Lập bảng đánh giá kiểm soát nội bộ

Một phần của tài liệu Đánh giá hệ thống kiểm soát nội bộ trong kiểm toán báo cáo tài chính tại chi nhánh Công ty Kiểm toán và Tư vấn tài chính kế toán Sài Gòn - AFC (Trang 30 - 31)

Bớc cuối cùng trong quy trình đánh giá hệ thống kiểm soát nội bộ là kiểm toán là kiểm toán viên phải lập bảng đánh giá kiểm soát nội bộ theo những thông tin và các tiêu chuẩn đánh giá kiểm soát nội bộ đợc tổng hợp qua các b- ớc trên. Việc tổng hợp kết quả khảo sát về hệ thống kiểm soát nội bộ có thể thực hiện qua việc lập bảng đánh giá kiểm soát nội bộ hoặc các hình thức khác tuỳ thuộc vào xem xét của kiểm toán viên trong từng cuộc kiểm toán cụ thể.

Bảng đánh giá kiểm soát nội bộ thờng phản ánh các thông tin sau: Các mục tiêu của kiểm soát nội bộ đối với từng khoản mục hay chu trình nghiệp vụ, các thông tin mô tả thực trạng của kiểm soát nội bộ do kiểm toán viên thu thập, bản chất và tính hệ trọng của các rủi ro tơng ứng với thực trạng đó, nêu nguyên tắc thiết kế, vận hành các thủ tục kiểm soát tơng ứng với thực trạng đã nêu, đánh giá của kiểm toán viên về kiểm soát nội bộ đối với từng khoản mục hay chu trình nghiệp vụ.

Sau khi lập bảng đánh giá kiểm soát nội bộ, kiểm toán viên tiến hành đánh giá lại các rủi ro kiểm soát và thiết kế lại các thử nghiệm cơ bản trên các số d và các nghiệp vụ (nếu cần thiết). Nếu sau khi thực hiện các thử nghiệm kiểm soát, kiểm toán viên không thu đợc bằng chứng về sự hữu hiệu của hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán viên phải điều chỉnh lại đánh giá của mình về rủi ro kiểm soát trên cơ sở của các thử nghiệm nêu trên. Kiểm toán viên chỉ giữ lại đánh ban đầu của mình về rủi ro kiểm soát nếu kết quả các thử nghiệm kiểm soát cho thấy các thủ tục kiểm soát thực sự hữu hiệu nh đánh giá ban đầu

của kiểm toán viên.

Một phần của tài liệu Đánh giá hệ thống kiểm soát nội bộ trong kiểm toán báo cáo tài chính tại chi nhánh Công ty Kiểm toán và Tư vấn tài chính kế toán Sài Gòn - AFC (Trang 30 - 31)

Tải bản đầy đủ (DOC)

(94 trang)
w