, familiae emptor từ đây chỉ đóng vai trò là người trung gian tiếp nhận di sản được chuyển giao từ người lập di chúc sang người thừa kế, không còn là người có trách nhiệm phân phối di sản như trước nữa;
Hình thức thứ hai là hình thức di chúc theo án lệ: Các pháp quan luôn coi trọng ý chí đích thực của người chết về việc chuyển giao tài sản sau khi chết phải được tôn trọng. Bởi vậy đối với họ, di chúc vẫn có giá trị, dù các thủ tục chứng kiến việc chuyển quyền sở hữu không được tuân thủ, một khi di chúc được lập bằng văn bản trước mặt 7 người làm chứng và có chữ kí của người này. Khi thừa kế được mở, người thừa kế theo di chúc có thể yêu cầu được quyền tiếp quản di sản chuyển giao theo di chúc trong điều kiện không có familiae emptor và quyền này được người thừa kế theo pháp luật tôn trọng.
Trong thời Hạ đế quốc thì hình thức di chúc trở nên phong phú đa dạng hơn: Di chúc Tam nguyên cũng giống như di chúc án lệ, nghĩa là phải được lập trước mặt 7 nhân chứng. Song ngoài việc kí tên vào di chúc, người làm chứng còn phải tự tay viết một đoạn ngắn xác nhận việc mình có chứng kiến việc lập di chúc. Gọi là di chúc tam nguyên, bởi loại này dựa vào luật Dân sự (sự hiện diện của nhân chứng), án lệ (số lượng nhân chứng) và các qui tắc được ban hành thời đế quốc (xác nhận của nhân chứng).
Di chúc miệng phải được lập trước mặt 7 người làm chứng như trong di chúc án lệ. Tuy nhiên, chính ký ức của người làm chứng, chứ không phải là văn bản là nơi chứa đựng nội dung di chúc. Di chúc viết được lập bằng văn bản trước mặt 5 người làm chứng. Khác thời kì cổ điển, những người làm chứng này chỉ là những người chứng kiến việc lập di chúc, không chứng kiến việc chuyển giao tài sản. Di chúc có thể lập mà không cần người làm chứng trong trường hợp người thừa kế theo di chúc đồng thời là con cháu trực hệ của người lập di chúc. Di chúc công là di chúc viết được lập và đăng kí tại nhà chức trách tư pháp hoặc chính quyền địa phương.
Trong luật La Mã dù ở thời kì nào thì hình thức di chúc được qui định cụ thể, rõ ràng và chặt chẽ. Tuy nhiên điều kiện của từng hình thức thì có những nét khác so với luật Dân sự Việt Nam.
Về di chúc viết luật La Mã qui định: “di chúc viết phải được quan toà quan chấp chính chứng thực” hoặc phải có từ 5 đến 7 người làm chứng chứng kiến việc lập di chúc. Ở điểm này luật Dân sự Việt Nam không qui định chặt chẽ như luật La Mã. Di chúc viết (văn bản) là loại di chúc được thể hiện dưới dạng chữ viết (viết tay, đánh máy, in) có chứng nhận hoặc không có chứng nhận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Di chúc bằng văn bản không có người làm chứng. Người làm chứng phải tự tay viết và kí vào bản di chúc. Việc di chúc bằng văn bản không có người làm chứng phải tuân theo những qui định sau:
Di chúc phải ghi rõ ngày, tháng, năm lập di chúc đây là một thủ tục hết sức quan trọng về mặt nội dung, có ý nghĩa thiết thực trong việc xác định tính hiệu lực của di chúc, vì thông qua đó xác định được tại thời điểm đó người lập di chúc có năng lực hành vi dân sự, có minh mẫn sáng suốt hay không, tại thời điểm đó di chúc do người từ đủ 15 tuổi đến chưa đủ mười tám tuổi lập ra cần phải có sự đồng ý của những ai; xác định đâu là bản di chúc biểu hiện ý chí sau cùng của người chết; là mốc thời gian để xác định di chúc đó bị coi là vi phạm các qui định của pháp luật hiện hành vào thời điểm mà di chúc lập hay không.
Di chúc phải ghi rõ họ tên nơi cư trú của người lập di chúc, vì di chúc là ý chí của chủ thể duy nhất trong một giao dịch vì vậy trong di chúc cần phải xác định họ tên của người có ý chí đơn phương đó; mặt khác, địa điểm mở thừa kế, nơi đăng kí từ chối nhận di sản, thẩm quyền giải quyết của toà án khi có tranh chấp đều được xác định thông qua nơi cư trú của người lập di chúc.
Di chúc phải ghi rõ họ tên, cơ quan tổ chức được hưởng di sản hoặc xác định rõ các điều kiện để cá nhân, cơ quan, tổ chức được hưởng di sản; di sản để lại và nơi có di sản. Nhằm xác định người lập di chúc có những tài sản gì, được phân định như thế nào; dễ dàng xác định được địa điểm tồn tại của di sản; là cơ sở để xác định địa điểm mở thừa kế.
Di chúc phải ghi rõ việc chỉ định nghĩa vụ và nơi thực hiện nghĩa vụ, nội dung của việc thực hiện nghĩa vụ. Về qui định này luật La Mã cho phép chỉ định người thừa kế được hưởng thừa kế theo điều kiện phát sinh nếu những điều kiện đó xảy ra. Trong trường hợp này thừa kế chưa được mở vào thời điểm người lập di chúc chết mà được mở khi điều kiện xảy ra. Pháp luật không cho phép người lập di chúc với các điều kiện đình chỉ trong trường hợp này coi như không có điều kiện đó. Ví dụ, di chúc chỉ định người thừa kế được hưởng dụng tài sản suốt đời, nếu vi phạm nghĩa vụ chăm sóc phần mộ của người lập di chúc thì không được hưởng lợi ích từ di sản.
Di chúc không được viết tắt hoặc viết bằng kí hiệu; nếu di chúc gồm nhiều trang thì mỗi trang phải được đánh số thứ tự và có chữ kí hoặc điểm chỉ của người lập di chúc;
Di chúc bằng văn bản không có người làm chứng được qui định như sau: trong trường hợp người lập di chúc không thể tự mình viết bản di chúc có thể nhờ người khác viết, nhưng phải có ít nhất hai người làm chứng. Người lập di chúc phải kí hoặc điểm chỉ vào bản di chúc trước mặt người làm chứng; những người làm chứng xác nhận chữ kí, điểm chỉ của người lập di chúc và kí vào bản di chúc. Việc công chứng chứng thực di chúc là quyền của người lập di chúc. Theo qui định về việc Di chúc có công chứng, chứng thực tại điều 657 Bộ luật Dân sự có ghi: “Người lập di chúc có thể yêu cầu công chứng hoặc chứng thực bản di chúc”.
Thông qua những qui định trên ta có thể thấy rằng pháp luật Việt Nam đã tạo điều kiện cho người lập di chúc thực hiện ý chí của mình. Thực tế không phải bao giờ công dân lập di chúc cũng am hiểu pháp luật, cũng có điều kiện đến cơ quan công chứng, chứng thực, uỷ ban nhân dân xã phường, thị trấn để làm thủ tục chứng nhận. Do vậy pháp luật vẫn công nhận di chúc không có chứng thực, chứng nhận là hợp pháp nếu người lập di chúc hoàn toàn tự nguyện, minh mẫn sáng suốt, không bị lừa dối, đe doạ hoặc cưỡng ép, nội dung không trái pháp luật, đạo đức xã hội. Đó cũng là điểm khác biệt tiến bộ của luật Dân sự Việt Nam.
Về di chúc miệng (hay còn gọi là di chúc ngôn) là sự bày tỏ bằng lời nói ý chí của người để lại di sản thừa kế lúc còn sống trong việc định đoạt khối di sản của mình cho người khác sau khi mình chết. Ở điểm này luật La Mã qui định rất khắt khe về số người làm chứng: “Di chúc miệng phải có bảy người làm chứng, người thừa kế phải được chỉ định rõ ràng, chính xác”. Còn ở pháp luật Việt Nam có những qui định khá khác biệt về số người làm chứng chỉ qui định ít nhất là hai người làm chứng không qui định rõ là phải có bảy người như trong luật pháp La Mã.
Ngoài ra ở điểm này luật pháp Việt Nam – Bộ luật Dân sự có những qui định cụ thể khác như: Di chúc miệng chỉ được công nhận là hợp pháp khi người lập di chúc ở trong tình trạng tính mạng bị đe doạ nghiêm trọng mà không thể lập di chúc viết được (bị bệnh sắp chết, tai nạn có nguy cơ chết...). Người lập di chúc miệng thể hiện ý chí cuối cùng trước mặt ít nhất hai người làm chứng và ngay sau đó những người làm chứng ghi chép lại, cùng kí tên hoặc điểm chỉ. Trong thời hạn 5 ngày kể từ ngày tuyên bố ý chí, di chúc phải công chứng hoặc chứng thực. Sau ba tháng kể từ ngày lập di chúc miệng nếu người lập di chúc còn sống, minh mẫn, sáng suốt thì di chúc miệng bị huỷ bỏ.
Việc qui định cụ thể, chi tiết nhưng vẫn đảm bảo tính thông thoáng trong thủ tục thực hiện di chúc miệng vừa để đảm bảo quyền cho người có di chúc miệng, tạo điều kiện cho họ quyết định tài sản của mình lúc cuối đời không có điều kiện lập di chúc viết. Mặt khác cũng đảm bảo cho quá trình thực hiện di chúc miệng được dễ dàng tránh xảy ra những tranh chấp trong quá trình mở thừa kế. Đó là những mục đích mà chế định thừa kế trong luật Dân sự Việt Nam hướng tới.
Mặc dù ở thời điểm nào thì qui định của pháp luật La Mã cũng chặt chẽ và nghiêm ngặt về hình thức di chúc, về số lượng người làm chứng điều đó sẽ gây khó khăn cho việc để lại di sản của người đã chết, bởi không phải khi nào cũng có thể có mặt được số người làm chứng đông như vậy. Có thể nói những điểm khác trên đây là những điểm khác tiến bộ mà luật Dân sự Việt Nam đã khắc phục được từ luật La Mã.
2.1.2.2 Năng lực của người lập di chúc
Năng lực hành vi dân sự của cá nhân là khả năng của cá nhân bằng hành vi của mình để xác lập, thực hiện quyền nghĩa vụ dân sự. Có thể nói năng lực hành vi dân sự là sự phù hợp giữa nhận thức, lý trí của một người đối với hành vi mà họ thực hiện. Để có được sự phù hợp này người lập di chúc phải ở một độ tuổi nhất định, phải có đủ nhận thức để kiểm soát được sự định đoạt của mình trong di chúc.
Về vấn đề này luật La Mã có qui định tương đối rõ ràng, để có thể lập di chúc, người lập di chúc phải có tư cách công dân, có năng lực pháp luật và tự nguyện trong việc lập di chúc. Tuy nhiên trong chế độ chiếm hữu nô lệ ở La Mã không phải tất cả mọi người đều có quyền công dân như nhau. Quyền công dân không đương nhiên mà có. Ngược lại quyền của con người do nhà nước và pháp luật qui định. Ở xã hội La Mã cổ đại có nhiều tầng lớp dân cư, có những tầng lớp dân cư không trở thành chủ thể mang quyền mà là đối tượng của việc thực hiện quyền đó là nô lệ. Họ là công cụ
lao động biết nói của chủ nô và trở thành đối tượng của các loại giao dịch. Thậm chí họ không có quyền được sống, tính mạng của họ nằm trong tay chủ nô.
Một thể nhân có đầy đủ năng lực chủ thể phải có đủ ba điều kiện (yếu tố - status): Status libertatis – địa vị tự do, địa vị tự do để phân biệt những người công dân tự do và những người nô lệ; status civitatis – địa vị công dân, địa vị công dân để phân biệt những người La Mã và những người công dân khác nhau người La Tinh, người ngoại tộc; status – địa vị gia đình, địa vị gia đình xác định người chi phối quyền lực trong gia đình như người cha hoặc gia chủ khác (Patres familiae).
Năng lực pháp luật của cá nhân trong mỗi thời kì phát triển của nhà nước chiếm hữu nô lệ của La Mã được pháp luật qui định khác nhau. Cùng với sự phát triển của kinh tế - xã hội thì năng lực pháp luật cũng được mở rộng phạm vi quyền công dân và dần dần pháp luật qui định mọi công dân bình đẳng hưởng các quyền công dân, nhưng trên thực tế không bao giờ có sự bình đẳng đó.
Công dân La Mã là người có quốc tịch La Mã, những người sau đây là công dân La Mã: được sinh ra từ gia đình La Mã, bố mẹ có quan hệ hôn nhân hợp pháp, như vậy những người được sinh ra mà bố mẹ không có quan hệ hôn nhân hợp pháp thì không phải là công dân; nô lệ được trả tự do từ công dân La Mã; người nước ngoài được ban tặng danh hiệu công dân La Mã do được đặc ân từ Hoàng đế.
Về năng lực hành vi, pháp luật La Mã không phân biệt năng lực pháp luật với năng lực hành vi của công dân. Nhưng luật tư pháp La Mã lại qui định độ tuổi và điều kiện của công dân La Mã được tham gia vào các quan hệ tài sản và quan hệ nhân thân. Do vậy độ tuổi của công dân La Mã được coi là một trong những điều kiện của chủ thể tham gia vào quan hệ pháp luật. Trẻ em dưới 7 tuổi không có năng lực hành vi, không được tham gia
và thực hiện giao dịch dân sự, trừ những giao dịch phục vụ nhu cầu cần thiết và phù hợp với lứa tuổi. Người từ 7 tuổi đến 14 tuổi đối với nam, 12 tuổi đối với nữ có năng lực hành vi dân sự một phần, được tham gia giao dịch đảm bảo, duy trì lợi ích của mình. Nếu tham gia giao dịch mà phát