: Cổ phiếu Có Gía trị giao dịch
P. KIỂM SOÁT NỘI BỘ
3.4.1.2. Điều chỉnh phân cấp quản lý và chức năng nhiệm vụ giữa cơ quan quản lý nhà nước, TTGDCK Hà Nội và đổi mới công tác giám sát
lý nhà nước, TTGDCK Hà Nội và đổi mới công tác giám sát
TTCK phi tập trung được hình thành và phát triển với vai trò hỗ trợ quan trọng về mọi mặt của Nhà nước. Vì vậy, một trong những nhân tố để cho thị trường hoạt động có hiệu quả hơn chúng ta cần phải nâng cao năng lực quản lý của UBCKNN và công tác vận hành của TTGDCK Hà Nội. Để thực hiện, một trong những nội dung quan trọng đó là cần điều chỉnh phân cấp quản lý và chức năng nhiệm vụ giữa cơ quan quản lý nhà nước, TTGDCK Hà Nội và Hiệp hội kinh doanh chứng khoán, cụ thể là:
Đối với UBCKNN:
Trên cơ sở thực tiễn của thị trường, UBCKNN cần rà soát, chỉnh sửa, hoàn thiện hệ thống văn bản pháp quy cho hoạt động của TTCK nói chung và TTCK phi tập trung nói riêng, vừa tạo cho các đối tượng tham gia thị trường một hành lang pháp
lý phù hợp để hoạt động hiệu quả, vừa nâng cao năng lực quản lý Nhà nước của cơ quan quản lý thị trường.
UBCKNN thực hiện công tác giám sát, kiểm tra hoạt động thị trường theo pháp luật, đảm bảo hoạt động trên thị trường: công bằng, lành mạnh và minh bạch. Từng bước nâng cao năng lực, tự chịu trách nhiệm trong điều hành, tổ chức giao dịch chứng khoán của TTGDCK Hà Nội và phối hợp chặt chẽ trong chỉ đạo, phản hồi thông tin thị trường giữa UBCKNN với TTGDCK Hà Nội và nhà đầu tư.
Để nâng cao năng lực quản lý, yếu tố con người cần được coi trọng, phát triển từ tất cả các khâu tuyển dụng, bố trí cán bộ phù hợp với năng lực sở trường… Trước hết, cần chú trọng bồi dưỡng đội ngũ cán bộ điều hành, quản lý của UBCKNN.
Đối với TTGDCK:
TTGDCK Hà Nội cần đẩy mạnh công tác bồi dưỡng đội ngũ những người trực tiếp tham gia tác nghiệp tại trung tâm theo hướng chuyên môn hoá từng phần nghiệp vụ. TTGDCK Hà Nội là cơ quan thực hiện vận hành TTCK phi tập trung có trách nhiệm:
Lập dự án xây dựng hạ tầng cơ sở và kỹ thuật, trang bị máy móc thiết bị cần thiết cho TTCK hoạt động với phương thức từ đơn giản đến hiện đại, hệ thống giao dịch mở để từng bước hoàn chỉnh và phát triển.
Kiện toàn bộ máy các phòng ban nghiệp vụ và chức năng hoạt động của các phòng ban.
Xây dựng các chương trình đào tạo cán bộ thích hợp, tập huấn nghiệp vụ để có thể đáp ứng nhiệm vụ khi TTCK đi vào hoạt động.
Đối với Hiệp hội chứng khoán:
Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Việt Nam ra đời có ý nghĩa vô cùng quan trọng đối với sự vận hành có hiệu quả của TTCK, tạo một động lực rất quan trọng trong việc xây dựng và phát triển TTGDCK Hà Nội theo mô hình thị trường OTC hiện đại. Hiện nay, vai trò của Hiệp hội trong hoạt động của TTCK còn rất mờ nhạt. Điều này trái ngược hoàn toàn với xu thế hình thành và phát triển của các hiệp hội kinh doanh chứng khoán cũng như các hiệp hội nghề nghiệp khác.