PHÁP LUẬT VỀ CÁC TỘI PHẠM CHỨNG KHOÁN

ĐẠI HỌC HUẾ TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT Số phách TIỂU LUẬN KẾT THÚC HỌC PHẦN PHÁP LUẬT VỀ TỘI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Chuyên ngành: Luật Kinh tế Học phần: Pháp luật thị trường chứng khoán Giảng viên phụ trách học phần: TS Lê Thị Thảo SINH VIÊN THỰC HIỆN: NGUYỄN CÔNG MINH MÃ SINH VIÊN: 18A5011449 LỚP CHUYÊN NGÀNH: LUẬT K42H KINH TẾ THỪA THIÊN HUẾ, năm 2021 ĐẠI HỌC HUẾ TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT Số phách TIỂU LUẬN KẾT THÚC HỌC PHẦN PHÁP LUẬT VỀ TỘI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Chuyên ngành: Luật Kinh tế Học phần: Pháp luật thị trường chứng khoán Điểm số: Điểm chữ: Ý1 Ý2 Ý3 Ý4 Ý5 TỔNG: Giảng viên chấm (Ký ghi rõ họ tên) Giảng viên chấm (Ký ghi rõ họ tên) THỪA THIÊN HUẾ, năm 2021 MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích, nhiệm vụ, phạm vi nghiên cứu PHẦN NỘI DUNG CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TỘI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Một số khái niệm tội phạm thị trường chứng khoán Đặc điểm tội phạm thị trường chứng khoán .4 Các nhóm hành vi tội phạm thị trường chứng khoán Những quy định pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán .5 4.1 Hệ thống văn quy phạm pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán 4.2 Quy định cụ thể tội phạm thị trường chứng khoán 4.2.1 Chủ thể quan hệ pháp luật 4.2.2 Khách thể quan hệ pháp luật 4.2.3 Nội dung quan hệ pháp luật TIỂU KẾT CHƯƠNG CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ TỘI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Đánh giá thực trạng tội phạm thị trường chứng khoán Nguyên nhân dẫn đến thực trạng pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán 10 TIỂU KẾT CHƯƠNG 10 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ KIẾN NGHỊ VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ TỘI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN 11 Hồn thiện quy định pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán 11 Phổ biến rộng rãi quy định pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán 11 Quan tâm đầu tư nhân lực phịng chống tội phạm lĩnh vực chứng khốn 12 TIỂU KẾT CHƯƠNG 12 PHẦN KẾT LUẬN 12 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 14 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT CTCP : Cơng ty Cổ phần UBCKNN : Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước BLHS : Bộ luật Hình PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trên thị trường nay, tồn nhiều kênh đầu tư phong phú hình thức, đa dạng cách thức tìm kiếm lợi nhuận bất động sản, vàng,…Mặc dù vậy, thực tế, công nghiệp 4.0 đầu tư chứng khốn, loại hình đầu tư coi tiềm an tồn cao lại lên ngơi, thu hút nhiều nhà đầu tư tiện lợi, địa vị xã hội đặc biệt lợi nhuận tính khoản mà chứng khốn đem lại Vì vậy, thấy thị trường chứng khoán kênh dẫn vốn quan trọng cho kinh tế Mặc dù vậy, môi trường lành mạnh, màu hồng hết cả, thị trường chứng khốn khơng phải ngoại lệ, tiện lợi, lợi nhuận cao mà đem lại nên ln chứa nhiều rủi ro kèm nhà đầu tư tham gia vào hình thức Cùng với đó, tính phổ biến rộng rãi nó, có khe hở, mà thị trường xuất nhiều tội phạm chứng khoán, sử dụng hành vi phạm tội nhằm thu lợi bất chính, gây ảnh hưởng lớn đến niềm tin lợi ích nhà đầu tư tính bền vững, cơng khai minh bạch thị trường chứng khốn Việt Nam Ví dụ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát thông báo việc xử phạt hành vi thao túng giá cổ phiếu FTM CTCP Đầu tư Phát triển Đức Quân Theo đó, ông Lê Mạnh Thường bà Phạm Thị Phương có hành vi sử dụng 50 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu FTM Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Đức Quân UBCKNN ban hành Quyết định số 549/QĐ-XPVPHC số 550/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành ơng Lê Mạnh Thường bà Phạm Thị Phương, cá nhân bị phạt tiền 600 triệu đồng, tổng giá trị phạt 1,2 tỉ đồng.1 Qua thấy tình hình tội phạm chứng khốn Vậy nên để giảm thiểu rủi ro, đảm bảo cơng khai, minh bạch, trì quyền lợi cho nhà đầu tư Nhà nước đề quy định pháp luật để https://phaply.net.vn/tu-cac-vu-thao-tung-gia-chung-khoan-vi-sao-it-xu-ly-hinh-su-co-hay-khong-viec-bolot-toi-pham-a253270.html, truy cập lúc 16:20 ngày 18/12/2021 xử lý hành vi vi phạm pháp luật nghiêm trọng hoạt động thị trường chứng khốn Hiện nay, có văn quy phạm pháp luật điều chỉnh liên quan đến tội phạm thị trường chứng khoán tương đối đầy đủ đáp ứng công tác xử lý kịp thời tội phạm thị trường Cụ thể như, Luật Chứng khốn năm 2019, Bộ luật Hình năm 2015 sửa đổi bổ sung năm 2017, Bộ luật Dân năm 2015, Luật Xử lý vi phạm hành năm 2012, Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán,…Những văn quy phạm pháp luật sở pháp lý hữu ích để phát hiện, xử lý nghiêm khắc tội phạm lĩnh vực chứng khoán Tuy nhiên, bên cạnh ưu điểm số văn quy phạm pháp luật quy định tồn hạn chế quy định chưa cụ thể, thống làm cho quan chức q trình xử lý cịn gặp nhiều lúng túng, khó khăn việc áp dụng quy định pháp luật, hay hình phạt cịn chưa thích đáng phù hợp với mát nhà đầu tư chứng khoán mà loại tội phạm gây Như vậy, bối cảnh nay, kinh tế đất nước liên tục chuyển đổi mạnh mẽ, đầu tư chứng khoán dư luận quan tâm, từ tội phạm lĩnh vực ngày nhiều vấn đề bảo đảm giữ gìn mơi trường đầu tư lành mạnh, công xử lý triệt để loại tội phạm chứng khốn nghiên cứu hồn thiện pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán nhiệm vụ cấp thiết Xuất phát từ lý đó, tác giả lựa chọn nghiên cứu đề tài: “Pháp luật tội phạm thị trường chứng khốn” làm đề tài tiểu luận Phạm vi nghiên cứu Trong bối cảnh nay, vấn đề tội phạm thị trường chứng khoán Việt Nam ngày gia tăng, đối tượng lợi dụng sơ hở pháp luật thị trường chứng khoán, thực hành vi vi phạm qua mắt quan chức năng, mục đích chủ yếu việc nghiên cứu đề tài để đánh giá thực trạng làm sáng tỏ thực tiễn áp dụng pháp luật tội phạm lĩnh vực chứng khốn khắc phục vấn đề cịn gặp khó khăn, vướng mắc từ đề xuất để hồn thiện quy định pháp luật có liên quan Bên cạnh đó, việc nghiên cứu cịn cung cấp kiến thức, hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam tội phạm chứng khoán, hướng tới thị trường đầu tư phát triển lành mạnh Nhiệm vụ cụ thể từ lý luận đến đánh giá thực trạng, thực tiễn áp dụng pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán, sau đưa giải pháp để hoàn thiện, gỡ bỏ vướng mắc tồn đọng hệ thống pháp luật Việt Nam tội phạm lĩnh vực chứng khoán Phạm vi nghiên cứu đề tài vấn đề tội phạm thị trường chứng khoán phạm vi không gian xác định Việt Nam thời gian từ năm 2020 PHẦN NỘI DUNG CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TỘI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Một số khái niệm tội phạm thị trường chứng khoán Các khái niệm liên quan đến tội phạm chứng khốn khái niệm mang tính khoa học để rõ vấn đề thiết yếu, thơng qua nhìn nhận rõ tình hình tội phạm thị trường Tội phạm hành vi nguy hiểm cho xã hội quy định Bộ luật hình sự, người có lực trách nhiệm hình pháp nhân thương mại thực cách cố ý vô ý, xâm phạm độc lập, chủ quyền, thống nhất, toàn vẹn lãnh thổ Tổ quốc, xâm phạm chế độ trị, chế độ kinh tế, văn hóa, quốc phịng, an ninh, trật tự, an tồn xã hội, quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức, xâm phạm quyền người, quyền, lợi ích hợp pháp công dân, xâm phạm lĩnh vực khác trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa mà theo quy định Bộ luật phải bị xử lý hình sự.2 Bộ luật Hình năm 2015 sửa đổi bổ sung năm 2017 Chứng khoán tài sản, bao gồm loại cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ, chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng lưu ký, chứng khoán phái sinh, loại chứng khốn khác Chính phủ quy định.3 Tội phạm lĩnh vực chứng khoán hành vi nguy hiểm cho xã hội người có đủ lực trách nhiệm hình thực cách cố ý xâm phạm đến trật tự quản lý nhà nước lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khốn, làm rối loạn hoạt động bình thường thị trường chứng khoán đáng bị xử lý hình phạt.4 Đặc điểm tội phạm thị trường chứng khoán Thứ hành vi phạm tội lĩnh vực chứng khốn nhiều hình thức đa dạng, cấu thành nhiều loại tội phạm cụ thể khác quy định văn quy phạm pháp luật liên quan, đặc biệt Bộ luật hình năm 2015 sửa đổi bổ sung năm 2017 Các loại tội phạm chứng khoán ngày đa dạng, phần phổ biến lĩnh vực chứng khoán thị trường Thứ hai chủ thể thực hành vi phạm tội, chủ thể thực hành vi phạm tội lĩnh vực chứng khốn vơ tinh vi, phức tạp Phần lớn người có hiểu biết sâu rộng, thông minh, giỏi suy luận, tính tốn đường nước bước, đặc biệt sử dụng thành thạo cơng nghệ máy tính, cơng nghệ mạng, có hiểu biết sâu sắc chứng khốn, thị trường chứng khốn Do chủ thể dễ dàng thực hành vi phạm tội gây nhiều khó khăn cho quan chức có liên quan Thứ ba lĩnh vực này, muốn tham gia vào giao dịch chứng khốn, nhà đầu tư phải thực thông qua hệ thống mạng trung gian sàn giao dịch chứng khốn Vì thế, cơng nghệ thơng tin, đóng vai trị quan trọng để thực tội phạm Đó máy tính, mạng internet, thiết bị liên quan đến điện tử, đại Đây xem đặc điểm đặc trưng tội phạm lĩnh vực chứng khoán Luật Chứng khoán năm 2019 http://congan.travinh.gov.vn/ch26/379-Trao-doi-ve-khai-niem-va-dac-diem-cua-toi-pham-trong-linh-vucchung-khoan.html, truy cập lúc 10:00 ngày 19/12/2021 4 Các nhóm hành vi tội phạm thị trường chứng khoán Từ ngày 1.1.2018, thị trường chứng khoán lại củng cố quy định pháp luật, nghiêm minh, nhằm loại trừ loại tội phạm nguy hiểm lĩnh vực chứng khoán, đem lại cho nhà đầu tư môi trường đầu tư lành mạnh, minh bạch an toàn Như tội tội cố ý công bố thông tin sai lệch che giấu thơng tin hoạt động chứng khốn, tội sử dụng thơng tin nội để mua bán chứng khốn, tội thao túng giá chứng khoán, tội làm giả tài liệu hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán Dựa tội danh có nhóm hành vi tội phạm chứng khốn sau:5 Nhóm thứ hành vi tác động đến thị trường chứng khốn thơng qua sử dụng thơng tin thị trường chứng khoán như: Việc lợi dụng thân có thơng tin nội bộ, đưa thơng tin khơng có thật, che giấu thơng tin hoạt động chứng khốn để thu lợi khơng gây thiệt hại đến nhà đầu tư Nhóm thứ hai bao gồm hành vi cụ thể hơn, nhằm để thao túng thị trường chứng khốn Nhóm thứ ba bao gồm hành vi làm giả tài liệu hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán nhằm thu lợi bất Những quy định pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán 4.1 Hệ thống văn quy phạm pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán Hiện nay, qua trình nghiên cứu vận dụng văn quy phạm pháp luật có liên quan, đề cập đến tội phạm thị trường chứng khoán bao gồm:  Luật Chứng khoán năm 2019;  Bộ luật Dân năm 2015;  Bộ luật Hình năm 2015 sửa đổi bổ sung năm 2017;  Luật Xử lý vi phạm hành năm 2012; https://letranlaw.com/vi/chuyen-mon/toi-pham-chung-khoan/, truy cập lúc 10:30 ngày 19/12/2021  Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán 4.2 Quy định cụ thể tội phạm thị trường chứng khoán 4.2.1 Chủ thể quan hệ pháp luật Trong quan hệ pháp luật này, chủ thể thực hành vi phạm tội lĩnh vực chứng khoán giống tội phạm truyền thống khác chủ yếu cá nhân độ tuổi có đủ lực trách nhiệm hình đạt độ tuổi theo luật định Cụ thể theo quy định Điều 12, Bộ luật Hình 2015 người từ đủ 16 tuổi trở lên người từ đủ 14 đến 16 tuổi quy định số điều khoản 2, Điều 12, BLHS năm 2015 Trên thực tế, loại tội phạm lĩnh vực thơng minh, có hiểu biết sâu rộng cơng nghệ thơng tin am hiểu tường tận thị trường chứng khoán Do đó, chủ thể này, đối tượng tội phạm nguy hiểm, gây khó khăn cho quan chức năng, trình điều tra xử lý 4.2.2 Khách thể quan hệ pháp luật Về mặt khách thể quan hệ pháp luật tội phạm xâm phạm đến yếu tố mang ý nghĩa quan trọng lĩnh vực chứng khoán với thị trường chứng khốn Ngồi ra, tội phạm chứng khốn cịn gây ảnh hưởng lớn tới quyền lợi gây thiệt hại cho cho chủ thể khác thị trường, đặc biệt nhà đầu tư, nhà đầu tư lớn với nhà đầu tư có tiềm phát triển thị trường 4.2.3 Nội dung quan hệ pháp luật Các tội phạm, dựa vào hiểu biết sâu rộng thị trường chứng khoán vận dụng, bất chấp pháp luật, thực hành vi phạm tội, qua mặt nhà đầu tư quan chức nhằm mục đích thu lợi bất Cụ thể, quy định pháp luật quy định số văn quy phạm pháp luật sau: Đầu tiên Luật Chứng khoán năm 2019, văn quy phạm pháp luật đưa quy định nhiều hành vi bị nghiêm cấm hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán khoản điều 12, Luật Chứng khoán năm 2019 Thứ hai Bộ luật Hình năm 2015, có mục quy định tội phạm lĩnh vực thuế, tài chính, ngân hàng, chứng khốn bảo hiểm Trong có lĩnh vực chứng khốn đề cập Các tội phạm thị trường chứng khoán quy định rõ hành vi vi phạm tội, lỗi, khung hình phạt quy định khác liên quan đến hành vi vi phạm hoạt động chứng khoán Cụ thể Điều 209, BLHS năm 2015 quy định tội cố ý công bố thông tin sai lệch che dấu thông tin hoạt động chứng khốn, tội sử dụng thơng tin nội để mua bán chứng khoán Điều 210 hay tội thao túng thị trường chứng khoán đề cập Điều 211 tội làm giả tài liệu hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán Điều 212, Bộ luật Hình năm 2015 Thứ ba Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán Nghị định quy định hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu hành vi vi phạm hành chính, thẩm quyền xử phạt thẩm quyền lập biên vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Theo quy định, mức phạt tiền tối đa xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn tỷ đồng tổ chức 1,5 tỷ đồng cá nhân TIỂU KẾT CHƯƠNG Trong phạm vi Chương tiểu luận, tác giả tập trung vào nghiên cứu, phân tích vấn đề lý luận tội phạm thị trường chứng khốn Phân tích số khái niệm liên quan tới vấn đề mà đề tài cần giải Bên cạnh đó, tác giả cịn cung cấp, đưa đặc điểm, nhóm hành vi tội phạm thị trường chứng khoán Việt Nam Trên sở vào nghiên cứu vấn đề lý luận cốt lõi trên, làm tảng, bước tiến cho việc trình bày thực trạng pháp luật Chương CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ TỘI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Đánh giá thực trạng tội phạm thị trường chứng khoán Vấn đề tội phạm thị trường chứng khoán vấn đề khiêm tốn Khiêm tốn cách quan tâm chủ thể tham gia thị trường chứng khoán loại tội phạm, khiêm tốn số lượng tội phạm hình thức xử lý nghiêm khắc, tạo tính răn đe loại tội phạm lĩnh vực chứng khoán Vì mà số quy định pháp luật lĩnh vực tồn nhiều điểm vướng mắc từ cách định tội xử lý tội phạm cần phải xem xét, khắc phục điều chỉnh Thứ thực trạng xử lý tội phạm lĩnh vực chứng khoán, pháp luật hình có quy định cụ thể tội xảy lĩnh vực này, thực tế rằng, số vụ vi phạm bị xử lý hình khơng nhiều, chủ yếu dừng mức xử lý vi phạm hành Từ nhìn thấy rõ tranh tội phạm chứng khốn, khơng đủ sức răn đe, dẫn tới bỏ lọt tội phạm, vô nguy hiểm Ví dụ vụ việc đây, vào tháng năm 2021, ông Nguyễn Quang Vinh, bị UBCKNN xử phạt hành với số tiền 550 triệu đồng sử dụng 35 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch khớp chéo cổ phiếu CTCP Nông nghiệp Công nghệ cao Trung An tài khoản với nhau, mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu.6 Mặc dù cá nhân sử dụng lên đến hàng chục tài khoản để giao dịch, thao túng cổ phiếu Nhưng hành vi bị phát trình điều tra, xử lý, quan chức lại không xác định khoản thu lợi bất hợp pháp thiệt hại từ hành vi vi phạm Dẫn đến tình trạng bị xử lý vi phạm hành chính, khơng truy cứu trách nhiệm hình Làm chất pháp luật, đối tượng chưa răn đe mạnh mẽ Từ dẫn tới việc tội phạm bất chấp để vi phạm, coi thường luật pháp, qua mặt các nhà đầu tư, gây hậu nghiêm trọng, làm cho mơi trường đầu tư chứng khốn bị ảnh hưởng nhiều Đặc biệt, có trường hợp mà quan chức xác định rõ ràng đối tượng tội phạm thu lợi hàng tỷ đồng từ hành vi phạm tội mình, cụ thể hành vi thao túng cổ phiếu, việc xử lý dừng lại mức xử phạt vi phạm hành Điển thao túng thị trường cổ phiếu DST Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long hồi trung tuần tháng năm 2020 https://phaply.net.vn/tu-cac-vu-thao-tung-gia-chung-khoan-vi-sao-it-xu-ly-hinh-su-co-hay-khong-viec-bolot-toi-pham-a253270.html, truy cập lúc 10:30 ngày 20/12/2021 Qua đó, qua kiểm tra, xác minh quan chức xác định được, ơng Hồng Đức Thuận thực hành vi tạo nhiều tài khoản để mua, bán, giao dịch tạo cung cầu giả tạo nhằm cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long thu lợi hàng tỷ đồng Tuy nhiên, có thật ơng Thuận bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành áp dụng biện pháp khắc phục hậu nộp lại số tiền thu lợi bất 3,3 tỷ đồng Trước đó, hồi năm 2017, cịn có vụ việc bà Đỗ Thị Cẩm Thúy Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định xử phạt bà 600 triệu đồng đồng thời buộc nộp lại số tiền thu lợi bất gần 9,3 tỷ đồng, lý bà sử dụng 28 tài khoản công ty chứng khoán để thao túng cổ phiếu SPI Công ty cổ phần SPI…7 Thứ hai quy định pháp luật làm cho việc xác định tội phạm mơ hồ, chưa cụ thể: Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017 quy định yếu tố cấu thành tội phạm 04 tội danh lĩnh vực chứng khoán yếu tố gây thiệt hại cho nhà đầu tư Tuy nhiên chưa có quy định pháp lý hay văn hướng dẫn làm sở tham chiếu cho việc tính tốn khoản thiệt hại cho nhà đầu tư xác định dấu hiệu hình sự, hành hành vi vi phạm, gây khó cho quan chức xử lý vụ việc thao túng, nội gián hay hành vi vi phạm khác thị trường chứng khốn Dẫn tới cơng tác xác định hậu quả, thiệt hại vụ án liên quan đến lĩnh vực chứng khốn gặp nhiều khó khăn Bên cạnh cịn số lượng tài khoản chứng khoán giao dịch lớn, dẫn tưới việc khó xác định liên hệ tài khốn Vì mà số lượng tội phạm ngày tăng lên Mặc dù tồn vướng mắc khó khăn ấy, bên cạnh pháp luật tội phạm chứng khoán phát huy phần vai trị Bài trừ loại bỏ phần đa số lượng tội phạm chứng khốn, tơ thêm điểm sáng cho tranh thị trường chứng khoán Việt Nam Theo khảo sát Bộ tài chính, tính riêng 09 năm vừa qua (2013-2021), vi phạm, tội phạm xảy lĩnh vực chứng https://phaply.net.vn/tu-cac-vu-thao-tung-gia-chung-khoan-vi-sao-it-xu-ly-hinh-su-co-hay-khong-viec-bolot-toi-pham-a253270.html, truy cập lúc 10:35 ngày 20/12/2021 khoán chiến tỷ lệ thấp (khoảng 6%) so với lĩnh vực khác.8 Ngoài pháp luật quy định cụ thể hành vi tội phạm chứng khoán Hiện nay, quy định pháp luật hành vi vi phạm lĩnh vực chức khoán hoàn thiện nhiều so với trước Cụ thể, quy định Luật Chứng khoán 2019, Bộ luật Hình sự, Luật xử lý vi phạm hành chính,…rất rõ ràng hành vi bị nghiêm cấm hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán cách xử lý hành vi Nguyên nhân dẫn đến thực trạng pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán Đầu tiên thử đặt câu hỏi số lượng tội phạm lĩnh vực chứng khốn bị xử lý hình ? khơng tạo tính răn đe, làm mất chất pháp luật yếu tố cấu thành tội phạm 04 tội danh lĩnh vực chứng khoán yếu tố gây thiệt hại cho nhà đầu tư Nhưng yếu tố ấy, thực tế lại nhiều thời gian khó xác định, từ dẫn đến việc, có nhiều vụ việc dừng lại xử phạt vi phạm hành Thứ hai số vụ phạm tội chứng khoán tiềm ẩn dấu hiệu gia tăng phức tạp trang bị công nghệ thông tin ngành, cấp thiếu Các văn hướng dẫn luật chưa quy định chặt chẽ Tội phạm chủ yếu vận dụng hiểu biết sâu rộng thị trường chứng khoán, qua mặt nhà đầu tư Nhiều nhà đầu tư nhận thức vấn đề tiềm ẩn rủi ro, lợi nhuận, tiếp tục tham gia, cịn rủ rê thêm, lơi kéo người khác Đặc biệt lĩnh vực chứng khốn này, cịn có nhiều trường hợp bị tội phạm xâm phạm đến lợi ích, chủ thể tham gia đầu tư đơi lúc khơng thể biết bị xâm phạm Hay biết bị lừa không chủ động thực việc tố giác Gây khó khăn cho quan chức trình xử lý điều tra, trừng trị tội phạm TIỂU KẾT CHƯƠNG https://phaply.net.vn/thuc-trang-vi-pham-phap-luat-chung-khoan-tai-viet-nam-va-giai-phap-nang-cao-hieuqua-phong-chong-a253898.html, truy cập lúc 11:00, ngày 20/12/2021 10 Tại Chương tiểu luận này, tác giả đánh giá thực trạng pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán, đưa dẫn chứng thực tế để chứng minh, mặt ưu điểm nhược điểm, kèm theo vướng mắc, bất cập cần phải khắc phục lĩnh vực Đồng thời, bên cạnh cịn nguyên nhân làm xảy thực trạng ấy, phân tích làm rõ vấn đề Từ Chương Chương 2, tác giả đặt vấn đề cần phải có ý kiến, đóng góp số giải pháp hoàn thiện vấn đề thực trạng pháp luật tội phạm lĩnh vực chứng khoán trình bày Chương CHƯƠNG 3: MỘT SỐ KIẾN NGHỊ VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ TỘI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN Hồn thiện quy định pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán Thứ nhà làm luật cần tập trung rà soát, sửa đối quy định pháp luật liên quan lĩnh vực chứng khoán nói chung, vấn đề tội phạm lĩnh vực chứng khốn nói riêng Vì phổ biến thị trường chứng khoán lớn Cần có văn hướng dẫn cụ thể quy định liên quan đến việc điều tra xử lý hành vi vi phạm Đặc biệt việc xác định giá trị khoản thu nhập bất chính, chứng minh thiệt hại nhà đầu tư để có sở xử lý hình hành vi xấu, từ khắc phục, xử lý kịp thời, người tội, để tăng răn đe cao Cần phải có chế tài xử phạt hành vi vi phạm Luật Chứng khoán sâu vào thực tế Cụ thể tăng mức phạt tiền gia tăng hình thức xử phạt bổ sung mang tính răn đe, khắc phục tình trạng đối tượng chấp nhận nộp phạt lại tiếp tục vi phạm Thứ hai lực lượng chức phải trực tiếp tham gia mạnh mẽ vào đấu tranh phòng ngừa tội phạm lĩnh vực chứng khốn, tội phạm thwujc hành vi mang tính cơng nghệ cao, có hiểu biết, vấn đề công nghệ thông tin nhiều, cần nhiều thời gian để điều tra xử lý Phổ biến rộng rãi quy định pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán 11 Thực công tác tuyên truyền đến doanh nghiệp kinh doanh lĩnh vực tài chứng khốn, nhà đầu tư trực tiếp tham gia thị trường chứng khoán, quan chức có liên quan, cơng ty tư vấn luật trường cao đẳng, đại học có đào tạo mơn Luật Chứng khốn hành vi vi phạm pháp luật thị trường gây ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi nhà đầu tư Điều đóng góp ý nghĩa quan trọng lâu dài nhằm nâng cao tính minh bạch thị trường chứng khoán, bảo vệ quyền lợi, củng cố thu hút thêm nhiều nhà đầu tư ngồi nước Đưa thị trường chứng khốn Việt Nam lên, thị trường lành mạnh phát triển, vắng bóng tội phạm Quan tâm đầu tư nhân lực phịng chống tội phạm lĩnh vực chứng khốn Quan tâm đầu tư nguồn nhân lực vấn đề thiết yếu, thị trường chứng khốn xuất nhiều tội phạm cơng nghệ cao, địi hỏi cán chủ chốt phải có lực Vì cần tăng cường hạ tầng cơng nghệ kỹ thuật, kiến thức, kỹ thông thạo lĩnh vực chứng khốn Bên cạnh cần phối hợp với chun gia tài có chun môn sâu lĩnh vực nhằm hỗ trợ cho công tác điều tra truy vết xử lý tội phạm TIỂU KẾT CHƯƠNG Thông qua việc nghiên cứu vấn đề lý luận Chương đưa đánh giá thực trạng pháp luật tội phạm lĩnh vực chứng khoán Chương Cuối tác giả trình bày Chương việc đóng góp ý kiến, kiến nghị giải pháp khắc phục hoàn thiện pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán thực tế Việc đưa số giải pháp ấy, mong nâng cao hiệu xử lý tội phạm, tạo môi trường đầu tư chứng khoán thuận lợi minh bạch quy định pháp luật hành bối cảnh kinh tế tồn cầu hóa PHẦN KẾT LUẬN Thông qua việc triển khai, cung cấp kiến thức lý luận, thực tiễn, để từ đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật tội phạm chứng khốn Thấy rằng, tìm hiểu, để từ nhìn nhận rõ đặc điểm, nhóm hành vi tội phạm 12 vấn đề pháp lý có ý nghĩa quan trọng, thiết thực quy định pháp luật Việt Nam hành Đóng vai trị kiểm sốt xử lý tốt loại tội phạm, làm hồn thiện mơi trường đầu tư chứng khoán lành mạnh Đảm bảo cho phát triển kinh tế thị trường đặc biệt quyền lợi chủ thể tham gia đầu tư chứng khốn Trong thực tiễn nay, cần nhìn nhận cách khách quan toàn diện ưu điểm, thành tích gặt hái kết thuận lợi trình xử lý giải tội phạm lĩnh vực chứng khoán Bên cạnh đấy, khơng thể phủ nhận cịn tồn hạn chế, vướng mắc, khuyết điểm thực tiễn lý luận, từ làm sở, để nhà làm luật đề biện pháp hiệu quả, nâng cao vai trò pháp luật hành liên quan đến tội phạm chứng khoán Thông qua thực trạng tồn ưu điểm nhược điểm trên, nhận nguyên nhân vấn đề, tiểu luận tác giả đưa giải pháp khắc phục, hoàn thiện pháp luật tội phạm thị trường Bên cạnh cần đặc biệt quan tâm, tham khảo học hỏi kinh nghiệm nước trước, nhằm phát triển hệ thống pháp luật chứng khốn nước nhà Thơng qua việc nghiên cứu thực đề tài “Pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán” tác giả hy vọng đóng góp ý kiến, quan điểm lý luận, thực tiễn số giải pháp khắc phục vướng mắc trình hoạt động xây dựng pháp luật quan nhà nước, nhà chức trách có thẩm quyền Xin nhận ý kiến đóng góp, nhận xét thẳng thắn từ quý thầy để tiểu luận xác hoàn thiện Tác giả xin chân thành cảm ơn ! 13 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Các văn pháp luật 1.1 Luật Chứng khoán năm 2019; 1.2 Bộ luật Hình năm 2015; 1.3 Luật Xử lý vi phạm hành chính; 1.4 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Các tài liệu tham khảo 2.1 https://phaply.net.vn/tu-cac-vu-thao-tung-gia-chung-khoan-vi-sao-it-xuly-hinh-su-co-hay-khong-viec-bo-lot-toi-pham-a253270.html, truy cập lúc 16:20 ngày 18/12/2021 2.2 http://congan.travinh.gov.vn/ch26/379-Trao-doi-ve-khai-niem-va-dacdiem-cua-toi-pham-trong-linh-vuc-chung-khoan.html, truy cập lúc 10:00 ngày 19/12/2021 2.3 https://letranlaw.com/vi/chuyen-mon/toi-pham-chung-khoan/, truy cập lúc 10:30 ngày 19/12/2021 2.4 https://phaply.net.vn/tu-cac-vu-thao-tung-gia-chung-khoan-vi-sao-it-xuly-hinh-su-co-hay-khong-viec-bo-lot-toi-pham-a253270.html, truy cập lúc 10:30 ngày 20/12/2021 ... điểm tội phạm thị trường chứng khoán .4 Các nhóm hành vi tội phạm thị trường chứng khoán Những quy định pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán .5 4.1 Hệ thống văn quy phạm pháp luật tội. .. trường chứng khoán 4.2 Quy định cụ thể tội phạm thị trường chứng khoán 4.2.1 Chủ thể quan hệ pháp luật Trong quan hệ pháp luật này, chủ thể thực hành vi phạm tội lĩnh vực chứng khoán giống tội phạm. .. sơ chào bán, niêm yết chứng khoán nhằm thu lợi bất Những quy định pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán 4.1 Hệ thống văn quy phạm pháp luật tội phạm thị trường chứng khoán Hiện nay, qua trình