- Nhà mụi giới – nhà tự doanh đặc biệ t nhà chuyờn mụn: Nhà chuyờn mụn khớp cỏc lệnh mua và cỏc lệnh bỏn ở cựng mức giỏ và như vậy họ thực hiện việ c mụ
2.4.1Điều kiện đăng ký niờm yết cổ phiếu của NHTMCP
VẤN ĐỀ NIấM YẾT CHỨNG KHỐN
2.4.1Điều kiện đăng ký niờm yết cổ phiếu của NHTMCP
Theo quy định của NHNN, điều kiện niờm yết của NHTMCP như sau:
(1) Vốn điều lệ thực cú (gồm vốn điều lệ thực gúp trừ số lỗ luỹ kế và cỏc khoản rủi ro chưa
được trớch lập dự phũng) tối thiểu bằng mức vốn phỏp định của NHTMCP.
(2) Cú thời gian hoạt động tối thiểu là 05 năm và hoạt động kinh doanh cú lĩi liờn tục trong 2 năm gần nhất kể từ thời điểm xin niờm yết cổ phiếu.
(3) Tỷ lệ nợ xấu (gồm: nợ quỏ hạn, nợ chờ xử lý, nợ cho vay được khoanh được thể hiện trờn bảng cõn đối kế toỏn hàng thỏng, nợ chuyển cho Cụng ty AMC của NHTMCP) so với tổng dư nợ cho vay liờn tục trong 02 năm gần nhất dưới 3%.
(4) Khụng vi phạm cỏc quy định về an tồn trong hoạt động ngõn hàng và cỏc quy
định khỏc của phỏp luật, khụng bị xử phạt vi phạm hành chớnh trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngõn hàng với mức xử phạt trờn 1.000.000 đồng (Một triệu đồng) trong thời gian ớt nhất 01 năm tớnh đến thời điểm xin đăng ký niờm yết cổ phiếu. (5) Tũn thủ giới hạn sở hữu cổ phần theo quy định của Thống đốc NHNN.
(6) Được NHNN nước xếp loại A theo quy định về xếp loại đối với NHTMCP, liờn tục trong hai năm gần nhất kể từ thời điểm xin đăng ký niờm yết cổ phiếu.
- Văn bản của Chủ tịch HĐQT gửi NHNN xin đăng ký niờm yết cổ phiếu, trong
đú: giải trỡnh và cam kết đủ cỏc điều kiện theo quy định từ mục (1) đến mục (6) kốm cỏc tài liệu chứng minh cú liờn quan.
- Nghị quyết của ĐHĐCĐ chấp thuận cỏc nội dung trong văn bản của Chủ tịch HĐQT.
- Danh sỏch cổ đụng sở hữu từ 5% trở lờn vốn điều lệ của ngõn hàng, danh sỏch cổđụng cú ghi tờn đến thời điểm xin đăng ký niờm yết cổ phiếu.
- Cam kết chấp hành quy định phỏp luật hiện hành của cỏc đối tượng như thành viờn HĐQT, thành viờn BKS, Tổng giỏm đốc (trong thời gian đương nhiệm và trong thời gian đang xử lý hậu quả về vật chất theo nghị quyết của ĐHĐCĐ), cổ phiếu của cổđụng nước ngồi, cổđụng sở hữu trờn 10% vốn điều lệ hoặc nắm giữ trờn 10% vốn cổ phần cú quyền bỏ phiếu.
- Đề ỏn niờm yết cổ phiếu, trong đú xỏc định thuận lợi, khú khăn và đặc biệt là cỏc giải phỏp xử lý, quản lý của ngõn hàng nhằm ngăn ngừa những biến động tiờu cực
đến hoạt động ngõn hàng.