1 Sách” thị trờng chứng khoán Tại sao.
2.1.1.2 Sự thành lập các công ty chứng khoán Việt Nam
Thành lập công ty chứng khoán là hết sức cần thiết và đóng vai trò quan trọng khi thị trờng chứng khoán Việt Nam chính thức đi vào họat động. Việc phát hành trái phiếu chính phủ, trái phiếu công trình và trái phiếu công ty, cũng nh việc phát hành cổ phiếu của công ty cổ phần đòi hỏi phải có tổ chức kinh tế thực hiện việc phát hành, mua bán các tài sản tài chính nhằm tăng tính thanh khoản của nó.
Để mở đờng cho công ty chứng khoán Việt Nam ra đời, tiếp sau Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nớc đã ra quyết định số 04/1998/QĐ-UBCN3 về việc ban hành quy chế và tổ chức hoạt động của Công ty chứng khoán. Quy chế nêu rõ:
“ Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập hợp pháp tại Việt Nam, đợc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nớc cấp giấy phép thực hiện một hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán”
Công ty chứng khoán phải đáp ứng đủ yêu cầu về phơng án hoạt động kinh doanh, về cơ sở vật chất kỹ thuật, nhân sự, vốn pháp định. Công ty chứng
khoán có thể thực hiện các nghiệp vụ môi giới, tự doanh, quản lý danh mục đầu t, bảo lãnh phát hành chứng khoán nếu có đủ vốn pháp định cho từng loại hình kinh doanh. Cụ thể:
Bảng 2.1 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán
Loại hình nghiệp vụ Số vốn pháp định
Môi giới 3 tỷ đồng
Tự doanh 12 tỷ đồng
Quản lý danh mục đầu t 3 tỷ đồng
Bảo lãnh phát hành 22 tỷ đồng
T vấn đầu t chứng khoán 3 tỷ đồng
Ngày 01/10/1999, hai CtyCK đầu tiên tại Việt Nam đợc cấp giấy phép thành lập đó là CtyCp CK Bảo Việt và công ty TNHH CK Ngân Hàng Đầu t và Phát triển. Tính đến nay,UBCKNN đã cấp phép hoạt động cho 10 CtyCK trong đó có 4 CtyCP, và 6 công ty TNHH. Đó là:
Bảng 2.2 Các công ty chứng khoán
Số
tt Tên CtyCKTên CtyCK
Mã truy cập Trụ sở chính Vốn điều lệ Các loại hình kinh doanh đợc phép
1 CtyCK Bảo Việt Bvsc Hà Nội 43 Môi giới, Tự doanh, Quản lý DMĐT, BLPH, t vấn đầu t CK