Điều tra là một thủ tục bắt buộc phải có trước khi áp dụng bất kỳ biện pháp tự vệ nào. Căn cứđể tiến hành điều tra chính là những thông tin về sự gia tăng đột biến của một loại hàng nhập khẩu đã gây ra hay đe dọa gây ra những thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà sản xuất trong Cộng đồng. Thuật ngữ “các nhà sản xuất trong Cộng đồng” được hiểu là toàn bộ những nhà sản xuất các sản phẩm tương tự hay cạnh tranh trực tiếp đang hoạt động trên lãnh thổ của EU hoặc tập hợp những nhà sản xuất mà đầu ra của sản phẩm tương tự hay trực tiếp cạnh tranh của họ chiếm phần lớn trong tổng sản xuất loại sản phẩm
đó của Cộng đồng.
Trong khuôn khổ của cuộc điều tra, Uỷ ban sẽ phải tập trung xem xét
điều tra vào các vấn đề như là: khối lượng hàng hoá nhập khẩu (tăng về mặt tuyệt đối hay tương đối), giá cả của hàng hoá nhập khẩu (liệu có thấp hơn so với giá của sản phẩm tương tự trong Cộng đồng hay không), các yếu tố ảnh hưởng đến các nhà sản xuất trong Cộng đồng như là: khối lượng sản xuất, hàng hoá tồn kho, doanh thu hàng bán, thị phần, lợi nhuận, hiệu quả sử dụng vốn, nhân lực…và một số nhân tố khác ngoài yếu tố gia tăng hàng nhập khẩu nhưng có thể gây ra hay đe doạ gây ra thiệt hại cho Cộng đồng.
Trong quá trình điều tra, nếu thấy chỉ có sự đe doạ gây ra thiệt hại thì Uỷ ban phải xem xét liệu nguy cơ gây ra thiệt hại đó có khả năng chuyển thành thiệt hại thực sự hay không. Trong trường hợp này, Uỷ ban có thể còn
phải căn cứ vào một số yếu tố khác như là khả năng xuất khẩu của các nước xuất khẩu chủ yếu trong hiện tại và tương lai vào Cộng đồng…Thời hạn điều tra kéo dài không quá 9 tháng kể từ ngày Uỷ ban ra quyết định tiến hành điều tra. Trong trường hợp cần thiết thời hạn này có thể được gia hạn một lần không quá 2 tháng tiếp theo. Trong thời hạn này Uỷ ban phải đệ trình một báo cáo lên Hội đồng tham vấn về những kết quả điều tra thu thập được cùng với các kiến nghị giải pháp áp dụng.
Căn cứ vào kết quả điều tra, nếu Uỷ ban nhận thấy không cần thiết phải áp dụng bất kỳ biện pháp tự vệ nào thì trong vòng 1 tháng sau khi gửi thông báo lên Hội đồng tham vấn, cuộc điều tra sẽ được chấm dứt với một bản tường trình những kết luận sơ bộ của cuộc điều tra và 1 bản tóm tắt các lý do dẫn đến kết luận nói trên. Cả 2 văn bản này phải được công bố trên Công báo của Cộng đồng Châu âu. Còn nếu Uỷ ban nhận thấy việc áp dụng các biện pháp tự
vệ là cần thiết thì sẽ phải đưa ra những kiến nghị yêu cầu Hội đồng tham vấn quyết định áp dụng biện pháp tự vệ phù hợp. Kiến nghị này cũng phải được công bố trên Công báo cùng với lý do áp dụng và thời hạn áp dụng.
Trong một số trường hợp có thể áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời trước hoặc trong khi tiến hành điều tra. Việc áp dụng các biện pháp tự vệ tam thời chỉ được tiến hành trong những trường hợp khẩn cấp khi mọi sự chậm trễ đều có thể dẫn đến thiệt hại khó có thể khắc phục và khi Uỷ ban đã xác định một cách sơ bộ được rằng có những bằng chứng rõ ràng chứng tỏ sự gia tăng hàng nhập khẩu đã gây ra hay đe doạ gây ra những thiệt hại nghiêm trọng. Khi đó một biện pháp tự vệ khẩn cấp sẽ được ban hành. Thời gian áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời này không được vượt quá 200 ngày. Việc áp dụng biện pháp tự vệ tam thời chỉ được phép tiến hành dưới hình thức tăng thuế nhập khẩu so với mức hiện hành và trong chừng mực mà các biện pháp tự vệđó có thể ngăn ngừa hay khắc phục các thiệt hại đã có. Trong thời gian áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời, Uỷ
ban vẫn phải tiếp tục tiến hành công việc điều tra. Trong quá trình điều tra nếu nhận thấy không tồn tại thực sự thiệt hại hay nguy cơ gây ra thiệt hại thì các
biện pháp tự vệ tạm thời sẽ bị bãi bỏ, mức tăng thuế nhập khẩu đã nộp sẽ được hoàn trả lại ngay sau đó cho người nộp thuế theo quy định của Luật thuế quan hiện hành của Cộng đồng và Quy chế số 2913/92/Hội đồng bộ trưởng Châu âu.
2.2.3 Áp dụng và thời hạn áp dụng các biện pháp tự vệ
Như đã nói ở trên, sau khi tiến hành điều tra, Uỷ ban chỉ có thể quyết
định áp dụng biện pháp tự vệ khi đã xác định đầy đủ các điều kiện cần thiết để
áp dụng. Điều kiện thứ nhất là phải có sự gia tăng thực sự của một loại hàng hoá nhập khẩu vào Cộng đồng và điều kiện thứ hai là trong hoàn cảnh gia tăng hàng nhập khẩu như thế đã gây ra hay đe dọa gây ra thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà sản xuất trong Cộng đồng. Khi đó để bảo vệ quyền lợi chung của Cộng đồng, Uỷ ban theo yêu cầu của một nước thành viên hoặc theo kiến nghị
của chính Uỷ ban có thể tiến hành biện pháp tự vệ dưới các hình thức sau: Thay đổi thời hạn hiệu lực của các hợp đồng nhập khẩu (thường là rút ngắn thời hạn hiệu lực của các hợp đồng này);
Tiến hành cấp giấy phép nhập khẩu theo thủ tục và trong giới hạn nhất
định;
Áp dụng hạn ngạch nhập khẩu.
Trong trường hợp áp dụng hạn ngạch nhập khẩu thì trước hết Uỷ ban cần phải duy trì trong chừng mực tốt nhất có thể, khối lượng trao đổi thương mại thông thường (đó là khối lượng trao đổi diễn ra trong 3 năm gần nhất trừ trường hợp ngoại lệ), phải tiếp tục thực hiện các hợp đồng đã được ký kết trước khi áp dụng hạn ngạch đồng thời cũng phải tính đến những tác động nguy hại có thể
xảy ra khi thực hiện biện pháp hạn chế số lượng đối với nhập khẩu.
Khi áp dụng hạn ngạch nhập khẩu như là một biện pháp tự vệ, Uỷ ban phải đảm bảo được rằng số lượng hàng hoá nhập khẩu không bị giảm xuống thấp hơn mức nhập khẩu trung bình của 3 năm tiêu biểu ngay trước đó theo như số liệu thống kê đang có. Lượng hàng hoá nhập khẩu có thể cho phép ở
mức thấp hơn chỉ khi Uỷ ban đưa ra được những giải trình rõ ràng là một mức hạn chế nhập khẩu thấp như vậy là cần thiết để ngăn chặn hay khắc phục những tổn thất nghiêm trọng.
Trong trường hợp hạn ngạch được phân bổ giữa các nước xuất khẩu, việc phân bổ này sẽ được thoả thuận với các nước cung cấp có lợi ích chủ yếu trong việc xuất khẩu các sản phẩm liên quan vào Cộng đồng. Nếu không áp dụng được phương pháp này, hạn ngạch sẽ được phân bổ cho các nước cung cấp có lợi ích chủ yếu theo thị phần của họ tính theo tổng giá trị hay số lượng sản phẩm được nhập khẩu từ các nước này trong một thời gian đại diện trước
đó và có tính đến bất cứ một yếu tố đặc biệt nào đã hoặc có thể ảnh hưởng đến việc lưu thông các sản phẩm này.
Ngoài ra, căn cứ vào các điều kiện để áp dụng biện pháp tự vệ như đã nói
ở trên, sau khi xem xét cân nhắc các giải pháp, Uỷ ban có thể cho phép không áp dụng hay hạn chế áp dụng các biện pháp tự vệ tại một hay nhiều khu vực trong Cộng đồng nếu Uỷ ban nhận thấy rằng việc áp dụng biện pháp tự vệ ở
một số khu vực thì sẽ đem lại hiệu quả hơn là áp dụng cho toàn Cộng đồng. Trong trường hợp này các biện pháp được áp dụng sẽ phải là các biện pháp tạm thời và phải giảm thiểu nguy cơ gây rối loạn cho hoạt động của thị trường nội
địa.
Các biện pháp tự vệ sẽ không được áp dụng chống lại hàng hoá có xuất xứ từ một nước đang phát triển là thành viên của WTO nếu thị phần hàng hoá có liên quan được nhập khẩu vào Cộng đồng từ nước này không vượt quá 3% với điều kiện là tổng số thị phần nhập khẩu từ các nước thành viên WTO đang phát triển không vượt quá 9% tổng kim ngạch nhập khẩu của hàng hoá liên quan vào Cộng đồng.
Các biện pháp tự vệ chỉ được áp dụng trong thời hạn cần thiết để ngăn chặn hay khắc phục những tổn hại nghiêm trọng và tạo điều kiện điều chỉnh các ngành sản xuất trong Cộng đồng. Thời hạn này về nguyên tắc là không (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
được vượt quá 4 năm kể cả thời gian áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời. Tuy nhiên thời gian này có thể được kéo dài thêm nếu Uỷ ban xác định rằng sự kéo dài thời hạn áp dụng này là cần thiết để ngăn ngừa hay sửa chữa các tổn hại nghiêm trọng và có chứng cứ rằng các nhà sản xuất trong Cộng đồng đang tiến
hành những điều chỉnh. Các biện pháp sử dụng trong thời gian gia hạn thêm cũng phải tuân theo những điều kiện và thủ tục giống như biện pháp trước đó. Trong trường hợp thời hạn áp dụng một biện pháp tự vệ vượt quá 1 năm nhằm tạo điều kiện cho sự điều chỉnh thì Uỷ ban phải tiến hành từng bước nới lỏng biện pháp này trong khoảng thời gian áp dụng, bao gồm cả thời gian gia hạn thêm. Tổng thời gian áp dụng 1 biện pháp tự vệ kể cả thời gian áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời bao gồm cả thời gian áp dụng ban đầu và thời gian gia hạn thêm trong mọi trường hợp không được vượt quá 8 năm.
Trường hợp thời hạn áp dụng biện pháp tự vệ vượt quá 3 năm, Uỷ ban phải tiến hành các buổi tham vấn, chậm nhất là vào giữa khoảng thời gian áp dụng biện pháp tự vệ này nhằm mục đích là xem xét hiệu quả của việc áp dụng biện pháp này, xem xét xem liệu có nên đẩy nhanh tốc độ tự do hóa hay không và nhằm xác định xem có cần thiết tiếp tục duy trì biện pháp này hay không. Căn cứ vào kết quả của các buổi tham vấn này, Uỷ ban sẽ xem xét về
việc bổ sung, tiếp tục duy trì hay huỷ bỏ các biện pháp này.
Không một biện pháp mới nào sẽ được áp dụng lại cho việc nhập khẩu một sản phẩm đã bị áp dụng biện pháp tự vệ này trong khoảng thời gian mà biện pháp tự vệ đó đã được áp dụng trước đây. Thời gian này không thể nhỏ
hơn 2 năm, tuy nhiên có thể áp dụng lại 1 biện pháp tự vệ đối với việc nhập khẩu một sản phẩm trong khoảng thời gian là 180 ngày hoặc ít hơn nếu ít nhất là một năm đã trôi qua kể từ khi biện pháp tự vệđó được áp dụng cho việc nhập khẩu sản phẩm đó và biện pháp tự vệ này chưa được áp dụng hơn 2 lần cho cùng một sản phẩm trong vòng 5 năm ngay trước khi áp dụng biện pháp này.
2.2.4. Thực tế một số trường hợp áp dụng biện pháp tự vệ ở EU
Về thực tiễn áp dụng biện pháp tự vệở Liên minh Châu âu thì như phần trên chúng ta đã nghiên cứu, EU thường sử dụng biện pháp hạn ngạch khi phải áp dụng biện pháp tự vệ theo quy định tại điều XIX- GATT 1994 và rất ít khi sử dụng đến biện pháp thuế quan. Nhờ có một quy chế nhập khẩu khá chặt chẽ
nước đã và đang phát triển nhập khẩu vào EU bị ràng buộc bởi nhiều hiệp
định thương mại khác nhau, nhiều hàng rào thuế quan và phi thuế quan như
các quy định, quy chế, tiêu chuẩn cũng như các yêu cầu của thị trường này về
chất lượng, vệ sinh thực phẩm, an toàn và môi trường…Nhờ đó rất ít khi EU phải viện dẫn đến điều XIX- GATT, Hiệp định về các biện pháp tự vệ nói chung và Quy chế về các biện pháp tự vệ của EU nói riêng. Tuy không thường xuyên sử dụng đến các biện pháp tự vệ nhưng không phải là EU không bao giờ viện dẫn các quy định liên quan đến các biện pháp này.
Vào tháng 10 năm 1999, các nhà sản xuất rượu của Cộng đồng Châu âu
đã có đơn kiện về việc gia tăng nhập khẩu rượu từ các nước ngoài Cộng đồng lên Uỷ ban Châu âu yêu cầu điều tra và áp dụng biện pháp tự vệ đối với mặt hàng rượu nhập khẩu. Trong đơn kiện, các nhà sản xuất rượu của Pháp đã đưa ra bằng chứng chứng minh có sự gia tăng nhập khẩu và nêu các ảnh hưởng mà việc nhập khẩu này đã gây ra: “Việc nhập khẩu được thực hiện trong những
điều kiện mà các nhà máy sản xuất rượu đã buộc phải đóng cửa”. Đơn kiện
được nộp lên Uỷ ban Châu âu. Các cơ quan chức năng của Uỷ ban đã tiến hành điều tra về đơn kiện. Lúc đầu Uỷ ban nhận định là thực sự có thiệt hại gây ra cho ngành sản xuất trong nước và quyết định mở cuộc điều tra chính thức. Quyết định điều tra về việc nhập khẩu rượu được thông báo cho WTO và tất cả các bên có liên quan đồng thời cũng được công bố chính thức trên Công báo của Cộng đồng Châu âu. Ngay sau khi quyết định điều tra để áp dụng biện pháp tự vệ được công bố tất cả các nước có lợi ích chủ yếu trong việc xuất khẩu rượu vào EU đã kiện lại Uỷ ban Châu âu trên cơ sở lập luận rằng việc gia tăng nhập khẩu là hệ quả tất yếu của các nhượng bộ kinh tế mà EU đã tham gia. Uỷ ban đã phải tiến hành tổ chức các buổi trao đổi toạđàm, chất vấn công khai giữa các nước xuất khẩu và các nhà sản xuất rượu của Cộng đồng để làm sáng tỏ các vấn đề điều tra. Sau gần 6 tháng điều tra, cuối cùng Uỷ ban nhận
định rằng các nhà sản xuất trong Cộng đồng kiện không phải chỉ vì sự gia tăng nhập khẩu gây tổn hại đến sản xuất rượu nội địa mà còn có những nguyên
nhân khác như là sự sụt giảm của sản lượng nho là nguyên liệu làm rượu chủ
yếu, sự cạnh tranh của rượu tổng hợp…nên kết luận là không có thiệt hại thực sự gây ra cho các nhà sản xuất của Cộng đồng do việc gia tăng rượu nhập khẩu cũng như do các ảnh hưởng của việc nhập khẩu rượu đó gây ra. Uỷ ban
đã ra quyết định cuối cùng là không áp dụng biện pháp tự vệ nhưng thiết lập một chế độ kiểm soát, giám sát nhập khẩu rượu chặt chẽ hơn thông qua cơ chế
cấp giấy phép nhập khẩu không tự động. Kể từ thời điểm đó các doanh nghiệp muốn nhập khẩu rượu thì phải xin giấy phép nhập khẩu của cơ quan có thẩm quyền.
Và một vụ gần đây nhất là ngay sau khi Mỹ tuyên bố áp dụng biện pháp tự vệ dưới hình thức tăng thuế quan đối với các sản phẩm thép nhập khẩu có hiệu lực từ 20/3/2002 thì EU liền ngay sau đó cũng đã tuyên bố áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời dưới hình thức tăng thuế nhập khẩu đối với các sản phẩm thép nhập khẩu vào Cộng đồng Châu âu kể từ 3/4/2002. Lý do chính để lý giải cho hành động này được Uỷ ban Châu âu đưa ra là: EU là một trong số các khu vực nhập khẩu nhiều thép nhất trên thế giới. Năm ngoái EU đã nhập khẩu khoảng 26,6 triệu tấn thép và các sản phẩm thép. Việc Mỹ quyết định tăng thuế nhập khẩu thép khiến EU lo ngại rằng các nhà sản xuất thép nước ngoài không xuất khẩu được sang Mỹ sẽ bán rẻ, bán phá giá các sản phẩm thép của họ vào thị trường EU. Do vậy để ngăn chặn các sản phẩm thép nước ngoài nhập khẩu ồ ạt vào thị trường EU và để phòng ngừa nguy cơ đe doạ gây ra