- Tách bộ phận bảo lãnh phát hành của phòng tự doanh thành lập Phòng bảo lãnh phát hành
Theo quy định của Pháp luật, nghiệp vụ bảo lãnh phát hành hiện nay của công ty cần được tách ra độc lập với hoạt động tự doanh, bên cạnh việc tuân thủ theo quy định còn giúp cho bộ phận bảo lãnh phát hành phát huy tính chủ động cũng như tạo động lực để phát triển trước đòi hỏi nhu cầu về dịch vụ này hiện là rất lớn, đồng thời cũng tạo ra thu nhập đáng kể cho công ty.
- Tách bộ phận lưu kí ra để thành lập Phòng Lưu ký
Hiện nay khi số lượng công ty cổ phần được hình thành từ việc cổ phần hoá, chuyển đổi từ công ty trách nhiệm hữu hạn sang công ty cổ phần, công ty cổ phần thành lập mới và có nhu cầu gọi vốn thông qua phát hành chứng khoán là rất lớn thì nhu cầu về mua bán, chuyển nhượng chứng khoán cũng phát triển theo, khi đó đòi hỏi cần phải nhờ đến tổ chức chuyên nghiệp phục vụ dịch vụ này nhằm tiết giảm về thời gian, chi phí và tránh việc khiếu kiện tụng không cần thiết liên quan đến quản lý, chuyển nhượng chứng
khoán. Hiện nay IBS mới chỉ có bộ phận lưu ký trực thuộc phòng môi giới với nhiệm vụ chủ yếu là thực hiện nhiệm vụ tái lưu ký chứng khoán cho các tổ chức phát hành sử dụng dịch vụ tư vấn đăng ký giao dịch/ niêm yết của công ty. Để đảm bảo tính độc lập tự chủ cao và có cơ hội phát triển dịch vụ lưu kí chứng khoán, Công ty cần thành lập mới phòng Lưu ký. Hơn nữa, qua việc lưu ký, IBS còn có thể nắm bắt, quan tâm hơn đến nhu cầu về mua bán và giá cả chứng khoán trên thị trường OTC nói chung và giá cả chứng khoán lưu ký tại IBS nói riêng từ đó giúp cho nghiệp vụ tư vấn cổ phần hoá diễn ra nhanh chóng hơn, và do đó làm cho nghiệp vụ tư vấn cổ phần hoá đón bắt được nhiều cơ hội hơn.
- Thành lập Phòng tư vấn phân tích và tư vấn đầu tư:
Một trong những yếu kém của không chỉ IBS nói riêng mà của hầu hết các CTCk Việt Nam hiện nay là chất lượng dịch vụ tư vấn rất thấp và hầu như không có. Nhiệm vụ chính của pbộ phận phân tích và tư vấn đầu tư là đưa ra các phân tích dự báo, tổng hợp cho ban điều hành công ty; là nơi tham vấn, cung cấp thông tin về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho các phòng ban nghiệp vụ liên quan cũng như khách hàng cho nên việc thành lập Phòng Tư vấn nói trên là rất cần thiết.
Công ty cần khẩn trương tái thành lập Phòng phân tích và tư vấn đầu tư vì đây là bộ phận nghiên cứu quan trọng của CTCK. Nếu không có bộ phận phân tích và tư vấn đầu tư, không chỉ hoạt động tự doanh mà các hoạt động khác của công ty như môi giới, bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư cũng sẽ hoạt động kém hiệu quả. Để đội ngũ cán bộ tự doanh có nguồn thông tin chất lượng để tham vấn trước khi ra quyết định. Công ty cần phải xây dựng đội ngũ phân tích và tư vấn đầu tư trên cơ sở lựa chọn khắt khe những cán bộ được đào tạo bài bản, có kinh nhiệm thực tiễn trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính chứng khoán và tâm huyết với công việc này.
- Cơ cấu lại phòng Tự doanh- Phát hành
Chức năng nhiệm vụ của phòng Tự doanh rất nhiều và cũng chưa thực hiện sự rõ ràng. Hiện tại, Phòng tự doanh thực hiện các nhiệm vụ chính như: Tự doanh cổ phiếu, tự doanh trái phiếu và tự doanh chứng chỉ quỹ( kể cả chứng khoán niêm yết và chưa niêm yết) ; tư vấn phát hành; bảo lãnh phát hành. Hơn nữa, hoạt động của phòng tự doanh hiện đang đóng góp thu nhập chủ yếu cho hoạt động của công ty trong khi đó mới có 01 trưởng phòng và 8 nhân viên( một nửa trong số nhân viên của phòng tuyển dụng từ sinh viên mới ra trường) nên thiếu kinh nhiệm hoạt động thực tiễn và cũng là nguyên nhân
tiềm ẩn chứa đựng rủi ro khi tác nghiệp. Vì vậy, để đảm bảo các bộ phận nghiệp vụ có cơ hội phát triển và đóng góp vào kết quả hoạt động chung của công ty thì Phòng Tự doanh có thể cơ cấu lại chức năng nhiệm vụ như sau:
Một là, tách bộ phận nghiệp vụ bảo lãnh phát hành ra khỏi Phòng tự doanh theo quy định của pháp luật.
Hai là, Bổ nhiệm thêm chức danh phó phòng giúp việc cho trưởng phòng trong công việc hàng ngày và đảm bảo tính liên tục trong công việc khi trưởng phòng đi vắng.
Ba là, bổ xung thêm nhân sự và đặc biệt là lựa chọn những cán bộ có năng lực, có kinh nhiệm công tác và đã kinh qua về nghiệp vụ tài chính-ngân hàng- chứng khoán.