CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SME
2.1.3.2.Tự doanh chứng khoán.
Hoạt động tự doanh là hoạt động của công ty chứng khoán thực hiện việc mua và bán chứng khoán bằng nguồn vốn của công ty. Với hoạt động này, CTCK sẽ tham gia mua bán chứng khoán như một tổ chức độc lập bằng chính nguồn vốn của công ty, chứ không phải bằng tài khoản của khách hàng. Đây là một hoạt động khó khăn và phức tạp. Hoạt động này có thể mang lại những khoản lợi nhuận lớn nhưng, cũng có thể gây ra những tổn thất không nhỏ.
SMES có chế độ phân cấp quản lý để đưa ra những quyết định đầu tư hợp lý, trong đó việc xây dựng chế độ phân cấp quản lý và ra quyết định đầu tư là một trong những vấn đề then chốt, quyết định sự thành công của công ty.
Trên cơ sở phân tích doanh nghiệp và thị trường, SMES đã xây dựng danh mục đầu tư hợp lý và điều chỉnh danh mục đầu tư phù hợp với các diễn biến của thị trường. Hoạt động tự doanh của SMES đã được triển khai một cách năng động, hiệu quả thông qua việc chủ động tìm kiếm các cơ hội đầu tư trên thị trường niêm yết cũng như thị trường OTC và đóng góp một phần quan trọng vào lợi nhuận của Công ty. Kết hợp với năng lực tài chính của mình, SMES hiện nay đã trở thành đối tác chiến lược và là nhà đầu tư của một số doanh nghiệp lớn trên thị trường.
Bên cạnh việc tìm kiếm các cơ hội đầu tư, hoạt động quản lý rủi ro luôn được coi trọng tại bộ phận tự doanh của SMES. Nhằm hạn chế tối đa mức độ rủi ro, hoạt động đầu tư của SMES tuân thủ theo quy trình chặt chẽ từ giai đoạn thu thập thông tin, phân tích cơ hội đầu tư và đến giai đoạn xét duyệt của Hội đồng đầu tư. Tận dụng và phát huy sự hỗ trợ từ các công cụ quản lý rủi ro, danh mục đầu tư của SMES được điều chỉnh phù hợp, đảm bảo khả năng sinh lời tối ưu trong hạn mức rủi ro thấp nhất.