Thời hạn đương sự giao nộp tài liệu, chứng cứ trong vụ án tranh chấp về kinh doanh, thương mại

Bài viết này trên cơ sở nghiên cứu quy định pháp luật có liên quan để từ đó góp ý với Dự thảo Nghị quyết nhằm hoàn thiện quy định về thời hạn mà đương sự phải giao nộp tài liệu, chứng cứ ở giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm thông qua việc tìm hiểu, phân tích từ các vụ án tranh chấp về kinh doanh, thương mại trong thực tiễn.

THỜI HẠN ĐƯƠNG SỰ GIAO NỘP TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ TRONG VỤ ÁN TRANH CHẤP VỀ KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TS Đặng Thanh Hoa1 & Th.S Trần Thị Huyền Vân2 DẪN NHẬP Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 (“BLTTDS”) quy định thời hạn giao nộp tài liệu, chứng trường hợp phép giao nộp tài liệu, chứng sau thời hạn quy định việc cơng khai chứng Theo đó, đương phép giao nộp tài liệu, chứng thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm Tuy nhiên, theo khoản Điều 203 BLTTDS, giai đoạn chuẩn bị xét xử, Thẩm phán phải tổ chức phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng hòa giải (“Phiên họp”) Như vậy, việc giao nộp tài liệu, chứng phép thực trước hay sau Phiên họp cịn có quan điểm khác Thực tiễn xét xử Tòa án cho thấy phổ biến Tòa án áp dụng quy định pháp luật cho phép đương bổ sung tài liệu, chứng sau Phiên họp lại không tiếp tục tổ chức Phiên họp để kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng mở phiên tòa xét xử sơ thẩm theo định đưa vụ án xét xử ban hành Hiện nay, Tòa án nhân dân tối cao lấy ý kiến liên quan đến Dự thảo Nghị hướng dẫn áp dụng số quy định BLTTDS phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, cơng khai chứng hịa giải (“Dự thảo Nghị quyết”), có quy định hướng dẫn thời hạn giao nộp tài liệu, chứng đương quy định số lần tổ chức Phiên họp giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm Bằng Bài tham luận sở nghiên cứu quy định pháp luật có liên quan để từ góp ý với Dự thảo Nghị nhằm hoàn thiện quy định thời hạn mà đương phải giao nộp tài liệu, chứng giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm thông qua việc tìm hiểu, phân tích từ vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại thực tiễn Qua đó, chúng tơi khẳng định rằng, thời hạn đương giao nộp tài liệu, chứng phải đặt mối tương quan với việc tổ chức phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp Giảng viên Trường Đại học Luật Tp Hồ Chí Minh Thẩm phán cao cấp, Tòa án nhân dân cấp cao Thành phố Hồ Chí Minh Trợ giúp nghiên cứu: Lê Bá Đức, Sinh viên Lớp CLC34D Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh 472 cận, cơng khai chứng hòa giải (“Phiên họp”) áp dụng tương thích với tình tiết vụ án cụ thể sở vận dụng xác quy định pháp luật VỤ ÁN THỰC TIỄN 2.1 VỤ ÁN THỨ NHẤT Nguyên đơn Công ty TNHH MTV Chế biến Gỗ T khởi kiện yêu cầu bị đơn Công ty TNHH Giấy K bồi thường thiệt hại cho nguyên đơn với số tiền 2.800.265.050 đồng vi phạm hợp đồng mua bán 6.000 ván lạng 300 mùn cưa Bản án sơ thẩm chấp nhận yêu cầu khởi kiện nguyên đơn Bị đơn kháng cáo Ở cấp phúc thẩm Bị đơn cho trình tố tụng cấp sơ thẩm sau Tòa án cấp sơ thẩm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng hòa giải, bị đơn tiếp tục nộp chứng cứ, lẽ Tòa án cấp sơ thẩm phải mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, cơng khai chứng hịa giải lần thứ hai Tịa án cấp sơ thẩm khơng thực Tòa án cấp phúc thẩm cho ý kiến bị đơn khơng có sở lẽ pháp luật khơng quy định Tịa án cấp sơ thẩm phải mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, cơng khai chứng hịa giải lần thứ hai, đồng thời thông báo việc thụ lý vụ án, tòa án cấp sơ thẩm xác định thời hạn bị đơn có ý kiến văn yêu cầu nguyên đơn tài liệu, chứng yêu cầu phản tố (nếu có) Trong thời hạn luật định, bị đơn không thực quyền nên phải chịu hậu pháp lý theo quy định Trên sở đó, Bản án phúc thẩm tuyên không chấp nhận yêu cầu kháng cáo bị đơn giữ nguyên án sơ thẩm 2.2 VỤ ÁN THỨ HAI Nguyên đơn Ngân hàng TMCP QT Việt Nam (“VIB”) khởi kiện bị đơn ông Lê Đình T vi phạm nghĩa vụ trả nợ theo cam kết hợp đồng tín dụng ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp VIB Để đảm bảo thu hồi vốn vay, VIB yêu cầu Tòa án giải quyết, buộc bà Nguyễn Thị H ơng Lê Đình T phải tốn trả cho VIB tổng số nợ tính đến ngày 12/6/2020 4.109.668.910 đồng Bản án sơ thẩm chấp nhận yêu cầu khởi kiện nguyên đơn Bị đơn kháng cáo 473 Một lý Bị đơn kháng cáo bị đơn cho việc sau phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận cơng khai chứng Ngun đơn cung cấp thêm tài liệu chứng mà Bị đơn ảnh hưởng đến quyền lợi ích Bị đơn Tuy nhiên, Hội đồng xét xử phúc thẩm nhận định Tòa án cấp sơ thẩm khoản Điều 96 BLTTDS việc nguyên đơn giao nộp thêm tài liệu chứng sau phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng không vi phạm thủ tục tố tụng Đồng thời, Hội đồng xét xử phúc thẩm nhận định thêm nguyên đơn có nghĩa vụ cung cấp tài liệu, chứng cho bị đơn nguyên đơn không cung cấp Bị đơn tiếp cận tài liệu, chứng Chủ tọa công khai phiên tịa Từ đó, Hội đồng xét xử phúc thẩm định khơng có để chấp nhận kháng cáo bị đơn giữ nguyên án sơ thẩm 2.3 MỘT SỐ VẤN ĐỀ PHÁP LÝ ĐẶT RA NHÌN TỪ CÁC VỤ ÁN THỰC TIỄN Qua hai vụ án thực tiễn minh họa cho thấy có chung tình tiết có đương (vụ án thứ bị đơn vụ án thứ hai nguyên đơn) thực việc giao tài liệu, chứng sau thời điểm Tòa án tổ chức Phiên họp Tuy nhiên, nội dung luận giải án minh họa khác Đối với vụ án thứ nhất, bị đơn kháng cáo bị đơn lại nêu ý kiến cho việc bị đơn có cung cấp bổ sung tài liệu, chứng sau thời điểm Tòa án cấp sơ thẩm mở Phiên họp lẽ Tòa án cấp sơ thẩm phải tiến hành việc mở lại Phiên họp lần thứ hai để công khai chứng bị đơn cung cấp bổ sung Tịa án cấp sơ thẩm khơng thực không quy định pháp luật tố tụng dân Đối với vụ án thứ hai, bị đơn kháng cáo lý kháng cáo bị đơn nguyên đơn có giao nộp tài liệu, chứng bổ sung sau Phiên họp mà Bị đơn có lẽ Tịa án cấp sơ thẩm trường hợp không tổ chức Phiên họp để công khai chứng nên bị đơn cho điều làm ảnh hưởng đến quyền lợi ích Bị đơn Như vậy, điểm chung hai vụ án việc đương khơng đồng ý Tịa án khơng tiến hành việc mở Phiên họp có việc giao nộp tài liệu, chứng bổ sung sau không quy định pháp luật tố tụng dân Điểm khác biệt hai vụ án vụ án thứ hai bị đơn cho việc Tịa án khơng tổ chức Phiên họp làm cho bị đơn tài liệu, chứng 474 nguyên đơn bổ sung nên ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp bị đơn vụ án thứ khơng thể điều việc giao nộp tài liệu, chứng bổ sung từ phía bị đơn thực Như vậy, có phải bị đơn vụ án thứ cho việc không thực việc tổ chức Phiên họp sau có đương giao nộp tài liệu, chứng Tòa án vi phạm quy định pháp luật tố tụng dân từ bị đơn muốn Tòa án cấp phúc thẩm phải xem xét hủy án sơ thẩm có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ Khoản Điều 96 BLTTDS quy định: “Trong trình giải vụ việc dân sự, đương có quyền nghĩa vụ giao nộp tài liệu, chứng cho Tòa án” Với quy định cho thấy việc giao nộp tài liệu, chứng vừa quyền đồng thời nghĩa vụ đương trình Tịa án giải vụ án dân Tiếp đến, khoản Điều 96 BLTTDS quy định cụ thể thời hạn đương giao nộp tài liệu, chứng sau: “Thời hạn giao nộp tài liệu, chứng Thẩm phán phân công giải vụ việc ấn định không vượt thời hạn chuẩn bị xét xử theo thủ tục sơ thẩm, thời hạn chuẩn bị giải việc dân theo quy định Bộ luật Trường hợp sau có định đưa vụ án xét xử theo thủ tục sơ thẩm […], đương cung cấp, giao nộp tài liệu, chứng mà Tòa án yêu cầu giao nộp đương không giao nộp có lý đáng đương phải chứng minh lý việc chậm giao nộp tài liệu, chứng Đối với tài liệu, chứng mà trước Tịa án khơng u cầu đương giao nộp tài liệu, chứng mà đương khơng thể biết q trình giải vụ việc theo thủ tục sơ thẩm dương có quyền giao nộp, trình bày phiên tịa sơ thẩm […] giai đoạn việc giải vụ việc dân sự” Như vậy, cấp sơ thẩm, thời điểm đương có quyền nghĩa vụ giao nộp chứng thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm sở có ấn định thời hạn Thẩm phán phân công giải vụ án Trên sở tài liệu, chứng mà đương cung cấp Tịa án tiến hành tổ chức phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng nhằm để bên đương tiếp cận với tất 475 chứng bên đương khác trước Tòa án tổ chức hòa giải mở phiên tịa sơ thẩm (nếu có) THỜI ĐIỂM TỔ CHỨC PHIÊN HỌP Việc Thẩm phán tổ chức Phiên họp phải trước hay sau thời điểm có định đưa vụ án xét xử cịn có quan điểm khác nhau, sau Quan điểm thứ Phiên họp phải tổ chức trước thời điểm Tòa án định đưa vụ án xét xử Quan điểm áp dụng phổ biến thực tiễn xét xử góc độ lý luận nghiên cứu Một, theo quy định pháp luật tố tụng dân hành (khoản Điều 96 BLTTDS) đương phép giao nộp tài liệu, chứng nhận Quyết định đưa vụ án xét xử Có lẽ mà phần I Dự thảo Nghị hướng dẫn nội dung nêu rõ “BLTTDS bổ sung quy định kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, cơng khai chứng trước Tịa án có định đưa vụ án xét xử sơ thẩm” Hai, xét chất mục đích Phiên họp rõ ràng sở để Tịa án (chính xác Thẩm phán phân công giải vụ án) ban hành định tố tụng tương ứng Theo đó, đương thỏa thuận với nhau, sở Tịa án ban hành định công nhận thỏa thuận đương Ngược lại, đương thỏa thuận được; vụ án không tiến hành hịa giải; tiến hành hịa giải khơng được, khơng có để Thẩm phán định tạm đình giải vụ án đình giải vụ án Thẩm phán định đưa vụ án xét xử Ba, có định đưa vụ án xét xử định giải vụ án sau thời điểm phải Hội đồng xét xử định ban hành giao cho cá nhân Thẩm phán quyền định Bốn, qua thực tiễn hai vụ án minh họa cho thấy, sau tiến hành Phiên họp, kể việc đương có giao nộp bổ sung tài liệu, chứng Tịa án khơng tiến hành phiên họp khác để kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận cơng khai chứng 476 Tóm lại, theo quan điểm thứ khơng thể có chuyện Phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận công khai chứng lại tổ chức sau có định đưa vụ án xét xử Quan điểm thứ hai Phiên họp tổ chức sau thời điểm Tòa án định đưa vụ án xét xử trước thời điểm mở phiên tòa (trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm) Đây quan điểm người viết, quan điểm dựa vào lập sau Thứ nhất, BLTTDS khơng có quy định minh thị cho Phiên họp phép tổ chức trước Tòa án định đưa vụ án xét xử Thứ hai, BLTTDS quy định Thẩm phán định đưa vụ án xét xử với 03 định tố tụng khác theo quy định khoản Điều 203 thời hạn chuẩn bị xét xử Trong đó, quy định nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán giai đoạn chuẩn bị xét xử không quy định thời hạn chuẩn bị xét xử Như vậy, thấy có khác biệt chủ đích nhà lập pháp cách quy định Thứ ba, giai đoạn chuẩn bị xét xử hồn tồn hiểu Tòa án thụ lý vụ án trước Tòa án mở phiên tòa xét xử (nghĩa xảy sau có định đưa vụ án xét xử) để phân biệt khác với “thời hạn chuẩn bị xét xử” tính từ thời điểm Tịa án thụ lý trước Tòa án định khoản Điều 203 BLTTDS (xin xem nội dung luận giải phần bài) Ở góc độ khác, có thực tế khơng thể chối cãi được, có nhiều vụ án mà nhiều tình tiết, kiện, yêu cầu, đương phát sinh khoảng thời gian ngắn ngủi (sau có định đưa vụ án xét xử trước phiên tòa xét xử sơ thẩm tổ chức) Cách xử lý phổ biến Tòa án ghi nhận chờ để xử lý giải phiên tòa sơ thẩm việc đương cung cấp tài liệu, chứng bổ sung hai vụ án minh họa Tuy nhiên, trường hợp phát sinh tình tiết, hành vi tố tụng khoảng thời gian chờ đợi phiên tòa mở theo định đưa vụ án xét xử ban hành cần phải xem xét cách khách quan, tinh tế, tương ứng với trường hợp cụ thể đảm bảo áp dụng pháp luật hiệu 477 MỐI LIÊN HỆ GIỮA VIỆC ĐƯƠNG SỰ GIAO NỘP TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ VỚI VIỆC TỔ CHỨC PHIÊN HỌP Với phân tích thời hạn đương phép giao nộp tài liệu, chứng quy định khoản Điều 203 BLTTDS việc giao nộp tài liệu, chứng phép thực sau phiên họp kiểm tra giao nộp, tiếp cận, công khai chứng Tuy nhiên, không thận trọng việc áp dụng quy định vơ hiệu hóa mục đích quy định phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng để bên tiếp cận với tất chứng bên đương khác trước tổ chức phiên tòa sơ thẩm Xem xét lại tình tiết liên quan nêu hai vụ án minh họa cho thấy có việc đương giao nộp tài liệu, chứng sau thời điểm Tòa án mở Phiên họp Tuy nhiên, hai vụ án án Tịa án chưa thể được: Một là, việc giao nộp tài liệu, chứng bổ sung thực thời điểm trước hay sau Tòa án định đưa vụ án xét xử; Hai là, việc đương giao nộp tài liệu, chứng bổ sung có phải sau thời điểm Tịa án u cầu ấn định hay không (thời điểm trước mở Phiên họp) lý việc giao nộp bổ sung Đây hai vấn đề quan trọng cốt lõi cho việc hiểu áp dụng đắn nội dung khoản Điều 96 BLTTDS Căn theo khoản Điều 96 BLTTDS có hai trường hợp xảy việc đương giao nộp tài liệu, chứng bổ sung sau có định đưa vụ án xét xử Tòa án chấp nhận, là: (i) tài liệu, chứng mà trước Tịa án u cầu đương giao nộp việc giao nộp chậm cho phép trường hợp có lý đáng, tài liệu, chứng mà trước Tịa án khơng u cầu đương giao nộp cho phép giao nộp chậm phiên tòa sơ thẩm giai đoạn tố tụng tiếp theo; (ii) tài liệu, chứng mà đương biết trình giải theo thủ tục sơ thẩm việc giao nộp tài liệu, chứng phép sau kết thúc giai đoạn tố tụng sơ thẩm, nghĩa giai đoạn tố tụng phúc thẩm, giám đốc thẩm tái thẩm Có thể nhận thấy bất hợp lý quy định quy định pháp luật trường hợp (i) Tịa án khơng có u cầu đương cung cấp tài liệu, chứng trước đương lại hồn tồn có quyền nộp sau phiên tịa sơ thẩm giai đoạn tố tụng Người viết cho lỗi trình lập pháp nên cần phải có hướng dẫn xác định lại cho để tránh tình trạng đương 478 “ém” chứng “tung” giai đoạn tố tụng mà họ thấy có lợi cho họ, gây hậu bất lợi cho phía bên đương cịn lại Hướng dẫn khoản Điều Dự thảo Nghị giải bất cập nêu trên, theo đó, “đối với tài liệu, chứng mà trước Tịa án khơng u cầu đương giao nộp tài liệu chứng mà đương biết trình giải vụ án trước giao nộp cho Tòa án, đương phải gửi tài liệu, chứng cho đương khác […]” Chúng tơi hồn tồn đồng ý với tinh thần ý chí lập pháp nêu trên, Tịa án chấp nhận việc giao nộp bổ sung tài liệu, chứng mà trước Tịa án khơng có yêu cầu đương giao nộp đương phải chứng minh việc giao nộp chứng trước có định đưa vụ án xét xử đương biết việc tồn chứng KẾT LUẬN Như vậy, với hai vụ án minh họa phân tích luận giải rút kết luận góp ý cho Dự thaỏ Nghị sau Thứ nhất, Thẩm phán có quyền ấn định thời hạn đương giao nộp tài liệu, chứng thời hạn chuẩn bị xét xử theo thủ tục sơ thẩm – nghĩa trước thời điểm Thẩm phán định đưa vụ án xét xử; Thứ hai, đương giao nộp tài liệu chứng bổ sung sau thời điểm Thẩm phán mở Phiên họp trước thời điểm Thẩm phán ban hành định đưa vụ án xét xử Thẩm phán cần phải tiến hành phiên họp để đảm bảo cho đương công khai chứng trước mở phiên tòa xét xử sơ thẩm Thứ ba, đương quyền giao nộp bổ sung tài liệu, chứng chứng mà trước Tịa án không yêu cầu giao nộp mà đương biết trình giải vụ án trước giao nộp cho Tòa án, đương phải gửi tài liệu, chứng cho đương khác Trong trường hợp Tịa án khơng tổ chức Phiên họp mà đưa vụ án xét xử theo với thời gian xác định định đưa vụ án xét xử ban hành./ 479 ... thẩm […], đương cung cấp, giao nộp tài liệu, chứng mà Tòa án yêu cầu giao nộp đương khơng giao nộp có lý đáng đương phải chứng minh lý việc chậm giao nộp tài liệu, chứng Đối với tài liệu, chứng mà... đồng thời nghĩa vụ đương q trình Tịa án giải vụ án dân Tiếp đến, khoản Điều 96 BLTTDS quy định cụ thể thời hạn đương giao nộp tài liệu, chứng sau: ? ?Thời hạn giao nộp tài liệu, chứng Thẩm phán phân... GIỮA VIỆC ĐƯƠNG SỰ GIAO NỘP TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ VỚI VIỆC TỔ CHỨC PHIÊN HỌP Với phân tích thời hạn đương phép giao nộp tài liệu, chứng quy định khoản Điều 203 BLTTDS việc giao nộp tài liệu, chứng phép