... động kinh doanh, dịch vụ chứng
khoán không chỉ có côngtychứngkhoán mà còn bao hàm cả những loại hình
khác nh côngtyquảnlý quỹ, côngty t vấn đầu t
Công tychứngkhoán đợc hiểu là một tổ ... công ty:
Công tychứngkhoán là côngty cổ phần, côngty trách nhiệm hữu hạn,
công ty liên doanh đợc thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh
chứng khoán theo giấy phép kinh doanh chứng ...
36
2.1.2.1. Các quy định đối với côngtychứngkhoán
ã Trách nhiệm của côngtychứngkhoán
Cơ sở pháp lý cho việc tổ chức và hoạt động của côngtychứngkhoán
đợc quy định tại Nghị định 144/2003/NĐ-CP...
... của côngtychứngkhoán xuất phát từ nghiệp vụ lưu ký
chứng khoán cho khách hàng. Khi thực hiện lưu ký, côngtychứngkhoán phải
phối hợp với trung tâm lưu ký chứng khoán, côngty phát hành chứng ...
thu lợi nhuận của công ty. Mọi hoạt động quảnlývà chuyên môn trong côngty
chứng khoán đều diễn ra trong bối cảnh của thị trường chứng khoán. Mặt khác
trong côngtychứng khoán, quan hệ với ... dịch chứng
khoán, về tài khoản của khách hàng…
Trong trường hợp côngtychứngkhoán được cấp quảnlý tài sản khách
hàng, quảnlý danh mục đầu tư, côngtychứngkhoán có thể thành lập phòng
quản...
... loại chứngkhoán
và loại hình khác nhau. Vì vậy, mỗi côngtychứngkhoán là một thực thể riêng
10
Mô hình côngty đa năng:
Có hai loại côngty đa năng, đó là côngty đă năng một phần vàcôngty ...
đối với chứng khoán. Thực hiện nghiệp vụ này khách hàng sẽ đưa số chứng
khoán họ cần thu gỡ hộ đến côngtyvà ký hợp đồng với côngtychứng khoán.
Công tychứngkhoán có trách nhiệm bảo quản, ... hiện nghiệp vụ này
cho khách hàng, côngtychứngkhoán vừa bảo quản hộ chứng khoán, vừa đầu
tư hộ chứngkhoán nên côngtychứngkhoán nhận được khoản phí quảnlý bằng
tỉ lệ phần trăm trên tổng...
... công ty:
Công tychứngkhoán là côngty cổ phần, côngty trách nhiệm hữu hạn,
công ty liên doanh đợc thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh
chứng khoán theo giấy phép kinh doanh chứng ...
33
2.1.2.1. Các quy định đối với côngtychứngkhoán
ã Trách nhiệm của côngtychứngkhoán
Cơ sở pháp lý cho việc tổ chức và hoạt động của côngtychứngkhoán
đợc quy định tại Nghị định 144/2003/NĐ-CP ...
chứng khoánvà đặc biệt phải cung cấp thông tin đầy đủ và trung thực về các
chứng khoán mà côngty đang giao dịch cho khách hàng
1.1.2.3. Nghiệp vụ quảnlý danh mục đầu t
Công tychứng khoán...
... doanh, dịch vụ chứngkhoán mà cụ
thể hơn là các côngtychứngkhoánvà các nhà đầu t - những khách hàng của
công tychứngkhoán có vai trò đặc biệt đối với TTCK.
1.1.1. Côngtychứngkhoán
Lịch ... kinh doanh chủ yếu của côngtychứngkhoán
và khách hàng của côngtychứngkhoán
Các côngtychứngkhoán có thể khác nhau, tuỳ theo loại hình dịch vụ
hay sản phẩm cung cấp và cách tạo ra doanh ... Quyền của côngtychứngkhoán
Tại các nớc có thị trờng chứngkhoán phát triển, quyền của côngty
chứng khoán thờng đợc quy định trong Luật sở giao dịch. Nhìn chung, công
ty chứngkhoán có các...
... động kinh doanh, dịch vụ chứng
khoán không chỉ có côngtychứngkhoán mà còn bao hàm cả những loại hình
khác nh côngtyquảnlý quỹ, côngty t vấn đầu t
Công tychứngkhoán đợc hiểu là một tổ ... doanh chứng khoán. Hoạt động của các tổ chức này sẽ tập
trung vào quảnlývà giám sát các hoạt động giáo dục giữa các côngty thành
viên và khách hàng của họ, quảnlývà giám sát côngtychứng khoán, ... Quyền của côngtychứngkhoán
Tại các nớc có thị trờng chứngkhoán phát triển, quyền của côngty
chứng khoán thờng đợc quy định trong Luật sở giao dịch. Nhìn chung, công
ty chứngkhoán có các...
... CÔNGTYCHỨNGKHOÁNVÀ HIỆU
QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNGTYCHỨNG KHOÁN.
1.2. NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNGTYCHỨNGKHOÁN .
1.1.1. Khái niệm và mô hình côngtychứngkhoán .
Công tychứngkhoán là công ... Ban ChứngKhoán Nhà Nước
SSI Côngty cổ phần chứngkhoán Sài Gòn
VCBS Côngtychứngkhoán Ngân hàng ngoại thương
AGRISECO (ARSC) Côngtychứngkhoán NHNo & PTNT VN
SBS Côngtychứngkhoán ... : TỔNG QUAN VỀ CÔNGTYCHỨNGKHOÁNVÀ HIỆU QUẢ
HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNGTYCHỨNG KHOÁN.
1.1. NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNGTYCHỨNGKHOÁN 1.
1.1.1. Khái niệm và mô hình côngtychứngkhoán 1
1.1.2. Mô...
... tư
Phịng
quản
lý quỹ
đầu tư
Phịng
Tư
vấn tài
chính
Phịng
Thanh
tốn
và lưu
giữ
CK
Phịng
quản
lý thu
nhập
chứng
khốn
Phịng
Ủy
quyền
Phịng
Cho
vay
chứng
khốn
Đề tài: Cty CK và hoạt ... tổ chức cơngtychứng khốn cơ bản là: Cơngty TNHH vàcơngty cổ
phần.
Do cơngty cổ phần có nhiều ưu điểm, nên đa số các cơngtychứng khốn chủ yếu tồn
tại dưới hình thức cơngty cổ phần, thậm ... Cty CK và hoạt động của Cty CK trên thị trường CK Việt Nam
hơn 24.000 tài khoản giao dịch chứng khốn của các nhà đầu tư tổ chức, cá nhân trong và
ngồi nước mở tại 13 cơngtychứng khốn. Số chứng...
... TỔNG QUAN VỀ CÔNGTYCHỨNGKHOÁN 7
Chương 1: Những vấn đề chung về côngtychứngkhoán 7
1. Khái niệm và mô hình hoạt động của côngtychứngkhoán 7
1.1 Khái niệm côngtychứngkhoán 7
1.1.1 ... tổ chức của côngtychứngkhoán 10
2.1 Cơ cấu tổ chức 10
2.2 Những nét đặc trưng trong cơ cấu tổ chức của côngtychứngkhoán 11
3. Giao dịch chứngkhoán niêm yết và giao dịch chứngkhoán chưa ... phần) vàcôngty chuyên doanh
chứng khoán.
1.2.1 Mô hình côngty chuyên doanh chứng khoán
Hoạt động kinh doanh chứngkhoán sẽ do các CTCK độc lập chuyên môn hóa trong lĩnh
vực chứngkhoán đảm...
... côngtyquảnlýquỹ đầu tư chứngkhoán cả về quy mô
và chất lượng hoạt động. Đa dạng hoá các loại hình sở hữu đối với côngty
quản lýquỹ đầu tư. Khuyến khích các CTCK thực hiện hoạt động quản ... chứngkhoán do UBCKNN
cấp với 4 hoạt động: Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vấn
tài chính và đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán.
12/2006: Bổ sung loại hình kinh doanh chứng ... Ngành nghề kinh doanh:
Môi giới chứngkhoán
Tự doanh chứngkhoán
Tư vấn tài chính và đầu tư chứngkhoán
Lưu ký chứngkhoán
Bảo lãnh phát hành chứngkhoán
Những sự kiện quan trọng:
...
... giới chứng khốn, tự doanh
chứng khốn, bảo lãnh phát hành chứng khốn, tư vấn đầu tư chứng khốn.
2. Hình thức tổ chức:
Có 2 loại hình tổ chức cơngtychứng khốn cơ bản là: Cơngty TNHH vàcơngty ... 26
Đề tài: Cty CK và hoạt động của Cty CK trên thị trường CK Việt Nam
Tuy vậy, tùy quy mơ từng nghiệp vụ và mức độ trú trọng vào các nghiệp vụ
khác nhau mà cơngty có lợi thế, cơngtychứng khốn ... cơngtychứng khốn trong lĩnh vực mơi giới vẫn
chủ yếu dừng ở việc thu hút khách hàng mới. Bốn cơngtychứng khốn lớn là Cơngtychứng
khốn Sài Gịn, Chứng khốn Ngân hàng Ngoại thương, Chứng...
... hàng.
Công ty buôn bán chứng khoán: Là côngty đứng ra mua bán chứng
khoán với chi phí do côngty tự chịu. Côngty phải cố gắng bán chứngkhoán với
giá cao hơn giá mua vào. Vì vậy loại côngty ...
công tychứngkhoán phải tuân thủ những quy định trong quy chế của côngtyvà
pháp luật về chứngkhoánvà thị trờng chứngkhoán để đảm bảo lợi ích và thuận
tiện cho cả khách hàng vàcôngty ... dịch chứng khoán, về
tài khoản của khách hàng
Trong trờng hợp côngtychứngkhoán đợc cấp quảnlý tài sản khách hàng,
quản lý danh mục đầu t, côngtychứngkhoán có thể thành lập phòng quản lý...
... pháp lý
Theo quy định tại khoản 1 Điều 59 Luật chứngkhoán 2006 thì: côngty
chứng khoán, côngtyquảnlýquỹ đầu tư chứngkhoán được tổ chức dưới hình
thức côngty trách nhiện hữu hạn hoặc công ... tham gia kinh doanh chứng
khoán trên TTCK có rất nhiều chủ thể khác nhau bao gồm: côngtyquảnlýquỹ
đầu tư chứng khoán, côngty đầu tư chứng khoán, ngân hàng thương mại và
CTCK. Nhưng chủ ... dụ: Côngty TNHH chứngkhoán Ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam
200 tỷ đồng…Trong năm 2005, các côngtychứngkhoán cũng không ngừng thực
hiện nâng vốn điều lệ như các côngtychứng khoán...
... cầu có thể bao gồm: họ và tên; địa
20
CHƯƠNG I: CÔNGTYCHỨNGKHOÁNVÀ NGHIỆP VỤ
MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
1.1 TỔNG QUAN VỀ CÔNGTYCHỨNGKHOÁN
1.1.1 Khái niệm
Công chứngkhoán (CTCK) là một định ... 1
LỜI MỞ ĐẦU 4
CHƯƠNG I: CÔNGTYCHỨNGKHOÁNVÀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI
CHỨNG KHOÁN 6
1.1 TỔNG QUAN VỀ CÔNGTYCHỨNGKHOÁN 6
1.1.1 Khái ni m ệ 6
1.1.2 Phân lo i Côngty ch ng khoán: ạ ứ 6
1.1.2.1 Phân ... phí rút và phí chuyển nhượng chứng khoán.
Quản lý cổ tức
Xuất phát từ việc lưu ký chứngkhoán cho khách hàng, côngty chứng
khoán sẽ theo dõi tình hình thu lãi, cổ tức của chứngkhoánvà đứng...