1.2.3.1.Các nhà cung cấp.
Các cơng ty tƣ vấn luật
Các cơng ty tư vấn luật là một đối tác quan trọng đối với các nhà đầu tư và là bộ phận khơng thể thiếu trong các giao dịch lớn. Với đặc điểm hoạt động trên phạm vi tồn cầu và tiến hành nhiều giao dịch xuyên biên giới, việc am hiểu luật pháp của từng quốc gia cũng như pháp luật quốc tế là một điều tối quan trọng. Vai trị của các cơng ty tư vấn luật là cung cấp về khía cạnh pháp lý của giao dịch cũng như làm thế nào cĩ thể giúp khách hàng tuân thủ pháp luật một cách hiệu quả thơng qua việc cấu trúc các giao dịch. Ngân hàng sử dụng dịch vụ của các cơng ty tư vấn luật cho tất cả các giao dịch của bản thân ngân hàng đầu tư (bao gồm việc đưa ra sản phẩm mới, hoặc thâm nhập thị trường mới, xin giấy phép), cũng như các giao dịch của khách hàng.
Các cơng ty tƣ vấn thuế
Cũng như các cơng ty tư vấn luật, các cơng ty tư vấn thuế đảm bảo tính tuân thủ luật pháp của ngân hàng đầu tư và khách hàng của họ ở các thị trường khác nhau. Với sự am hiểu về chính sách thuế của từng địa phương, các cơng ty tư vấn thuế sẽ giúp các ngân hàng đầu tư lên kế hoạch cho từng giao dịch cụ thể. Sự hỗ trợ của các cơng ty tư vấn thuế sẽ giúp tiết kiệm chi phí thuế cho các ngân hàng đầu tư và khách hàng của họ.
Cơng ty định mức tín nhiệm
Cơng ty định mức tín nhiệm cĩ vai trị quan trọng trong việc đánh giá mức tín nhiệm (rủi ro tín dụng) của các doanh nghiệp cũng như chính phủ thơng qua việc phát hành chứng khốn, chủ yếu là chứng khốn nợ. Việc định mức tín nhiệm bao gồm nhiều cấp độ, bao gồm định mức quốc gia, định mức doanh nghiệp, định mức rủi ro tín dụng các loại chứng khốn nợ. Tại hầu hết các quốc gia, tất cả các chứng khốn nợ trước khi phát hành đều phải được định mức tín nhiệm. Hiện trên thế giới cĩ 3 cơng ty lớn chuyên định mức tín nhiệm là Moody’s, Standard & Poor và Fitch Rating với quy mơ hoạt động tồn cầu.
Cơng ty kiểm tốn
Cơng ty kiểm tốn cung cấp khá nhiều dịch vụ đa dạng cho các ngân hàng đầu tư, từ kiểm tốn báo cáo tài chính, dịch vụ sổ sách kế tốn, dịch vụ tư vấn thuế, dịch vụ sốt xét và dịch vụ tài chính doanh nghiệp. Các cơng ty kiểm tốn cĩ vai trị đặc biệt trong việc tạo dựng sự minh bạch của các thơng tin tài chính trong thị trường vốn. Ngân hàng đầu tư sử dụng các báo cáo tài chính đã được kiểm tốn của khách hàng để làm cơ sở phân tích, nghiên cứu, lập các báo cáo cơng bố thơng tin cho các tư vấn bảo lãnh phát hành của khách hàng.
Ngân hàng thƣơng mại
Ngân hàng thương mại là đối tác rất quan trọng của các ngân hàng đầu tư, chuyên cung cấp các loại dịch vụ như: thu xếp nguồn vốn, đặc biệt là các nguồn vốn dài hạn; phân phối sản phẩm, đặc biệt là các sản phẩm hướng tới khách hàng bán lẻ; lưu ký và thanh tốn; bảo lãnh phát hành, bảo lãnh thanh tốn; kinh doanh ngoại tệ nhằm giúp các ngân hàng đầu tư quản lý được rủi ro ngoại hối; các hợp đồng hốn đổi lãi suất nhằm giúp ngân hàng đầu tư quản lý rủi ro lãi suất.
Ngân hàng đầu tƣ
Mặc dù là các đối thủ cạnh tranh, các ngân hàng đầu tư thường xuyên sử dụng các dịch vụ của nhau, đặc biệt trong vai trị là các nhà tạo lập thị trường nhằm tạo ra tính thanh khoản cho các sản phẩm đầu tư của khách hàng. Ngồi ra ngân hàng đầu tư cũng là một doanh nghiệp hoạt động trên thị trường nên cũng cần các dịch vụ ngân hàng đầu tư trong quá trình huy động vốn.
Cơng ty cung cấp dịch vụ lƣu ký và thanh tốn chứng khốn
Trong quá trình hoạt động các NHĐT cần các dịch vụ lưu ký và thanh tốn chứng khốn. Các dịch vụ này được cung cấp bởi các CTCK cũng như trung tâm lưu ký chứng khốn. Trung tâm lưu ký chứng khốn là một tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký thanh tốn bù trừ các loại chứng khốn. Lưu ký chứng khốn là hoạt động nhận ký gửi bảo quản, chuyển giao chứng khốn cho khách hàng của trung tâm lưu ký chứng khốn và giúp cho khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khốn như thanh tốn cổ tức, lãi suất, quyền bỏ phiếu. Chứng khốn cĩ thể được lưu ký và chuyển giao dưới dạng chứng chỉ hoặc ghi sổ. Việc lưu ký chứng khốn của khách hàng tại trung tâm lưu ký chứng khốn thường được thực theo hai cấp, khách hàng mở tài khoản lưu ký chứng khốn tại các thành viên lưu ký và các thành viên lưu ký mở tài khoản tại trung tâm lưu ký chứng khốn để tái lưu ký. Ngồi các trung tâm lưu ký chứng khốn ở mỗi quốc gia cịn cĩ các trung tâm lưu ký chứng khốn quốc tế. Các trung tâm lưu ký chứng khốn quốc tế thơng dụng bao gồm Euroclear và Clearstream.