Quy che niem yet

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Số: 18 /QĐ-SGDHN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 17 tháng 01 năm 2014 QUYẾT ĐỊNH Về việc ban hành Quy chế Niêm yết chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN HÀ NỘI Căn Luật Chứng khốn số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006; Căn Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn; Căn Thơng tư số 73/2013/TT-BTC ngày 29/05/2013 Bộ Tài hướng dẫn chi tiết số điều niêm yết chứng khoán Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 Thủ tướng Chính phủ việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 2882/QĐ-BTC ngày 22/11/2013 Bộ trưởng Bộ Tài chính; Căn cơng văn số 129/UBCK-PTTT ngày 10/01/2014 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc chấp thuận ban hành Quy chế Niêm yết Chứng khoán Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn Nghị số 18/NQ-HĐQT ngày 14/10/2013 Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội việc thơng qua nội dung dự thảo sửa đổi, bổ sung Quy chế Niêm yết Chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Theo đề nghị Giám đốc Phòng Quản lý Niêm yết Giám đốc Phòng Thẩm định Niêm yết, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy chế niêm yết chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký thay Quyết định số 324/QĐ-SGDHN ngày 04/06/2010 Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Điều Chánh Văn phòng, Giám đốc Phòng Quản lý Niêm yết, Giám đốc Phòng Thẩm định Niêm yết, Thủ trưởng đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, tổ chức cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định Nơi nhận: - Như điều 3; - UBCKNN (để báo cáo); - Lưu: VT, TĐNY, QLNY TỔNG GIÁM ĐỐC (đã ký) Trần Văn Dũng SỞ GIAO DỊCH 1.1.1.1.1 CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI C ỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc QUY CHẾ Niêm yết chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (Ban hành kèm theo Quyết định số 18/QĐ-SGDHN ngày 17 tháng 01 năm 2014 Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định niêm yết chứng khoán tổ chức đăng ký niêm yết, tổ chức niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (sau gọi tắt SGDCK) bao gồm: đăng ký niêm yết, thay đổi đăng ký niêm yết, hủy niêm yết, cảnh báo, kiểm soát, tạm ngừng giao dịch chứng khoán niêm yết Điều Đối tượng điều chỉnh Đối tượng điều chỉnh Quy chế bao gồm tổ chức đăng ký niêm yết, tổ chức niêm yết đối tượng có liên quan tổ chức đăng ký niêm yết tổ chức niêm yết Điều Giải thích thuật ngữ Niêm yết chứng khốn: việc đưa chứng khốn có đủ điều kiện niêm yết vào giao dịch SGDCK Chứng khoán niêm yết: cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp chấp thuận niêm yết SGDCK Đăng ký niêm yết: việc tiến hành thủ tục để chứng khốn có đủ điều kiện chấp thuận niêm yết SGDCK Thay đổi đăng ký niêm yết: việc tiến hành thủ tục để thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết SGDCK Huỷ niêm yết: việc chấm dứt giao dịch chứng khoán niêm yết SGDCK Tổ chức đăng ký niêm yết: tổ chức thực đăng ký niêm yết chứng khoán SGDCK Tổ chức niêm yết: tổ chức có chứng khoán niêm yết SGDCK Hội đồng niêm yết: Hội đồng thành lập theo Quyết định Tổng Giám đốc SGDCK hoạt động theo Quy chế hoạt động Hội đồng niêm yết SGDCK Hệ thống quản lý thông tin công ty SGDCK: hệ thống tiếp nhận báo cáo thông tin công bố SGDCK tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch công ty chứng khoán thành viên Chương II ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT Điều Điều kiện niêm yết Điều kiện niêm yết chứng khoán SGDCK quy định Điều 54 Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán (Nghị định số 58/2012/NĐ-CP) Điều kiện niêm yết chứng khốn cơng ty cổ phần hình thành sau trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp quy định Điều Thông tư 73/2013/TT-BTC ngày 29/5/2013 Bộ Tài hướng dẫn chi tiết số điều niêm yết chứng khoán Nghị định số 58/2012/NĐ-CP (Thông tư số 73/2013/TT-BTC) Tiêu chí “tỷ lệ lợi nhuận sau thuế vốn chủ sở hữu (ROE) năm liền trước năm đăng ký niêm yết” xem xét báo cáo tài kiểm tốn năm gần nhất; tiêu “vốn chủ sở hữu” tính vốn chủ sở hữu bình quân đầu kỳ cuối kỳ Trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết có cơng ty đơn vị kế tốn cấp có đơn vị trực thuộc, tiêu chí ROE xem xét Báo cáo tài hợp nhất/Báo cáo tài tổng hợp tiêu chí “lợi nhuận sau thuế” lợi nhuận sau thuế cổ đông công ty mẹ Các tiêu chí “khơng có khoản nợ phải trả q hạn 01 năm”, “khơng có lỗ lũy kế tính đến thời điểm đăng ký niêm yết” xem xét báo cáo tài thời điểm gần Đối với tổ chức đăng ký niêm yết có cơng ty đơn vị kế tốn cấp có đơn vị trực thuộc, tiêu chí “khơng có lỗ luỹ kế” xem xét báo cáo tài hợp nhất/báo cáo tài tổng hợp, tiêu chí “khơng có khoản nợ phải trả q hạn 01 năm” áp dụng cho công ty mẹ/đơn vị kế tốn cấp Tiêu chí cam kết nắm giữ cổ phiếu cổ đông nội quy định điểm d khoản Điều 54 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP bao gồm cam kết nắm giữ Giám đốc tài Điều Hồ sơ đăng ký niêm yết Hồ sơ đăng ký niêm yết SGDCK thực theo quy định Điều Thông tư số 73/2013/TT-BTC tài liệu cần thiết khác, chi tiết Phụ lục I (Danh mục hồ sơ đăng ký niêm yết, thay đổi đăng ký niêm yết huỷ niêm yết chứng khoán SGDCK) ban hành kèm theo Quy chế này; đó: 1.1 Bản cáo bạch lập theo mẫu Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư số 73/2013/TT-BTC đáp ứng yêu cầu sau: 1.1.1 Đầy đủ chữ ký Chủ tịch Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) liên quan đến việc đăng ký niêm yết, Kế toán trưởng Giám đốc tài chính, Trưởng ban Kiểm sốt tổ chức đăng ký niêm yết người đại diện theo pháp luật tổ chức tư vấn hồ sơ đăng ký niêm yết (nếu có) Trường hợp ký thay phải có giấy ủy quyền theo quy định pháp luật; 1.1.2 Đầy đủ phụ lục đính kèm Bản cáo bạch theo quy định; 1.1.3 Trường hợp Đại hội đồng cổ đông tổ chức đăng ký niêm yết thông qua nghị việc phát hành thêm cổ phiếu để huy động vốn/trả cổ tức/thưởng cổ phiếu; phát hành trái phiếu và/hoặc trái phiếu chuyển đổi chưa thực phải bổ sung thơng tin nội dung vào Bản cáo bạch 1.2 Sổ đăng ký cổ đông lập thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết tối thiểu phải có thơng tin sau: Họ tên cổ đông, số chứng minh thư/giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; người đại diện, số chứng minh thư người đại diện; địa cổ đông; số lượng cổ phiếu nắm giữ; giá trị cổ phiếu nắm giữ 1.3 Tổ chức đăng ký niêm yết tham chiếu Điều lệ mẫu Phụ lục Thông tư số 121/2012/TT-BTC ngày 26/7/2012 Bộ Tài quy định quản trị công ty áp dụng cho công ty đại chúng để xây dựng Điều lệ công ty 1.4 Báo cáo tài tổ chức đăng ký niêm yết 1.4.1 Các loại báo cáo tài thời hạn nộp a Các loại báo cáo tài bao gồm: Báo cáo tài năm liền trước năm đăng ký niêm yết, báo cáo tài bán niên sốt xét (đối với tổ chức đăng ký niêm yết công ty đại chúng quy mô lớn), báo cáo tài tháng/q, báo cáo kiểm tốn vốn Tổ chức đăng ký niêm yết vào thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết đặc thù tổ chức đăng ký niêm yết để nộp loại báo cáo tài phù hợp theo quy định b Trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết công ty mẹ tổ chức khác đơn vị kế toán cấp có đơn vị kế tốn trực thuộc, tổ chức đăng ký niêm yết phải nộp Báo cáo tài cơng ty mẹ với báo cáo tài hợp /báo cáo tài tổng hợp theo quy định pháp luật kế toán c Trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết theo quy định điểm b khoản 1.1 Điều Thông tư số 73/2013/TT-BTC, tổ chức đăng ký niêm yết phải bổ sung Báo cáo tài kiểm tốn năm liền trước năm hợp công ty công ty niêm yết SGDCK d Trường hợp ngày kết thúc kỳ kế tốn báo cáo tài gần cách thời điểm gửi hồ sơ đăng ký niêm yết hợp lệ cho SGDCK 90 ngày, tổ chức đăng ký niêm yết phải lập báo cáo tài bổ sung đến tháng quý gần e.Trường hợp có biến động bất thường tình hình tài chính,… sau thời điểm kết thúc niên độ báo cáo tài gần nhất, tổ chức đăng ký niêm yết phải bổ sung báo cáo tài đến tháng quý gần f Trường hợp trình chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ thời hạn công bố thơng tin báo cáo tài năm, báo cáo tài bán niên sốt xét, báo cáo tài q, tổ chức đăng ký niêm yết phải nộp bổ sung báo cáo tài đến kỳ kế tốn gần tương tự quy định công bố thông tin báo cáo tài tổ chức niêm yết g Trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết thực phát hành thêm chứng khoán để tăng vốn sau thời điểm kết thúc niên độ báo cáo tài kiểm toán gần nhất, tổ chức đăng ký niêm yết phải thực kiểm toán vốn cho phần phát hành thêm h Trong trường hợp cần thiết, SGDCK yêu cầu tổ chức đăng ký niêm yết kiểm toán/soát xét báo cáo tài niên độ 1.4.2 Báo cáo tài phải đáp ứng quy định sau: a Tuân thủ chế độ kế toán hành Nhà nước; b Báo cáo tài bao gồm: Bảng cân đối kế toán, Báo cáo kết hoạt động kinh doanh, Báo cáo lưu chuyển tiền tệ Bản thuyết minh báo cáo tài chính; đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật kế toán Bản thuyết minh Báo cáo tài phải trình bày đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật kế toán Trường hợp Bản thuyết minh báo cáo tài có dẫn đến Phụ lục, Phụ lục phải đính kèm Bản thuyết minh báo cáo tài chính; c Báo cáo tài năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải kiểm toán tổ chức kiểm toán độc lập kiểm toán viên Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận Ý kiến kiểm tốn báo cáo tài phải thể chấp nhận toàn Trường hợp ý kiến kiểm tốn chấp nhận có ngoại trừ khoản ngoại trừ phải không trọng yếu phải có tài liệu giải thích hợp lý sở cho việc ngoại trừ Báo cáo tài bán niên (trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết công ty đại chúng quy mô lớn), báo cáo tài niên độ (trường hợp SGDCK yêu cầu tổ chức đăng ký niêm yết phải kiểm toán/soát xét) phải kiểm toán/soát xét tổ chức kiểm toán kiểm toán viên Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận Tổ chức kiểm toán thực kiểm toán/soát xét phải tổ chức kiểm toán chấp thuận chọn để kiểm tốn báo cáo tài năm tổ chức đăng ký niêm yết Trường hợp ý kiến kiểm tốn chấp nhận có ngoại trừ phải có tài liệu giải thích hợp lý sở cho việc ngoại trừ đó; d Báo cáo tài phải có chứng thực quan cơng chứng (trường hợp Báo cáo tài kiểm tốn/sốt xét) tổ chức đăng ký niêm yết (trường hợp báo cáo tài chưa kiểm tốn); e Trường hợp báo cáo tài lập theo đơn vị tiền tệ kế tốn ngoại tệ tổ chức đăng ký niêm yết phải nộp báo cáo tài quy đổi đồng Việt Nam Báo cáo tài quy đổi đồng Việt Nam phải có ý kiến xác nhận tỷ giá quy đổi tính xác việc quy đổi tổ chức kiểm toán kiểm tốn/sốt xét Báo cáo tài ngoại tệ Hồ sơ đăng ký niêm yết lập thành 02 có 01 01 Điều Trình tự, thủ tục đăng ký niêm yết Tổ chức đăng ký niêm yết nộp hồ sơ đăng ký niêm yết cho SGDCK Tổ chức đăng ký niêm yết công ty cổ phần hình thành sau trình hợp từ hai (02) số cơng ty có công ty niêm yết SGDCK thực niêm yết theo quy định điểm a, b khoản 1.1 Điều Thông tư số 73/2013/TT-BTC phải tiến hành thủ tục đăng ký niêm yết vòng ba (03) tháng kể từ thời điểm công ty công ty cổ phần hình thành sau hợp cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Sau thời hạn trên, tổ chức đăng ký niêm yết phải đáp ứng quy định khoản Điều 54 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP Sau nhận hồ sơ đăng ký niêm yết, SGDCK có cơng văn u cầu tổ chức đăng ký niêm yết sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết (nếu cần) Tổ chức đăng ký niêm yết phải thực sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu SGDCK Bản sửa đổi phải có chữ ký người ký hồ sơ đăng ký niêm yết gửi SGDCK người chức danh với người Trường hợp ký thay phải có giấy ủy quyền hợp lệ Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, SGDCK kết luận Hội đồng niêm yết định việc chấp thuận từ chối niêm yết Trường hợp từ chối niêm yết, SGDCK trả lời văn nêu rõ lý Việc tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ định chấp thuận/từ chối niêm yết chứng khoán SGDCK thực theo Quy trình xử lý hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán quy định Phụ lục II ban hành kèm theo Quy chế Trường hợp cần xin thêm ý kiến chế độ, sách, SGDCK có cơng văn gửi quan liên quan Trường hợp phát tổ chức đăng ký niêm yết vi phạm quy định chứng khoán thị trường chứng khoán, SGDCK báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vụ việc chấp thuận đăng ký niêm yết thức sau có ý kiến phản hồi từ UBCKNN Điều Hồn tất thủ tục để thức giao dịch SGDCK Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày cấp Quyết định chấp thuận niêm yết SGDCK, tổ chức niêm yết có trách nhiệm: 1.1 Công bố thông tin việc niêm yết 01 kỳ tờ báo trung ương tờ báo địa phương nơi tổ chức đăng ký niêm yết có trụ sở trang thơng tin điện tử SGDCK phương tiện công bố thông tin tổ chức niêm yết; 1.2 Nộp phí đăng ký niêm yết phí quản lý niêm yết năm chấp thuận niêm yết cho SGDCK theo quy định hành; 1.3 Hồn tất cung cấp thơng tin nhằm phục vụ cho công tác quản lý theo yêu cầu SGDCK Trong vòng 03 tháng kể từ ngày cấp Quyết định chấp thuận niêm yết, tổ chức niêm yết phải hoàn tất thủ tục liên quan đưa chứng khoán vào giao dịch SGDCK Tổ chức niêm yết có trách nhiệm đăng ký ngày giao dịch đầu tiên, giá tham chiếu ngày giao dịch chậm 07 ngày làm việc trước ngày giao dịch dự kiến Trường hợp SGDCK thông báo ngày giao dịch đầu tiên, tổ chức niêm yết khơng thay đổi vịng 03 ngày làm việc trước ngày giao dịch thông báo Điều Trách nhiệm tổ chức đăng ký niêm yết tổ chức liên quan Trong trình hồ sơ đăng ký niêm yết thẩm định, có kiện phát sinh ảnh hưởng lớn đến cấu tổ chức, nhân chủ chốt, hoạt động sản xuất kinh doanh, tài sản, tình hình tài nội dung quan trọng khác Bản cáo bạch, tổ chức đăng ký niêm yết phải thực chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết cho phù hợp Trong thời gian xem xét hồ sơ, tổ chức đăng ký niêm yết phải sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết theo yêu cầu SGDCK để đảm bảo thơng tin cơng bố xác, trung thực, đầy đủ, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Tổ chức đăng ký niêm yết phải hoàn tất hồ sơ đăng ký niêm yết theo yêu cầu SGDCK vòng 06 tháng kể từ ngày SGDCK có cơng văn u cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết Quá thời hạn trên, tổ chức đăng ký niêm yết phải làm lại hồ sơ đăng ký niêm yết tiếp tục thực đăng ký niêm yết Chương III THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT Điều Các trường hợp thay đổi đăng ký niêm yết Tổ chức niêm yết phải làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết trường hợp quy định khoản Điều 59 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP Điều 10 Hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết Hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết SGDCK thực theo quy định khoản Điều 59 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP; điểm a, b khoản 1.3 Điều Thông tư số 73/2013/TT-BTC; chi tiết Phụ lục I (Danh mục hồ sơ đăng ký niêm yết, thay đổi đăng ký niêm yết huỷ niêm yết chứng khoán SGDCK) ban hành kèm theo Quy chế Hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết lập thành 01 kèm theo 01 liệu điện tử Điều 11 Thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết Tổ chức niêm yết nộp hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết cho SGDCK Trường hợp phát hành thêm cổ phiếu, tổ chức niêm yết phải thực đăng ký niêm yết bổ sung vòng 30 ngày sau hoàn thành đợt phát hành Trường hợp phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức cổ phiếu thưởng, theo chương trình lựa chọn cho người lao động, tổ chức niêm yết phải thực đăng ký niêm yết bổ sung vòng 15 ngày kể từ ngày hoàn thành đợt phát hành Trường hợp công ty bị sáp nhập tổ chức niêm yết không đáp ứng điều kiện theo quy định điểm b1, b2 khoản 1.2 Điều Thông tư số 73/2013/TT-BTC, tổ chức niêm yết thực niêm yết bổ sung số cổ phiếu phát hành thêm sau 01 năm kể từ thời điểm công ty hình thành sau sáp nhập doanh nghiệp cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Sau nhận hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết, SGDCK có cơng văn u cầu Tổ chức niêm yết sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu cần) Tổ chức niêm yết phải thực sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu SGDCK Bản sửa đổi phải có chữ ký người ký hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết gửi SGDCK người chức danh với người Trường hợp ký thay phải có giấy uỷ quyền hợp lệ Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết đầy đủ hợp lệ, SGDCK xem xét chấp thuận từ chối thay đổi đăng ký niêm yết Trường hợp từ chối, SGDCK có văn giải thích rõ lý Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK cấp Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết chứng khoán : a) Tổ chức niêm yết thực nộp loại phí liên quan (nếu phát sinh) cho SGDCK theo quy định hành b) Tổ chức niêm yết phải đăng ký ngày giao dịch cho số lượng cổ phiếu niêm yết chậm 06 ngày làm việc trước ngày giao dịch dự kiến ngày giao dịch không 30 ngày kể từ ngày cấp Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết Riêng trường hợp chứng khoán bị hạn chế chuyển nhượng, ngày giao dịch xác định sau hết thời gian hạn chế chuyển nhượng c) SGDCK thơng báo ngày chứng khốn phép giao dịch trở lại (đối với trường hợp tách, gộp cổ phiếu; tách doanh nghiệp) thông báo ngày huỷ niêm yết phần cổ phiếu giảm (đối với trường hợp thay đổi giảm số lượng cổ phiếu niêm yết) sở đề nghị tổ chức niêm yết Chương IV CẢNH BÁO, KIỂM SOÁT, TẠM NGỪNG GIAO DỊCH ĐỐI VỚI CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT Điều 12 Chứng khoán bị cảnh báo Chứng khoán niêm yết bị cảnh báo xảy trường hợp sau: 1.1 Vốn điều lệ góp tổ chức niêm yết giảm xuống 30 tỷ đồng Việt Nam (đối với cổ phiếu) 10 tỷ đồng Việt Nam (đối với trái phiếu doanh nghiệp) tính theo giá trị ghi báo cáo tài kỳ gần nhất; 1.2 Tổ chức niêm yết ngừng bị ngừng hoạt động sản xuất, kinh doanh từ 03 tháng trở lên; 1.3 Cổ phiếu khơng có giao dịch vòng 06 tháng; 1.4 Lợi nhuận sau thuế báo cáo tài kiểm tốn năm gần tổ chức niêm yết số âm (có tính đến ảnh hưởng ý kiến lưu ý, ngoại trừ đơn vị kiểm toán) Trường hợp tổ chức niêm yết đơn vị kế tốn cấp có đơn vị kế tốn trực thuộc lợi nhuận sau thuế báo cáo tài tổng hợp Trường hợp tổ chức niêm yết có cơng ty lợi nhuận sau thuế vào lợi nhuận sau thuế cổ đông công ty mẹ báo cáo tài hợp nhất; 1.5 Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối báo cáo tài kiểm tốn năm công ty số âm Trường hợp tổ chức niêm yết có đơn vị kế tốn trực thuộc, tổ chức niêm yết có cơng ty lỗ lũy kế vào báo cáo tài tổng hợp/báo cáo tài hợp nhất; 1.6 Tổ chức niêm yết thường xuyên vi phạm quy định công bố thông tin thị trường chứng khoán; 1.7 Trong trường hợp SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ lợi ích nhà đầu tư sau UBCKNN chấp thuận SGDCK lên ký hiệu cảnh báo chứng khốn niêm yết thực cơng bố thơng tin chứng niêm yết rơi vào trường hợp quy định khoản Điều Tổ chức niêm yết có chứng khốn thuộc diện bị cảnh báo phải giải trình nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị cảnh báo, đưa phương án khắc phục tình trạng bị cảnh báo cơng bố thơng tin theo yêu cầu SGDCK Đưa khỏi diện cảnh báo 4.1 SGDCK xem xét dỡ bỏ ký hiệu cảnh báo chứng khoán sau tổ chức niêm yết khắc phục nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khốn bị cảnh báo 4.2 Trường hợp quy định khoản 1.1, 1.4, 1.5 Điều này, SGDCK vào Báo cáo tài kiểm tốn năm vào Báo cáo tài bán niên soát xét để xem xét dỡ bỏ ký hiệu cảnh báo chứng khoán Phụ lục II QUY TRÌNH XỬ LÝ HỒ SƠ ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT (Kèm theo Quy chế Niêm yết chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành theo Quyết định số …/QĐ-SGDHN ngày … tháng … năm Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội) Bước 1: Tiếp nhận hồ sơ đăng ký niêm yết - Hồ sơ đăng ký niêm yết tổ chức đăng ký niêm yết/đơn vị tư vấn (nếu có) nộp trực tiếp SGDCK (Phòng Thẩm định Niêm yết) gửi qua đường bưu điện - Sau kiểm tra sơ bộ, hồ sơ đầy đủ danh mục theo quy định, SGDCK cấp Phiếu nhận hồ sơ cho tổ chức đăng ký niêm yết công bố thông tin việc tiếp nhận hồ sơ đăng ký niêm yết trang thông tin điện tử SGDCK Bước 2: Kiểm tra hồ sơ đăng ký niêm yết - Sau nhận hồ sơ đăng ký niêm yết, SGDCK có cơng văn u cầu tổ chức đăng ký niêm yết sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu cần) - Trong vòng 06 tháng kể từ ngày SGDCK có cơng văn u cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ , tổ chức đăng ký niêm yết phải hoàn tất việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết theo yêu cầu SGDCK Quá thời hạn trên, SGDCK không tiếp tục xem xét hồ sơ ĐKNY tổ chức ĐKNY - Sau tổ chức đăng ký niêm yết hoàn tất việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu, SGDCK cấp Phiếu nhận đủ hồ sơ hợp lệ cho tổ chức đăng ký niêm yết Bước 3: Xét duyệt hồ sơ đăng ký niêm yết - Sau tổ chức đăng ký niêm yết hoàn tất việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu,SGDCK tiến hành xem xét, phân tích hồ sơ đăng ký niêm yết đánh giá việc đáp ứng điều kiện niêm yết thông qua Hội đồng niêm yết - Trường hợp cần xin thêm ý kiến chế độ, sách, SGDCK có cơng văn gửi quan liên quan Trường hợp phát tổ chức đăng ký niêm yết vi phạm quy định chứng khoán thị trường chứng khoán, SGDCK báo cáo với UBCKNN vụ việc SGDCK xử lý hồ sơ sau có ý kiến trả lời từ UBCKNN quan có liên quan Bước 4: Chấp thuận/từ chối đăng ký niêm yết - Việc chấp thuận/từ chối đăng ký niêm yết Tổng Giám đốc SGDCK định sở kết luận Hội đồng niêm yết Trường hợp từ chối đăng ký niêm yết, Sở GDCK có cơng văn giải thích rõ lý Trường hợp kết luận Hội đồng niêm yết chấp thuận có kèm theo yêu cầu hoàn tất thủ tục, tổ chức niêm yết phải hoàn tất thủ tục theo yêu cầu trước SGDCK cấp Quyết định chấp thuận niêm yết - Sở Giao dịch công bố thông tin việc chấp thuận/từ chối đăng ký niêm yết trang thông tin điện tử SGDCK Bước 5: Hoàn tất thủ tục đưa chứng khoán vào giao dịch Sở Giao dịch - SGDCK Thông báo ngày giao dịch sau nhận công văn đăng ký ngày giao dịch giá tham chiếu ngày giao dịch tổ chức niêm yết - SGDCK phối hợp với tổ chức niêm yết tổ chức Lễ khai trương niêm yết chứng khoán SGDCK ngày giao dịch Phụ lục III CÁC MẪU BIỂU CỦA HỒ SƠ ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT, THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT VÀ HUỶ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI ((Kèm theo Quy chế Niêm yết chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành theo Quyết định số …/QĐ-SGDHN ngày … tháng … năm Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội) STT Mẫu Nội dung NY-01 Danh sách thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc (Giám đốc), Giám đốc tài chính, Kế tốn trưởng, cổ đơng lớn, cổ đơng chiến lược, người uỷ quyền CBTT người có liên quan đến thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc (Giám đốc), Giám đốc tài chính, Kế tốn trưởng, cổ đơng lớn người uỷ quyền CBTT NY-02 Cam kết cá nhân, tổ chức có đại diện sở hữu thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc (Giám đốc), Giám đốc tài chính, Kế tốn trưởng, cổ đơng lớn người có liên quan đến thành viên HĐQT, Ban Kiểm sốt, Ban Tổng Giám đốc (Giám đốc), Giám đốc tài chính, Kế tốn trưởng NY-03 Báo cáo q trình tăng vốn NY-04 Báo cáo trình giao dịch cổ phiếu quỹ NY-05 Sơ yếu lý lịch NY-06A Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết NY-06B Giấy đề nghị huỷ bỏ đăng ký niêm yết NY-07 Tóm tắt nội dung sổ cổ đơng 1 Mẫu NY-01 TÊN TỔ CHỨC ĐKNY Số: / CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc …, ngày …tháng …năm DANH SÁCH CÁC THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN KIỂM SOÁT, BAN TỔNG GIÁM ĐỐC (GIÁM ĐỐC), GIÁM ĐỐC TÀI CHÍNH , KẾ TỐN TRƯỞNG, CỔ ĐƠNG LỚN, CỔ ĐÔNG CHIẾN LƯỢC, NGƯỜI ĐƯỢC UỶ QUYỀN CBTT VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN ĐẾN THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN KIỂM SOÁT, BAN TỔNG GIÁM ĐỐC (GIÁM ĐỐC), GIÁM ĐỐC TÀI CHÍNH, KẾ TỐN TRƯỞNG, CỔ ĐƠNG LỚN, NGƯỜI ĐƯỢC UỶ QUYỀN CBTT Tổng Cộng C D Cổ đông FDI (đối với trường hợp TCNY doanh nghiệp FDI) Tổng Cộng D IV Danh sách chi tiết cổ đông nội bộ, người ủy quyền CBTT Loại cổ đông STT Tên cá nhân (Bao gồm chức vụ) / Tên tổ chức (Bao gồm đại diện sở hữu) (*) Số CMND/Hộ chiếu/ĐKK D (*) Ngày cấp (*) Số lượng cổ phiếu (*) Tỷ lệ sở hữu (%) (*) Tài khoản ĐKLK CK (*) HĐQT BGĐ BKS KTT/ Trưởng phòng TCKT Người ủy quyền CBTT 1 Tổng cộng Đại diện tổ chức Ngưởi đại điện theo pháp luật/Người CBTT (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu) Nếu thành viên chủ chốt đại diện vốn cho tổ chức khác làm thành viên HĐQT, BGĐ, BKS, KTT ghi rõ thơng tin liên quan tổ chức người đại diện sở hữu vốn cột có dấu (*) ... 16 Quy chế SGDCK thực giám sát việc tuân thủ Quy chế đối tượng thuộc phạm vi điều chỉnh Quy chế SGDCK chịu trách nhiệm ban hành quy trình nghiệp vụ phù hợp với Quy chế Việc sửa đổi bổ sung Quy. .. PHẠM Điều 20 Thẩm quy? ??n xử lý vi phạm SGDCK có thẩm quy? ??n đưa hình thức xử lý vi phạm phù hợp với chức quy? ??n hạn SGDCK trường hợp vi phạm quy định Quy chế Điều 21 Các hình thức xử lý vi phạm Các... chức đăng ký niêm yết phải nộp báo cáo tài quy đổi đồng Việt Nam Báo cáo tài quy đổi đồng Việt Nam phải có ý kiến xác nhận tỷ giá quy đổi tính xác việc quy đổi tổ chức kiểm toán kiểm toán/soát